법적 근거: "해외 기관 투자자 국내 증권 선물투자기금 관리 규정".
제 1 조는 해외 기관 투자자의 국내 증권 선물 투자 관리를 규범하기 위해' 중화인민공화국 인민은행법',' 중화인민공화국 외환관리조례' 및 기타 관련 규정에 따라 이 규정을 제정한다.
제 2 조이 규정에서 언급 된 "해외 기관 투자자" 는 중국 증권 감독위원회 (이하 "중국 증권 감독위원회") 의 승인을 받아 국내 증권 선물 시장에 투자하는 자격을 갖춘 해외 기관 투자자 및 인민폐 자격을 갖춘 해외 기관 투자자 (이하 자격을 갖춘 투자자) 를 의미합니다.
제 3 조 합격투자자는 국내 위탁인 (이하 위탁인) 에게 본 규정에 필요한 관련 수속을 대행하도록 위탁해야 한다. 자격을 갖춘 투자자가 두 명 이상의 수탁자를 위탁하는 경우 1 명의 수탁자를 수탁자로 지정해야 합니다.
수석 보고자 (1 명의 수탁자만 있는 경우, 수탁자는 기본적으로 수석 보고자로 기본 설정됨) 를 대신하여 사업자 등록 등을 처리합니다.
제 4 조 중국 인민은행, 국가외환관리국 및 그 지점은 법에 따라 합격한 투자자의 자금계좌, 자금수령, 수탁을 감독, 관리 및 점검한다.
제 5 조 국가외환관리국은 합격투자자 경내 증권선물투자기금 등록 관리를 실시한다.
제 6 조 자격을 갖춘 투자자가 중국증권감독회 증권선물업무허가증을 취득한 후, 수석보고원에게 다음 자료를 제출하여 국가외환관리국에 공상등록을 신청해야 한다.
(1) 해외 기관 투자자 등록 양식 (첨부 1 참조).
(b) 증권 선물 사업 허가증 사본.
수석 보고원은 직무를 성실히 수행하고 합격한 투자자가 제공한 자료의 진실성을 엄격히 검토해야 한다. 공상등록을 처리한 후 국가외환관리국은 관련 공상등록증을 주 보고자에게 피드백했다.
제 7 조 자격을 갖춘 투자자는 국가외환관리국이 발급한 상업등록증과 투자 및 자금 송금의 필요에 따라 수탁자에게 하나 이상의 자격을 갖춘 투자자 전용 계좌를 개설해야 한다.
외화 자금만 송금하는 자격을 갖춘 투자자는 외화 전용 계좌와 외화 전용 계좌에 해당하는 인민폐 전용 예금 계좌를 개설해야 합니다. 인민폐 자금만 송금하는 사람은 반드시 인민폐 예금 전용 계좌를 개설해야 한다. 인민폐와 외화 자금을 동시에 송금하는 경우 인민폐 전용 예금 계좌, 외화 전용 계좌, 외화 전용 계좌에 해당하는 인민폐 전용 예금 계좌를 각각 개설하고 두 가지 유형의 인민폐 전용 예금 계좌의 이름을 제시해야 한다.
효과 구분.
제 8 조 자격을 갖춘 투자자 외환전용 계좌의 소득 범위에는 자격을 갖춘 투자자가 해외에서 송금한 원금, 관련 세금 납부 (세금, 위탁비, 감사비, 관리비 등) 에 필요한 외화 자금이 포함됩니다. ), 외화 이자 소득, 외환 파생 상품 거래 이체 자금, 외화 전용 계정에 해당하는 인민폐 전용 예금 계좌 이체 자금 및 외환 관리 규정에 부합하는 기타 수입. 지출 범위에는 외화 전용 계좌로 송금하는 인민폐 전용 예금 계좌, 외환 파생 거래와 관련된 자금 이체, 원금과 수익을 해외로 송금하는 것, 외환관리 규정에 부합하는 기타 지출이 포함됩니다.
제 9 조 합격투자자는 중국 인민은행의 해외 기관 인민폐 결산계좌 관리에 관한 규정에 따라 인민폐 전용 예금 계좌 및/또는 외화 전용 계좌에 해당하는 인민폐 전용 예금 계좌를 개설해야 한다 (인민폐 전용 예금 계좌 개설 및 사용은 첨부 2' 해외 기관 투자자 내 인민폐 계좌 관리 운영 지침' 참조).
제 10 조 법률, 규정 및 규정에 달리 명시되지 않는 한, 자격을 갖춘 투자자의 전용 계좌와 기타 국내 계좌 간에 자금을 이체해서는 안 된다. 자격을 갖춘 투자자가 인민폐와 외화 자금을 동시에 송금하는 경우 개설한 두 인민폐 전용 예금 계좌 사이에 자금을 이체해서는 안 된다. 자격을 갖춘 투자자 전용 계좌의 자금은 국내 증권 선물 투자 및 헤징에 기반한 위험 관리 이외의 용도로 사용할 수 없습니다. 단, 법률, 규정 및 규정에 별도로 규정된 경우는 예외입니다.
합격자 전용 계좌는 현금을 인출해서는 안 된다.
제 11 조 자격을 갖춘 투자자 전용 계좌 자금 예금 이율은 중국 인민은행의 관련 규정에 따라 집행된다.
제 12 조 자격을 갖춘 투자자는 국내 증권 선물에 투자하는 송금 통화를 스스로 선택할 수 있다. 자격을 갖춘 투자자가 외화를 송금하여 투자하는 경우, 투자 계획에 따라 수탁자에게 투자에 필요한 외화 자금을 직접 송금하고 외화 전용 계좌에 해당하는 인민폐 전용 예금 계좌로 이체할 수 있음을 제때에 통지할 수 있다. 자격을 갖춘 투자자가 인민폐를 송금하여 투자하면 투자 계획에 따라 투자에 필요한 해외 인민폐 자금을 인민폐 전용 예금 계좌로 직접 송금할 수 있다.
제 13 조 합격투자자는 수탁자에게 관련 투자 원금과 수익에 대한 송금 수속을 의뢰해야 한다.
제 14 조 합격투자자는 이미 실현된 누적 수익을 송금해야 하며, 수탁자는 합격투자자의 서면 신청이나 지시, 합격투자자가 발행한 중국 관련 세법에 따라 전액 세금을 납부한다는 약속서 등을 통해 합격투자자를 위한 관련 자금 송금 수속을 밟을 수 있다.
합격투자자 청산 (제품 청산 포함) 시 수탁자는 합격투자자의 서면 신청이나 지침, 중국 공인회계사가 발행한 투자수익 특별 감사 보고서, 세무신고표 (규정에 따라 제공할 필요가 없는 것 제외) 를 통해 합격투자자를 위한 관련 자금의 환채 및 계좌 수속을 처리할 수 있다.
제 15 조 적격 투자자는 국내 증권 선물 투자로 송금된 자금을 송금하는 데 사용되며, 원칙적으로 통화일관성을 유지해야 하며, 인민폐와 외화의 교차 통화 차익 거래를 해서는 안 된다.
제 16 조 적격 투자자가 국내에서 진행하는 파생 제품 거래는 요구 사항을 충족하는 외환 위험 헤지 제품 및 금융 파생 상품으로 제한되며 파생 제품의 위험 노출은 거래의 기반이 되는 국내 증권 투자 항목에 따른 투자 위험 노출과 합리적인 상관 관계가 있어야 합니다.
제 17 조 자격을 갖춘 투자자가 보유한 외환 파생 상품의 위치는 실제 거래의 원칙을 보장하기 위해 국내 증권 선물 투자에 해당하는 인민폐 자산 규모 (인민폐 전용 예금 계좌의 인민폐 예금 자산 제외) 내에서 통제되어야 한다.
제 18 조 자격을 갖춘 투자자는 인민폐 대리 자격을 갖춘 외환 파생 상품 업무 (이하 외환 파생 상품 업무) 를 위탁할 수 있다.
제 21 조 자격을 갖춘 투자자의 명칭 변경은 중국증권감독회가 교환한 증권선물업무허가증을 획득한 날로부터 10 일 (영업일 기준) 이내에 수석보고원에게 국가외환관리국에 변경 등록을 신청해야 한다.
수탁자 등 기타 중요한 정보가 변경되는 경우 자격을 갖춘 투자자는 변경일로부터 10 일 (영업일 기준) 이내에 수석보고원에게 국가외환관리국에 변경 등록을 신청해야 합니다.
수석 보고자가 변경되면 자격을 갖춘 투자자는 변경일로부터 10 일 (영업일 기준) 이내에 새로운 수석 보고자에게 국가외환관리국에 변경 등록을 신청해야 합니다.
합격한 투자자가 기관 해산, 파산 절차, 인수인 인계 또는 자신의 이유로 업무허가를 철회한 경우, 합격한 투자자는 적시에 수석 보고자를 통해 중국 인민은행과 국가외환관리국에 보고해야 한다. 원칙적으로 30 일 (영업일 기준) 이내에 자산을 현금화하고 합격자 전용 계좌를 폐쇄해야 한다.
제 22 조 수탁자는 자격을 갖춘 투자자를 위한 자금 송금을 처리할 때 해당 자금지불의 진실성과 규정 준수를 검토하여 돈세탁 방지 및 테러 방지 융자 의무를 충실히 이행해야 한다. 자격을 갖춘 투자자는 관리인과 협력하여 이러한 의무를 이행하여 수탁자에게 진실하고 완전한 데이터와 정보를 제공해야 합니다.
제 23 조 수탁자는' 위안화 은행 결산계좌 관리 방법' (중국인민은행령 [2003] 제 5 호),' 인민폐 국경을 넘나들며 정보 관리 시스템 관리 방법' (은발 [2017]1을 따라야 한다.
제 24 조 수탁자는' 은행간 국제수지통계신고시행세칙' (송금 [20 15]27 호),' 은행간 국제수지통계신고지침' (송금 [2019]) 에 따라 보내야 한다.
제 25 조 자격을 갖춘 투자자는 다음과 같은 행위 중 하나를 가지고 있으며, 국가외환관리국은' 중화인민공화국 외환관리조례' 및 기타 관련 규정에 따라 처벌한다.
(a) 규정에 따라 사업자 등록을 처리하지 않았다.
(2) 국내 증권 선물투자와 관련된 정보와 자료를 필요에 따라 국가외환관리국이나 위탁인에게 제공하지 않았거나 허위 정보와 자료를 제공하지 않았다.
(3) 계좌, 자금수령, 외환관리 등 관련 규정을 위반한 것이다. 국내 증권 선물 투자 과정에서.
(4) 외환 파생 상품 거래 과정에서 관련 외환 관리 규정을 위반한 것이다.
(e) 기타 외환 규정 위반.
제 26 조 합격투자자 위탁인은 인민폐 업무에서 다음과 같은 행위 중 하나를 가지고 있으며, 중국 인민은행이' 중화인민공화국과 중국인민은행법' 에 의거하여 처벌한다. 외환업무와 관련된 것은 국가외환관리국이 중화인민공화국 외환관리조례 및 기타 관련 규정에 따라 처벌한다.
(a) 규정에 따라 자격을 갖춘 투자자를 위해 원금과 수익 송금 수속을 하지 않았다.
(b) 규정에 따라 자격을 갖춘 투자자를 위해 관련 계좌를 개설 또는 폐쇄하지 않았거나, 규정된 계좌 수지 범위에 따라 자격을 갖춘 투자자를 위한 자금 이체 및 송금 수속을 하지 않은 경우.
(3) 규정에 따라 자격을 갖춘 투자자를 위해 외환 파생 상품 업무를 처리하지 않았다.
(4) 규정에 따라 국가외환관리국에 관련 정보, 자료 또는 상황 보고를 제출하지 않았다.
(5) 규정에 따라 국제수지통계신고와 결매신고가 이루어지지 않았다.
(6) 중국 인민은행과 외환관리규정을 위반한 기타 행위.
제 27 조 외환 파생 상품 업무를 처리하는 기관이 요구에 따라 자격을 갖춘 투자자를 위해 관련 업무를 처리하지 않은 경우, 국가외환관리국은' 중화인민공화국 외환관리조례' 등 관련 규정에 따라 처벌할 것이다.
제 28 조 본 규정에 따라 중국 인민은행과 국가외환관리국에 제출한 자료는 반드시 중국어를 사용해야 한다. 외국어와 중국어 번역본이 모두 있다면, 중국어 버전이 우선한다.
제 29 조 본 규정은 중국 인민은행과 국가외환관리국이 해석한다.
제 30 조 본 규정은 2020 년 6 월 6 일부터 시행된다. 합격한 해외기관 투자자 경내 증권투자 외환관리규정 (국가외환관리국 공고 제 18 호),' 중국 인민은행 국가외환관리국 인민폐 합격국외 기관 투자자 경내 증권투자관리 관련 문제 통지' (은발 [20 18] 제