첫 번째는 첫 번째 주식 발행을 규제하고 창업판에 상장하는 은행이다.
자주혁신기업과 기타 성장창업기업의 발전을 촉진하기 위해 투자를 보호하다.
적법한 권익, 사회 공익 보호,' 증권법' 과' 회사법',
특별히 본 방법을 제정하다.
제 2 조 중화인민공화국의 첫 공개 발행 및 설립
이 방법은 공업판 상장에 적용된다.
제 3 조 최초 공개 발행을 신청하고 창업판에 상장하는 발행인은 응당 해야 한다
"증권법", "회사법" 및 본 방법에 규정된 발행 조건에 부합하다.
제 4 조 발행인이 법에 따라 공개한 정보는 반드시 진실하고 정확하며 완전해야 한다.
허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있어서는 안 된다.
제 5 조 스폰서 기관과 그 스폰서 대표는 근면하고 성실하고 신용을 지켜야 한다.
신중한 검증과 과외의무를 성실히 이행하고, 그 문서의 진실성과 정확성을 확인하다.
정확성과 무결성에 대한 책임.
제 6 조 증권 발행을 위해 서류를 발행한 증권 서비스 기관과 인원은 마땅히 해야 한다.
업계에서 공인한 업무 기준과 윤리에 따라 법적 책임을 엄격히 이행하고
문서의 신뢰성, 정확성 및 무결성에 대해 책임을 집니다.
제 7 조는 투자자의 위험 감당 능력에 적합한 창업판 시장을 건립한다.
투자자 접근 제도는 투자자 투자 위험을 충분히 제시해야 한다.
제 8 조 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독회)
") 법에 따라 발행인의 주식을 비준하여 처음으로 공개 발행 신청을 하여 발행인에게 주식을 발행하다.
관리 문제를 감독하다.
증권거래소는 법률에 따라 업무 규칙을 제정하여 공개, 공평, 공정한 시장을 창출해야 한다.
환경, gem 시장의 정상적인 운영을 보장합니다.
제 9 조 중국증권감독회는 발행인이 제공한 신청서에 따라
주식의 첫 공개 발행 비준은 투자 가치나 권리를 나타내지 않는다.
투자자의 수익에 대해 실질적인 판단이나 보증을 하다. 주식이 법에 따라 발행된 후
투자자는 보행자 경영과 수익 변화로 인한 투자 위험을 스스로 부담해야 한다.
제 2 장 발행 조건
제 10 조 주식의 첫 공개 발행을 신청한 발행인은 다음 조건을 충족해야 한다.
(a) 발행자는 법에 따라 3 년 이상 설립 및 지속적으로 운영되는 주식유한회사입니다.
조직。
유한책임회사는 원장부 순자산 가치에 따라 주식유한회사로 전환했다.
회사의 지속적인 경영 시간은 유한책임회사 설립일로부터 계산할 수 있다.
(b) 최근 2 년 연속 흑자, 최근 2 년간 누적 순이익은 1000 원 이상이다.
만 위안, 그리고 계속 성장하고 있습니다. 아니면 최근 한 해 동안 이윤을 냈고, 순이익은 500 만 원 이상이어야 한다.
위안, 최근 한 해 영업소득이 5000 만원 이상이었고, 최근 2 년 동안 영업소득이 다소 증가했다.
비율은 30 퍼센트 이하가 아니다. 비반복 손익을 공제하기 전후의 순이익은 어느 것이 낮습니까?
계산의 기초입니다.
(3) 최근 기말에 순자산이 2000 만원 이하가 아니며, 무상 상황은 없다.
손실.
(4) 발행 후 총 자본금은 3 천만 위안 이상이다.
제 11 조 발행인의 등록 자본은 이미 지불되었다, 발기인 또는 주식
동아가 출자한 자산의 재산권 이전 수속은 이미 처리되었다. 발행자의 주
자산에는 중대한 소유권 논란이 없다.
제 12 조 발행인은 주로 생산 경영이 활발한 업무에 종사해야 한다.
법률, 행정 법규 및 정관의 규정을 준수하여 국가 산업 정책 및
환경 보호 정책.
제 13 조 발행인의 최근 2 년간의 주요 업무 및 이사, 고위 경영진 상황.
중대한 인사 변동이 발생하지 않아 실제 통제인은 변하지 않았다.
제 14 조 발행인은 반드시 지속적인 수익성을 가져야 하며, 아래 상황은 존재하지 않는다.
모양:
(a) 발행자의 비즈니스 모델, 제품 또는 서비스 품종 구조가 이미 또는
중대한 변화가 일어나 발행인의 지속적인 수익성에 중대한 악영향을 미칠 것이다.
반지;
(b) 발행자의 산업 지위 또는 발행자가 위치한 산업의 운영 환경은 이미
또는 중대한 변화가 일어나 발행인의 지속적인 수익성에 중대한 불이익을 초래할 수도 있다.
영향력;
(3) 발행인이 사용 중인 상표, 특허, 독점 기술 및 프랜차이즈.
중요한 자산 또는 기술의 인수 또는 사용에 중대한 불리한 변화가 발생할 위험이 있습니다.
(4) 발행인의 최근 1 년간의 영업소득이나 순이익은 관련자와 관련이 있거나 관련이 있다
중대한 불확실성을 가진 고객은 상당한 의존성을 가지고 있습니다.
(5) 발행인의 최근 1 년간의 순이익은 주로 통합 재무제표의 범위에서 비롯된다.
외부 투자 소득
(6) 발행인의 지속적인 수익성에 큰 악영향을 미칠 수 있는 기타 상황.
상황.
제 15 조 발행인은 법에 따라 세금을 내고 각종 세금 혜택을 누린다.
관련 법규. 발행인의 경영 실적은 세금 혜택에 크게 의존하지 않는다.
라이.
제 16 조 발행인은 중대한 채무 위험도 없고 지속적인 영향도 없다.
업무 보증, 소송, 중재 등 중대하거나 우발사항.
제 17 조 발행인의 지분은 분명하고, 지주주주와 지주주주,
실제 통제인이 통제하는 주주가 보유한 발행인 주식에는 중대한 소유권 논란이 없다.
제 18 조 발행인의 자산은 완전하고 업무, 인력, 재무 및 기관의 독립이다.
완벽한 비즈니스 시스템과 직접 시장에 직면하고 독립적으로 운영할 수 있는 능력을 갖추고 있습니다. 및 제어
주주, 실제 통제인, 그리고 통제하는 다른 기업들 사이에는 동업 경쟁이 없기 때문에
회사의 독립성이나 불공정에 심각한 영향을 미치는 관련 거래도 있습니다.
제 19 조 발행인은 건전한 기업지배구조를 갖추어야 하며, 법에 따라 건전한 기업지배구조 제도를 수립해야 한다.
주주 총회, 이사회, 감사회, 독립이사, 이사회 비서 및 감사원
위원회 제도, 관련 기관과 인원은 법에 따라 의무를 이행할 수 있다.
제 20 조 발행인 회계 업무 기본 지침 및 재무 제표 작성 기호
기업회계준칙과 관련 회계제도의 규정을 준수하여 모든 중대한 방면에서 공평하다.
발행자의 재무 상태, 운영 성과 및 현금 흐름을 반영하고 공인 회계사를 거칩니다.
감사관은 예약없는 감사 보고서를 발행했습니다.
제 21 조 발행인의 내부 통제 제도는 건전하고 효과적으로 집행되어
회사의 재무보고의 신뢰성, 생산경영의 합법성 및 경영 상황을 합리적으로 보장할 수 있다.
효율성과 효율성, 그리고 공인회계사가 예약없는 결론을 낸 내부 통제 검증 보고서.
말해줘.
제 22 조 발행인은 엄격한 자금 관리 제도를 가지고 있어 자본금이 없다.
지주주주, 실제 통제인 및 그 통제를 담당하는 기타 기업이 대신 대출을 하고 채무를 상환한다.
서비스, 선불금 또는 기타 방법으로 점유한 상황.
제 23 조 발행인 헌장은 대외보증의 비준에 대해 명확한 규정이 있다.
권한 및 심의 절차, 지주 주주, 실제 통제인 및 그 통제는 없습니다.
기타 기업의 위반 보증 상황.
제 24 조 발행인의 이사, 감사 및 고위 경영진은 주식을 알고 있다.
티켓 발행 상장에 관한 법률 및 규정, 상장 회사 및 이사, 감독자, 고위 경영진의 지식.
사장의 법적 의무와 책임.
제 25 조 발행인의 이사, 감사 및 고위 경영진은 직무에 충실해야 한다.
견고하고 근면하며 법률, 행정 법규 및 규정에 규정된 재직 자격을 갖추고 있으며 존재하지 않습니다.
열 상황:
(1) 중국증권감독회에 의해 증권시장 금지 조치를 취한 것은 여전히 금지기간 내에 있다.
(2) 최근 3 년 동안 중국증권감독회 행정처벌을 받았거나, 최근 1 년 동안 행정처벌을 받지 않았다.
증권 거래소에 의해 공개적으로 비난 받았다.
(3) 범죄 혐의나 위법 위반 혐의로 사법기관에 입건되어 수사하다.
중국증권감독회는 이미 입건조사를 했는데, 아직 명확한 결론이 없다.
제 26 조 발행인과 지주주주와 실제 통제인의 최근 3 년간의 상황
투자자의 합법적 권익과 사회 공익을 해치는 중대한 위법 행위는 없다.
발행인과 지주주주, 실제 통제자는 최근 3 년 동안 위법 행위가 없었다.
기관의 비준, 무단 또는 위장 공개 발행, 또는 관련 위법 행위가 있다.
3 년 전에 발생했지만 여전히 지속 상태에 있다.
제 27 조 발행인이 자금을 모으는 것은 주영 업무에 사용되어야 하며 명확해야 한다
확실한 용법. 모금자금액과 투자사업은 발행인의 기존 생산경영과 일치해야 한다.
규모, 재무 상태, 기술 수준 및 관리 능력.
제 28 조 발행인은 자금을 모으기 위해 기금 모금을 위한 특별 저장제도를 세워야 한다.
모금한 자금은 이사회가 결정한 전문계좌에 입금해야 한다.
제 3 장 발행 절차
제 29 조 발행인 이사회는 법에 따라 주식을 발행해야 한다.
기금 모금을 위한 구체적인 방안, 실현 가능성 및 기타 명확해야 할 사항.
결의를 만들어 주주 총회에 제출하여 비준하다.
제 30 조 발행인 주주대회는 이번 주식 발행에 대해 결의를 해야 한다.
토론과 결의안은 적어도 다음을 포함해야합니다:
(a) 주식의 종류와 양;
(b) 발행 대상;
(3) 가격 범위 또는 가격 결정 방법;
(4) 기금 모금의 목적;
(5) 발행 전 누적 이익 분배 프로그램;
(6) 결의안의 효과;
(7) 이사회가 이번 발행의 구체적인 문제를 처리할 수 있는 권한을 부여한다.
(8) 기타 명확히해야 할 사항.
제 31 조 발행인은 중국증권감독회의 관련 규정에 따라 제작해야 한다.
신청 서류는 보증기관에서 발행하여 중국증권감독회에 보고한다.
제 32 조 스폰서 기관은 발행자가 주식을 발행하고 창업판에 상장할 것을 보증한다.
시, 발행인의 성장성에 대한 실사와 신중한 판단, 특별 발행
관점. 발행자는 자주 혁신 기업이며, 특별 의견에서 발행 상황을 설명해야 한다.
인간의 독립적 혁신 능력.
제 33 조 중국증권감독회가 신청서류를 받은 후 5 일 (영업일 기준) 이내에.
그것을 받아들일지 여부를 결정하다.
제 34 조 중국증권감독회가 신청 서류를 접수한 후 관련 직능 부서에서 처리한다.
문은 발행인의 신청서에 대한 예비 심사를 진행하며 창업판 발행 심사위원회에서 심사한다.
원자력.
제 35 조 중국증권감독회는 법에 따라 발행인의 발행 신청을 심사한다.
승인 또는 미승인 결정 및 관련 문서 발행
발행인은 중국증권감독회의 승인일로부터 6 개월 이내에 주식을 발행해야 한다. 초과
6 개월 동안 발행되지 않은 승인 서류는 무효이며 반드시 중국증권감독회의 재승인을 받아야 한다.
발행 가능합니다.
제 36 조 발행 신청 승인 후 주식 발행 종료 전까지.
중대한 사항은 발행인이 발행을 일시 중지하거나 잠시 보류하고, 제때에 중국증권감독회에 보고해야 한다.
예, 정보 공개 의무를 동시에 이행하다. 만약 발행 조건에 맞지 않는 사항이 있다면, 중국
중국증권감독회가 비준 결정을 철회했다.
제 37 조 주식 발행 신청은 승인되지 않았으며 발행인은 중국에서 올 수 있다.
증권감독회가 비준안 결정을 내린 지 6 개월 만에 다시 주식 발행 신청을 했다.
제발.
제 4 장 정보 공개
제 38 조 발행인은 중국증권감독회의 관련 규정에 따라 보고서를 작성해야 한다.
공모설명서를 제작하고 공개하다.
제 39 조 중국증권감독회가 제정한 창업판 공모설명서 내용.
형식 지침은 정보 공개를 위한 최소 요구 사항입니다. 지침이 명확하게 규정되어 있든 없든 간에,
투자자의 투자 결정에 중대한 영향을 미치는 모든 정보는 포함되어야 한다.
루.
제 40 조 발행인은 주식 모집 설명서의 눈에 띄는 위치에서 다음과 같이 선언해야 한다.
표시: "이번 주식 발행 후 창업판에 상장할 예정인데, 비교적 높다.
투자 위험. 창업판 회사의 실적이 불안정하고 경영 위험이 높고 퇴시 위험이 크다.
대등 특성, 투자자들은 더 큰 시장 위험에 직면해 있다. 투자자는 창업을 충분히 이해해야 한다.
창업판 시장 투자 위험 및 회사가 공개한 위험 요소는 신중하게 투자 결정을 내린다.
설정. ""
제 41 조 발행인과 전체 이사, 감사 및 고위 경영진.
모집설명서는 반드시 서명하고 도장을 찍어야 하며, 모집설명서 내용이 진실하고 정확하다는 것을 보증해야 한다.
진실하고 완전하다. 스폰서와 그 스폰서 대표는 공모 설명서의 진실성에 대해 책임을 져야 합니다.
정확성과 무결성을 검사하고 사찰 의견에 서명하고 도장을 찍다.
발행인의 지주주주와 실제 통제자는 공모설명서를 확인해야 한다.
의견을 서명하고 도장을 찍다.
제 42 조 공모설명서에 인용된 재무제표는 최신호이다.
마감일 이후 6 개월 이내에 유효합니다. 특수한 경우, 발증 보행자는 적절한 연장을 신청할 수 있지만,
최대 한 달을 넘지 않는다. 재무제표는 연말, 반기, 분기 말 등을 기준으로 해야 한다.
끝은 마감일입니다.
제 43 조 모집설명서는 중국증권감독회 발표일로부터 6 개월 이내에 유효하다.
회의 승인 전 마지막으로 공모설명서에 서명한 날부터 계산하다.
제 44 조 신청 서류를 접수한 후, 심사위원회를 발행하기 전에,
발행인은 미리 중국증권감독회 홈페이지에 공모설명서 (신고고) 를 공개해야 한다.
발행인은 회사 홈페이지에 공모설명서 (신고고) 를 게재해 내용을 공개할 수 있다.
일관성을 유지해야 하며, 중국증권감독회 사이트가 공개한 시간보다 이전해서는 안 된다.
제 45 조 사전 공시된 공모설명서 (신고고) 는 포함할 수 없다
주식 발행 가격 정보.
발행자는 사전 공시된 공모서 (신고고) 의 눈에 띄는 위치에 있어야 한다.
성명: "회사 발행 신청은 중국증권감독회의 승인을 받지 못했다. 이 공모 설명서는 말했다.
공모설명서 (신고고) 는 주식 발행의 법적 효력이 없어 사전 공개만 할 수 있다.
사용하다. 투자자는 공식적으로 발표된 주식 모집 설명서를 투자 결정의 근거로 삼아야 한다.
근거하다. ""
제 46 조 발행인과 전체 이사, 감사 및 고위 경영진.
사전 공개된 공모설명서 (신고고) 의 내용이 진실하고 정확하다는 것을 보증합니다.
완성하다.
제 47 조 발행인의 주식은 발행 전에 중국증권감독회에 의해 지정되어야 한다.
공모서 전문은 홈페이지에 게재돼 중국증권감독회가 지정한 신문에 게재될 것을 시사한다.
성 공고, 투자자에게 인터넷에 게재된 주소와 서류를 받는 방법을 알려준다.
발행인은 이전에 회사 홈페이지에 공모설명서를 공개한 적이 없어야 한다.
단락에 규정된 출판 시간.
제 48 조 스폰서와 증권서비스기관이 발행한 발행 보증서
발행과 관련된 서류 및 기타 중요한 서류는 공모 설명서로 작성해야 한다.
서류를 검토하고 중국증권감독회 지정 사이트와 회사 홈페이지에 공개하다.
제 49 조 발행인은 주식 모집 설명서 및 준비 서류를 작성해야 한다.
발행인, 상장증권거래소, 추천인, 주요 판매상 등 인수 기관.
공공 검열을 위한 주택 구조.
제 50 조 신청 서류가 접수된 후 발행인의 발행 신청은 중국증권감독회를 통과했다.
회의가 비준되고 법에 따라 공모설명서를 게재하기 전에 발행인 및 이번 발행과 관련된 문건
대리인은 광고나 브리핑 방식으로 주식 공개 발행을 홍보해서는 안 된다.
제 5 장 감독 관리 및 법적 책임
제 51 조 증권거래소는 창업판 특징에 적합한 증권거래소를 설립해야 한다.
시, 거래, 상장 탈퇴 등의 제도는 추천기관이 지속적인 감독 의무를 이행하도록 독촉하고 위반한다
관련 법률 법규와 거래소 업무 규칙은 상응하는 규제 조치를 취한다.
돌.
제 52 조 증권거래소는 창업판의 특징에 적합한 시장을 세워야 한다.
현장 위험 힌트 및 투자자 지속적인 교육 제도, 발행인에게 건전한 유지 관리를 촉구합니다.
투자자 권익 보호 제도와 위법 행위를 방지, 시정하는 내부 통제 기관
부서.
제 53 조 발행인이 중국증권감독회에 제출한 발행 신청서
허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있을 경우 발행자는 발행 규칙을 준수하지 않습니다.
사기 수단으로 발행 승인을 받은 발행인은 부당한 수단으로 중국 증권거래소를 방해했다.
중국증권감독회 및 발행감사위원회 심사, 발행인 또는 이사, 감사,
고위 경영진, 지주주주, 실제 통제인의 서명과 도장은 위조되거나
만약 수정이 있다면, 발행인 및 이번 발행과 관련된 각 당사자는 본 방법의 규정을 공개적으로 위반할 것이다.
개발은행 지분 공시, 중국증권감독회는 심사를 중단하고 36 세에 있을 것이다.
한 달 동안 이발소에 주식 발행 감독 조치를 신청하고' 증권' 에 따라
법의 관련 규정에 따라 처벌하다.
제 54 조 스폰서 기관에는 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대함이 있다
보증서 발행에 중대한 누락이 있을 경우, 추천인은 중국증권감독회에 개입하고
심사 위원회를 발행하여 작품을 심사하는 사람, 스폰서 또는 관련 서명자가 서명하다.
이름, 도장이 위조되거나, 도색되거나, 기타 법정 의무를 이행하지 못한 경우, "증명서" 에 따라
증권법 및 스폰서 제도의 관련 규정.
제 55 조 증권 서비스 기관은 근면하게 책임을 다하지 않고 제작하거나 발행한다.
서류의 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있으면 중국증권감독회가 채택할 것이다.
36, 12 개월 이내에 관련 기관이 발행한 증권 발행 특별 서류를 접수하지 않는다.
해당 서명자가 발행한 증권 발행 전문 문서의 감독 조치를 월내에 받아들이지 않는다.
증권법 및 기타 관련 법률, 행정 규정 및 규정을 준수합니다.
징벌.
제 56 조 발행인, 스폰서 또는 증권 서비스 기관 제작 또는 발행
서류가 요구에 맞지 않아, 제출된 서류를 무단으로 변경하거나, 중국에 대한 답변을 거부한다.
증권감독회는 제기된 관련 문제를 심사할 것이며, 중국증권감독회는 줄거리의 경중을 결정할 것이다.
관련 기관과 책임자에 대해 감독 담화, 명령 수정 등 감독 조치를 취하고 편지에 기록하다.
편지 및 출판; 줄거리가 특히 심각하니 경고해 주세요.
제 57 조 발행인은 이미 실현된 이익에 도달하지 못하면 이익 예측을 공개했다.
80% 의 이윤 예측, 불가항력 외에 법정 대표인과 이윤
영리예측감사보고서는 주주대회에 출석한 공인회계사와 중국증권감독회가 서명해야 한다.
지정된 웹 사이트 및 신문에 공개적으로 설명하고 사과합니다. 중국증권감독회는 합법할 수 있다
이 대표에게 경고를 보내야 한다.
달성된 이익이 이익 예측의 50% 에 미치지 못하면 불가항력을 제외한다.
또 중국증권감독회는 36 개월 이내에 회사 공개 증권 발행 신청을 접수하지 않는다.
제발.
제 6 장 부칙
제 58 조 본법은 2009 년 5 월 6 일부터 시행된다.