사모투자기금 감독관리잠행방법' 은 이미 20 14 년 6 월 30 일 중국 증권감독관리위원회 제 5 1 차주석 사무회의에서 심의를 통과했다! 그리고 실행을 시작하십시오!
사모 투자 기금 감독 및 관리를위한 임시 조치
제 1 장 총칙
첫째, 사모투자기금 활동을 규범화하고 투자자 및 관련 당사자의 합법적 권익을 보호하고 사모투자기금업계의 건강한 발전을 촉진하기 위해' 증권투자기금법' 과 국무원' 자본시장의 건강한 발전을 더욱 촉진하는 의견' 에 따라 이 방법을 제정한다.
제 2 조이 조치에서 언급 된 사모 투자 기금은 중화 인민 공화국 영토에서 투자자에게 비공개 방식으로 설립 된 투자 기금을 모으는 것을 의미한다.
사모 펀드 재산에 대한 투자에는 주식 매매, 지분, 채권, 선물, 옵션, 펀드 점유율 및 투자 계약서에 명시된 기타 투자 대상이 포함됩니다.
이 방법은 사모펀드와 펀드 매니저 또는 일반 파트너가 관리하는 자산의 투자 활동을 목적으로 설립된 회사나 파트너십의 등록 기록, 기금 모집 및 투자 운영에 적용됩니다.
이 방법은 사모펀드 업무에 종사하는 증권회사, 펀드관리회사, 선물회사 및 그 자회사에 적용된다. 기타 법률법규와 중국증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 의 관련 규정은 상술한 기관이 사모펀드 업무에 종사하는 것에 대해 별도로 규정되어 있으며, 그 규정이 적용된다.
제 3 조 사모기금 업무는 자발성, 공평성, 성실신용의 원칙을 따르고 투자자의 합법적인 권익을 보호하며 국가와 사회 공익을 훼손해서는 안 된다.
제 4 조 사모펀드 관리자와 사모펀드 위탁업무에 종사하는 기관 (이하 사모펀드 위탁인) 은 사모펀드 재산을 관리하고 운용하며, 사모펀드 판매업무에 종사하는 기관 (이하 사모펀드 판매기구) 및 기타 사모펀드 서비스기관은 성실신용, 신중하고 근면한 의무를 다해야 한다. 사모기금 종사자들은 법률, 행정법규를 준수하고 직업윤리와 행동규범을 준수해야 한다.
제 5 조 중국증권감독회와 그 파출기구는' 증권투자기금법', 본 방법 및 중국증권감독회의 기타 관련 규정에 따라 사모기금의 업무활동을 감독하고 관리한다.
사모 펀드 규제 기관 설립 및 사모 펀드 발행에 대한 행정 승인은 없으며, 모든 종류의 발행자가 법적 규정 준수에 기초하여 법에 규정 된 누적 수를 초과하지 않는 투자자에게 사모 펀드를 발행 할 수 있습니다. 사모 펀드 발행 감독 제도를 수립하고 개선하며, 사후감독을 실질적으로 강화하고, 법에 따라 사모 펀드 명의로 진행되는 각종 불법 모금 활동을 엄중히 단속한다.
운영기관이 사모펀드 업무를 규범화하는 위험통제와 자율관리제도, 각종 사모기금의 통일감시제도를 건립하다.
제 6 조 중국 자산관리협회 (이하 펀드업협회) 는 증권투자기금법, 본 방법, 중국증권감독회 기타 관련 규정 및 펀드업협회 자율규칙에 따라 업계의 자율을 전개하고, 업종관계를 조정하고, 업종 서비스를 제공하고, 업종 발전을 촉진한다.
제 2 장 등록 및 제출
제 7 조
각종 사모기금 관리자는 펀드업 협회의 규정에 따라 펀드업 협회에 등록을 신청하고 다음과 같은 기본 자료를 제출해야 한다.
(a) 사업자 등록 및 영업 허가증 원본 및 사본;
(2) 정관 또는 파트너십 계약;
(3) 주요 주주 또는 파트너 목록;
(4) 고위 경영진의 기본 상황;
(e) 펀드 산업 협회가 규정한 기타 정보.
펀드업 협회는 사모펀드 매니저 등록 자료가 완비된 지 20 일 (영업일 기준) 이내에 홈페이지를 통해 사모펀드 매니저 명단과 기본 정보를 발표하고 사모펀드 매니저 등록 절차를 완료해야 한다.
제 8 조 각종 사모기금 모집이 완료되면 사모 펀드 관리자는 펀드업 협회의 규정에 따라 펀드 서류 수속을 처리하고 다음과 같은 기본 자료를 제출해야 한다.
(1) 주요 투자 방향과 주요 투자 방향에 따라 표시된 자금의 종류
(b) 기금 계약, 헌법 또는 파트너십 계약. 기금 모집 과정에서 투자자에게 기금 모집 설명서를 제공하는 것은 제출해야 한다. 회사, 파트너 등의 기업 형식으로 설립된 사모기금은 공상등록과 영업허가증 원본 및 사본도 제출해야 합니다.
(3) 위임 관리 방식을 채택한 사람은 위임 관리 협의를 제출해야 한다. 신탁기관에 기금 재산을 위탁하는 사람은 신탁협의도 제출해야 한다.
(4) 펀드 산업 협회가 규정한 기타 정보.
펀드업협회는 사모펀드 서류자료가 완비된 지 20 일 (영업일 기준) 이내에 홈페이지를 통해 사모펀드 명단과 기본 정보를 발표하고 사모펀드 신고 수속을 마쳐야 한다.
제 9 조 펀드업협회가 사모펀드 관리자와 사모펀드에 대한 등록은 사모펀드 매니저의 투자능력과 지속적인 규정 준수에 대한 승인을 구성하지 않는다. (윌리엄 셰익스피어, 사모펀드, 사모펀드, 사모펀드, 사모펀드, 사모펀드, 사모펀드, 사모펀드) 펀드 재산의 안전을 보장하지 않는다.
제 10 조 사모펀드 매니저가 법에 따라 해산, 철회 또는 파산을 선언한 경우, 법정 대표인 또는 일반 파트너는 20 일 (영업일 기준) 이내에 펀드업 협회에 보고해야 하며, 펀드업 협회는 적시에 펀드 매니저 등록을 취소하고 웹사이트를 통해 공고해야 한다.
제 3 장 자격을 갖춘 투자자
제 11 조 사모 펀드는 자격을 갖춘 투자자로부터 모집되어야 하며, 단일 사모 펀드의 누적 투자자 수는 증권투자기금법, 회사법, 파트너십기업법 등 법에 규정된 일정 수를 초과할 수 없다.
투자자가 펀드 몫을 양도하는 경우 양도측은 합격투자자여야 하고, 펀드 몫을 양도한 투자자의 수는 전액 규정에 부합해야 한다.
제 12 조 사모 펀드 자격을 갖춘 투자자는 해당 위험 식별 능력과 위험 부담 능력을 갖춘 단일 사모 펀드 투자 금액이 654.38+0 만원 이상이며 다음과 같은 관련 기준을 충족하는 단위나 개인을 말한다.
(a) 순자산은 654.38+00 만 위안 이상이다.
(b) 금융 자산이 300 만 위안 이상이거나 최근 3 년간 연평균 수입이 50 만 위안 이하가 아닌 개인.
앞의 단락에서 언급 된 금융 자산에는 은행 예금, 주식, 채권, 기금 점유율, 자산 관리 계획, 은행 금융 상품, 신탁 계획, 보험 상품, 선물 지분 등이 포함됩니다.
제 13 조 다음 투자자는 자격을 갖춘 투자자이다.
(1) 사회보장기금, 기업연금 및 기타 연금기금, 자선기금 및 기타 사회복지기금
(2) 법에 따라 설립 및 펀드 협회에 등록한 투자 계획;
(3) 자신이 관리하는 사모 펀드에 투자하는 사모 펀드 관리자와 실무자;
(4) 중국증권감독회가 규정한 기타 투자자.
파트너십, 계약 등 불법인의 형태로 다수의 투자자들의 자금을 모아 직접 또는 간접적으로 사모펀드에 투자하는 사모펀드 매니저나 사모펀드 판매기관은 최종 투자자가 합격한 투자자인지 철저히 점검해 투자자 수를 계산해야 한다. 그러나 본 조 (1), (2), (4) 항에 규정된 투자자 투자 사모펀드를 충족하는 경우 최종 투자자가 합격자인지 여부를 더 이상 확인할 필요가 없으며, 합병하여 투자자 수를 계산할 필요가 없다.
제 4 장 기금 모금
제 14 조 사모펀드 매니저, 사모펀드 판매기관은 합격자 이외의 단위와 개인으로부터 자금을 모집할 수 없으며 신문, 라디오, 텔레비전, 인터넷 등 공공매체나 강의, 보고, 분석회 및 통지, 전단지, 문자메시지, 위챗, 블로그, 이메일 등을 통해 비특정 대상에 홍보해서는 안 된다.
제 15 조 사모펀드 매니저, 사모펀드 판매기관은 투자자에게 투자원금을 손해나 최저수익을 약속하지 않겠다고 약속할 수 없다.
제 16 조
사모 펀드 매니저가 사모 펀드를 자체 판매하는 경우 설문 조사 등을 통해 투자자의 위험 식별 능력과 위험 부담 능력을 평가해야 하며, 투자자는 자격을 갖춘 투자자의 요구 사항을 충족하기 위해 서면으로 약속해야 합니다. 위험 폭로서를 만들어 투자자가 서명하고 확인해야 한다.
사모펀드 관리인이 판매기관에 사모펀드 판매를 위탁한 경우, 사모펀드 판매기관은 전액 규정된 평가, 확인 등의 조치를 취해야 한다.
투자자 위험 인식 능력 및 감당 능력 설문지 및 위험 공개서의 내용과 형식 지침은 펀드업 협회가 다양한 유형의 사모기금의 특징에 따라 제정한다.
제 17 조 사모 펀드 매니저가 사모 펀드를 자체적으로 판매하거나 판매 기관에 사모 펀드 판매를 의뢰하는 경우, 사모 펀드에 대한 위험 등급을 매기거나 제 3 자 기관에 의뢰하여 위험 식별 능력과 위험 부담 능력을 갖춘 투자자에게 사모 펀드를 추천해야 한다.
제 18 조 투자자는 위험 식별 능력과 감당 능력 설문지를 사실대로 작성하고 자산이나 수익을 진실하게 약속하며 진실성, 정확성 및 무결성에 대한 책임을 져야 한다. 허위 정보를 기입하거나 허위 약속 서류를 제공하는 사람은 그에 상응하는 책임을 져야 한다.
제 19 조 투자자는 투자자금의 출처가 합법적임을 보장해야 하며, 타인의 자금을 불법으로 모아 사모펀드에 투자해서는 안 된다.
제 5 장 투자 운영
제 20 조
사모증권 기금을 모금하려면 펀드 계약, 정관 또는 파트너십 계약 (이하 펀드 계약이라고 함) 을 제정하고 서명해야 합니다. 펀드 계약은' 증권투자기금법' 제 93 조, 제 94 조의 규정에 부합해야 한다.
다른 유형의 사모펀드를 모집할 경우, 펀드 계약은' 증권투자기금법' 제 93 조, 제 94 조의 규정을 참고하여 각 당사자의 권리, 의무 및 관련 사항을 명확히 합의해야 한다.
제 21 조 펀드 계약에 달리 합의된 경우를 제외하고 사모기금은 펀드 수탁자가 관리해야 한다.
펀드 계약은 사모 펀드를 관리하지 않기로 합의했으며, 펀드 계약에서 사모 펀드의 재산 안전을 보장하는 제도적 조치와 분쟁 해결 메커니즘을 명확히 보장해야 한다.
제 22 조 같은 사모펀드 매니저가 서로 다른 유형의 사모펀드를 관리하는 것은 전문화 관리 원칙을 고수해야 한다. 이익 수송이나 이익 충돌을 초래할 수 있는 서로 다른 사모 펀드를 관리하려면 이익 수송과 이익 충돌을 방지하는 메커니즘을 세워야 한다.
제 23 조 사모 펀드 매니저, 사모 펀드 수탁자, 사모 펀드 판매 기관 등 사모 서비스 기관과 그 종사자들은 사모 펀드 사업에 종사해서는 안 된다.
(1) 고유 재산이나 다른 사람의 재산으로 펀드 재산 투자 활동에 종사한다.
(2) 자신이 관리하는 다른 펀드 자산을 불공평하게 대우한다.
(3) 기금의 재산이나 직무를 이용하여 자신이나 투자자 이외의 사람들을 위해 이익을 취하고 이익을 수송한다.
(4) 기금 재산의 횡령 및 부당 이용;
(5) 직무를 이용하여 쉽게 얻을 수 있는 미공개 정보를 공개하고, 이 정보를 이용하여 다른 사람이 관련 거래 활동에 종사한다는 것을 나타내거나 암시한다.
(6) 기금의 재산과 투자자의 이익을 해치는 투자 활동에 종사한다.
(7) 직무를 소홀히 하고, 규정에 따라 의무를 이행하지 않는다.
(8) 내막 거래, 가격 조작 등 부당한 거래 활동에 종사한다.
(9) 법률, 행정법규 및 중국증권감독회가 규정한 기타 행위.
제 24 조 사모펀드 매니저, 사모펀드 수탁자는 계약에 따라 펀드 투자, 자산 부채, 투자 수익 분배, 기금이 부담하는 비용과 실적 보상, 가능한 이익 충돌 및 투자자의 합법적 권익에 영향을 줄 수 있는 기타 중요한 정보를 진실하게 공개해야 하며 허위 정보를 숨기거나 제공해서는 안 된다. 정보 공개 규칙은 펀드 협회가 별도로 제정한다.
제 25 조 사모기금 관리자는 펀드업 협회의 규정에 따라 관리자와 실무자, 관리하는 사모기금의 투자 운영 및 레버리지 등에 관한 정보를 적시에 작성 및 정기적으로 업데이트해야 하며, 기재한 정보의 진실성, 정확성, 완전성을 보장해야 한다. 중대 사건은 10 일 (영업일 기준) 이내에 기금업협회에 보고해야 한다.
사모 펀드 관리자는 회계 연도 종료 후 4 개월 이내에 회계 법인이 감사 한 연례 재무 보고서 및 관리하는 사모 펀드의 연간 투자 운영의 기본 상황을 펀드 협회에 제출해야합니다.
제 26 조 사모 펀드 매니저, 사모 펀드 수탁자 및 사모 펀드 판매 기관은 사모 펀드 투자 결정, 거래 및 투자자 적합성 관리 등의 기록 및 기타 관련 자료를 적절하게 보존해야 하며, 보유 기간은 펀드 청산 종료일로부터 65,438+00 년 미만이다.
제 6 장 산업 자율 규제
제 27 조 펀드 업계 협회는 사모펀드 매니저 등록과 사모펀드 기록에 대한 관리 정보 시스템을 구축해야 한다.
펀드업 협회는 사모펀드 매니저와 사모펀드의 정보를 엄격하게 기밀로 유지해야 한다. 법률 법규에 달리 규정된 경우를 제외하고는 사회에 공개해서는 안 된다.
제 28 조 기금업협회는 중국증권감독회 및 파견기관 및 기타 관련 기관과 정보 공유 메커니즘을 확립하고, 정기적으로 사모펀드 상황을 요약하고, 사모펀드 관련 정보를 적시에 제공해야 한다.
제 29 조 펀드 업계 협회는 사모펀드 업계의 자율규칙을 제정하고 시행해 회원과 종업원의 집업 행위를 감독하고 점검해야 한다.
회원과 그 종사자들이 법률, 행정법규, 이 방법의 규정, 펀드업계협회의 자율규칙을 위반한 경우, 펀드업계협회는 사정에 따라 자율관리 조치를 취하고 홈페이지를 통해 관련 위법 정보를 공개할 수 있다. 회원과 그 종업원이 위법 위반 혐의를 받은 경우, 기금업협회는 제때에 중국증권감독회에 보고해야 한다.
제 30 조 펀드 업계 협회는 투자자 불만을 접수하고 분쟁을 중재하는 불만 처리 메커니즘을 세워야 한다.
제 7 장 감독 및 관리
제 31 조 중국증권감독회와 그 파출기구는 법에 따라 사모펀드 매니저, 사모펀드 위탁인, 사모펀드 판매기관 등 사모 서비스 기관에 대한 통계감시검사를 실시하고' 증권투자기금법' 제 114 조에 따라 관련 조치를 취한다.
제 32 조 중국증권감독회는 사모펀드 매니저, 사모펀드 위탁인, 사모펀드 판매기관 등 사모 서비스 기관과 종업원들의 성실성 정보를 증권선물시장 성실기록 데이터베이스에 기재했다. 사모펀드 매니저의 신용상황에 따라 차별화된 감독을 실시하다.
제 33 조 사모 펀드 매니저, 사모 펀드 수탁자, 사모 펀드 판매기관 등 사모 서비스 기관과 그 종사자들이 법률, 행정 법규 및 본 방법을 위반한 경우 중국증권감독회와 그 파출기구는 수정, 감독 대화, 경고서 발행, 공개 비난 등 행정감독 조치를 취할 수 있다.
제 8 장 벤처 캐피탈 펀드의 특별 규정
제 34 조이 조치에서 언급 된 벤처 캐피탈 펀드는 주로 비상장 기업 보통주에 투자하거나 법에 따라 보통주로 전환 될 수있는 우선주, 전환 사채 및 기타 지분에 투자하는 주식 투자 펀드를 의미합니다.
제 35 조 창업투자기금 투자 창업 초기의 소기업을 장려하고 유도한다.
국가 재세 지원 정책을 즐기는 창업투자기금의 투자 범위는 국가 관련 규정에 부합해야 한다.
제 36 조
펀드업계협회는 창업투자기금에 대해 차별화된 업종 자율을 취하고 있으며, 다른 사모펀드와는 달리 펀드 매니저 등록, 펀드 기록, 투자보고 요구 사항, 회원관리 등에 차별화된 회원서비스를 제공한다.
제 37 조 중국증권감독회와 그 파출기구는 창업투자기금 투자 방향 검사 등에서 다른 사모펀드와 다른 차별화된 감독 관리를 취해야 한다. 창업투자기금이 계좌 개설, 발행 거래, 투자 탈퇴 등에 편리한 서비스를 제공한다.
제 9 장 법적 책임
제 38 조 사모 펀드 매니저, 사모 펀드 수탁자, 사모 펀드 판매기관 등 사모 서비스 기관과 그 종사자들은 본 방법 제 7 조, 제 8 조, 제 11 조, 제 14 조 ~ 제 17 조, 제 24 조 ~ 26 조 규정, 그리고 본 방법 제 23 조 제 1 항 ~ 7 항, 제 9 항에 열거된 행위 중 하나를 위반한 것으로, 시정을 명령하고 경고한다. 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자에게 경고를 하고 3 만원 이하의 벌금을 부과한다. 본법 제 23 조 제 8 항 행위가 있는 사람은 증권법 및 선물거래관리조례의 관련 규정에 따라 처벌한다. 범죄를 구성하는 사람은 사법기관에 넘겨져 형사책임을 추궁한다.
제 39 조
사모 펀드 매니저, 사모 펀드 수탁자, 사모 펀드 판매기구 등 사모 서비스 기관과 그 종사자들이 법규와 본 조치 규정을 위반한 상황이 심각하다면 중국증권감독회는 관련 책임자에 대해 법에 따라 시장 금지 조치를 취할 수 있다.
제 40 조 사모증권펀드 관리자와 그 종사자들은 증권투자기금법 관련 규정을 위반하고 증권투자기금법 관련 규정에 따라 처벌한다.
제 10 장
보충 조항
제 41 조 이 방법은 발행일로부터 시행된다.