"관리 세칙" 은 펀드 실무자격, 자격 등록 조건, 펀드 업계 기관의 관리 책임, 집업 규범, 자율관리 등을 누가 받아야 하는지에 대해 설명했다. 관련 사항 규정' 에는 서로 다른 유형의 종업원이 통과해야 할 시험 과목과 자격 조건도 포함돼 우리나라가 성장하고 있는 펀드업 종사자들의 건강한 발전에 대한 지침을 제공한다.
펀드군은 새로운 규제 내용을 꼼꼼히 빗어 9 문답 형식으로 친구들에게 해독했다.
1. 펀드 자격 관리에 참여하는 기관은 무엇입니까?
관리 규칙은 자격 관리의 구체적인 범위를 정의하며 다음과 같은 여러 범주를 포함합니다.
(1) 공모기금 관리자와 증권 선물경영기관이 사모자산 관리 업무에 종사한다.
(2) 협회에 등록 된 사모 펀드 매니저;
(c) 기금 관리인;
펀드 판매, 판매 지불, 공유 등록, 평가, 투자 컨설턴트, 평가 및 정보 기술 시스템 서비스에 종사하는 펀드 서비스 기관.
둘째, 누가 펀드 실무자격을 취득해야 합니까?
"관리 세칙" 에 따르면, 다음 종사자들은 반드시 등록하여 취업자격을 취득해야 한다.
(1) 공모기금 관리자, 사모자산 관리에 종사하는 증권선물기관 및 사모투자기금 관리자는 펀드 판매, 제품 개발, 연구분석, 투자관리, 거래, 위험통제, 점유율등록, 평가회계, 청산결산, 감독감사, 규정 준수 관리, 정보기술, 재무관리 등 펀드 업무와 관련된 전공에 종사한다
(2) 사모지분 (창업투자 포함) 투자기금 관리자의 법정대표인, 집행파트너 (임명대표), 규정 준수 풍조통제책임자 및 기타 고위 경영진
(3) 펀드 수탁자 중 펀드 업무와 관련된 계정 관리, 자금 결제, 평가 검토, 투자 감독, 정보 공개, 내부 감사 모니터링 등에 종사하는 전문가 (관련 업무 부서의 관리자 포함)
(4) 펀드 서비스 기관에서 펀드 판매, 판매 지불, 점유율 등록, 평가, 투자 컨설턴트, 평가 및 펀드 업무와 관련된 정보 기술 시스템 서비스에 종사하는 전문가 (관련 업무 부서의 관리자 포함)
(5) 중국증권감독회와 협회는 재직 자격이 필요한 기타 인원을 규정하고 있다.
3. 서로 다른 유형의 직원이 어떤 시험을 통과해야 합니까?
관련 사항 규정' 은 등록기금 취업자격을 신청한 펀드 종사자가 펀드 종사자 자격시험을 통과해야 한다고 언급했다. 자신이 종사하는 펀드 업무 유형에 해당하는 시험 과목 조합은 다음과 같다.
(1) 공모기금 관리, 증권선물기관 사모기금 관리 (지분 제외), 증권사모펀드 관리, 펀드 호스팅 및 각종 증권펀드 서비스에 종사하는 종사자들은 펀드 취업자격시험 과목 1' 펀드 법률규정, 직업윤리 및 업무규범' 과 과목 2' 증권투자기금 기본지식' 을 통과해야 한다.
(2) 각종 비증권류 사모펀드 관리 업무에 종사하는 종사자들은 펀드 자격증 시험 과목 1, 과목 2, 과목 1, 과목 3 의 사모투자기금 기초지식시험을 통과해야 한다.
(3) 증권선물기관에서 주식투자에 종사하는 사모관리계획투자관리자, 각종 펀드 서비스기관에서 사모펀드 서비스에만 종사하는 종사자들은 과목 1 과 과목 3 의 시험 과목 조합을 통해 자격증을 등록해야 한다.
또한 증권감독회와 협회의 규정에 따라 중국 증권업협회가 조직한' 증권투자기금',' 증권시장 기본 지식',' 증권투자기금 판매 및 증권발행 인수 기본 지식' (사모지분 투자 고위 관리자 및 창업투자기금 관리자 전용) 시험 성적을 인정한다.
위에서 언급한 관련 과목 시험을 통해 처음으로 협회에 펀드 실무자격 (펀드 판매업무자격 포함) 등록을 신청한 사람은 등록 전 2 년 이내에 30 시간 미만의 후속 직업훈련을 완료하거나 자격시험을 재통과해야 한다.
4. 자격 취득 신청 조건은 무엇입니까?
"관리 세칙" 은 자격을 취득하는 등록 조건을 규정하고 있으며, 등록 자격을 신청한 사람 (이하 지원자) 은 다음 조건을 충족해야 합니다.
(a) 품행이 단정하고 좋은 직업도덕을 가지고 있다.
(2) 자격 심사 채택;
(c) 공공 기관에 고용되었다.
(4) 최근 3 년간 범죄로 형벌을 선고받지 않았다.
(5)' 증권투자기금법' 제 15 조에 규정된 상황은 없다.
(6) 최근 5 년간 중국증권감독회나 협회에 의해 취소되지 않았다.
(7) 금융감독부나 업계 자율조직에 의해 금지 조치를 취하지 않았거나 집행 기한이 만료되지 않았다.
(8) 법령, 중국증권감독회 및 협회가 규정한 기타 조건.
또한, 국가 대외 개방 정책과 증권감독회 규정에 따라 일부 과목이 자격 시험을 면제할 수 있는 구체적인 상황을 규정하고 있다. 한편 지원자는 협회가 조직한 특별 교육을 통해 합격을 인정했으며, 자격을 취득한 날로부터 2 년 동안 직업 자격 등록에 대한 관련 조건으로 간주되었다.
동사 (verb 의 약어) 후속 직업 훈련에 대한 요구 사항은 무엇입니까?
"관리 세칙" 에 따르면 종업원들은 펀드 업무 과정에서 계속 등록 자격을 갖추고 후속 직업 훈련에 참여해야 한다.
첫 등록 자격의 이듬해부터 또는 자격이 취소된 이듬해부터 매년 최소한 법률법규, 직업윤리, 직업기술과 관련된 후속 직업훈련 15 시간을 마친다. 그 중 직업윤리 후속 직업훈련은 5 시간 미만이다.
또한 4 년 이상 펀드 업무에 종사하지 않은 사람은 등록 전 2 년 동안 최소 30 시간의 후속 직업 훈련을 완료하거나 자격 시험을 재통과해야 합니다.
6. 자격에 대한 요구 사항은 무엇입니까?
관련 사항 규정' 에 따르면 펀드 실무자격 시험 과목이 다음 조건 중 하나를 충족하는 것은 펀드 취업자격 등록 요건을 충족하는 것으로 간주될 수 있다.
(1) 공개 모금기금 수탁자의 회장, 고위 경영진 및 경영관리에 종사하는 기타 이사, 감사, 공개 모금기금 수탁자의 특별 기금 위탁부의 고위 경영진은 국가 기금 또는 자산 관리, 펀드 판매 등 관련 재직 자격을 갖추고 있다. , 중국증권감독회와' 증권선물감독협력양해각서' 에 서명했거나, 그 집업 국가는 관련 자격을 요구하지 않지만 자산관리, 증권투자분석, 펀드 마케팅 등의 업무에 종사했다. 지난 5 년 동안.
(b) 사모 펀드 매니저의 고위 경영진은 증권 실무자격, 선물 실무자격, 은행 실무자격, CFA 자격증 등 금융 관련 자격시험을 통과하거나 공인회계사, 법률직업자격, 자산평가사 자격을 취득하거나 국내 상장사 이사, 감독자, 고위 관리원 또는 최근 3 년간 자산관리 관련 업무에 종사하여 자산 규모를 관리한다
(c) 증권 실무자 자격 관련 자격 시험을 통과하거나 증권 종사자 등록을 완료합니다.
(4) 내지에서 펀드 업무를 하는 홍콩 전문가는 홍콩증권감독회가 발급한 4 종 (증권에 대한 건의 제공) /9 종 (자산관리 제공) 금융면허증을 소지하고 있다.
(5) 대만성 동포는 대륙에서 펀드 업무에 종사하며 대만성 증권투자 및 투자사무원, 증권투자분석가, 증권사 고위 업무원, 신탁업무원 또는 고위 재무관리자 (AFMA) 자격을 취득했다.
(6) 베이징, 상하이, 하이난, 충칭, 항주, 광저우, 심천 등지의 펀드 매니저, 펀드 수탁자 또는 펀드 서비스 기관에서 근무하고, 이들 지역에서 펀드 업무 활동에 종사하는 해외 전문가는 해외 펀드 관련 자격을 취득한다.
협회는 위의 조건 중 하나를 충족하는 기관이 협회에 펀드 등록 자격을 신청할 때 관련 자격증과 증명서 또는 펀드 수탁자, 펀드 서비스 기관이 발행한 최근 3 년간의 자산 관리 규모 증명서를 제공해야 한다고 밝혔다. 업종과 시장 발전 요구에 따라 협회는 필요에 따라 펀드 실무자격 등록 조건에 부합하는 인가를 늘리거나 조정할 것이다.
펀드 산업 기관의 관리 책임은 무엇입니까?
"관리 세칙" 은 자질관리 내용을 정리하여 기관이 자질관리 주체의 책임을 이행하도록 독촉한다.
특히 기관 자격 관리의 내용에는 자격 등록, 자격 정보 변경, 후속 직업 교육 관리, 성실한 정보 관리 및 자격 취소가 포함됩니다.
기관은 전문 자격 관리를 담당하는 사람을 자격 관리자로 지정해야 하며, 자격 관리자의 임명 또는 교체는 5 일 (영업일 기준) 이내에 협회에 보고해야 합니다.
다음 상황 중 하나가 있는 경우, 사업 단위는 관련 규정에 따라 5 일 (영업일 기준) 이내에 실무자 신용 정보를 기록해야 합니다.
(1) 관련 법규, 규제 규정 및 자율규칙 위반으로 금융감독부에 의해 처벌되거나, 규제 조치를 취하거나, 업계의 자율조직에 의해 처벌되고, 관리 조치를 취한다.
(2) 직원들은 관련 법규, 규제 규정 및 자율규칙 위반으로 기관의 처벌을 받는다.
(3) 직원들은 기관 규칙과 제도를 심각하게 위반하여 기관의 처벌을 받거나 위법 부정직 행위로 기관에서 제명되었다.
(4) 중국증권감독회와 협회가 규정한 기타 청렴성 정보에 기입해야 하는 상황.
8. 사원의 행동 규범은 무엇입니까?
관리 세칙은 또한 종사자들이 준수해야 할 행동 규범 (충성, 신중함, 법 준수, 이해 충돌 관리, 정보 공개, 적절성, 공정한 경쟁, 기밀 유지 등) 을 강조한다.
특히 개인의 직업적 명성과 해당 기관, 업계의 명성을 자각하고, 사회공덕과 상업도덕을 실천하고, 상호 존중, 공정한 경쟁, 성실한 경영을 해야 한다.
구체적으로' 관리 세칙' 은 실무자들이 직무를 다하고, 성실하고, 법률과 규정을 준수하고, 투자자의 이익에 충실하며, 투자자의 이익을 개인과 기관의 이익보다 우선시하고, 투자자를 공평하게 대해야 한다고 지적했다.
직원은 개인의 이익, 이해 관계자 이익 및 투자자 이익 간의 충돌을 피하고, 발생할 수 있거나 이미 충돌이 발생했을 경우 즉시 기관에 보고해야 합니다. 기관은 적시에 투자자에게 충돌 가능성과 관련 정보를 충분히 공개해야 합니다. 피할 수 없을 때, 우리는 투자자들의 이익이 공평하게 다루어지도록 보장해야 한다.
또한 직원은 제품을 판매하거나 서비스를 제공하는 과정에서 투자자 적합성 원칙을 고수하고 투자자의 상황을 충분히 이해하고 투자자의 투자 요구와 목표, 재정 상황, 투자 경험, 유동성 요구 사항 및 위험 부담 능력에 따라 적절한 투자자에게 적절한 제품이나 서비스를 판매하거나 제공하여 투자 위험을 충분히 밝혀야 합니다.
9. 자율관리의 규칙은 무엇입니까?
또한' 관리 세칙' 은 협회의 자율관리 책임을 이행할 것을 요구하며 협회 검사 기관과 종업원 자질관리 실태의 기능을 규정하고 있다. 기관과 종업원이 위법 혐의로 관련 기관에 의해 조사되거나 검사된 것을 분명히 하면 협회는 자질관리와 관련된 사항을 접수하는 것을 중단할 수 있다. 기관과 직원들이 이 규칙의 관련 규정을 위반한 것을 감안하여 협회는 기관과 직원에 대해 징계 처분을 내릴 수 있다.
협회는 기관이나 종업원이 자질관리에서 다음과 같은 상황 중 하나인 경우 자질등록, 종업원 정보 변경, 자질 취소 등을 보류할 수 있다고 밝혔다. 다음 중 하나를 수행합니다.
(1) 공안, 검찰, 기검 감찰 등 관련 기관이 법 집행의 도움을 필요로 하는 것을 제안한다.
(2) 감독자 또는 자율관리원이 법에 따라 감독 검사, 조사 또는 자율검사 직권을 행사하는 것을 거부하거나 방해한다.
(3) 본 규칙의 규정을 위반하여 협회에 의해 규율처분을 받아 관련 업무를 접수하는 것을 중지한다.
(4) 기타 법률 및 규정을 심각하게 위반한 혐의.
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