홍콩 창업판에 상장하는 기본 조건은 주로 홍콩 연합소 창업판 상장 규칙에 실려 있다. 국내 기업이 홍콩 창업판에 상장을 신청하는 것은 홍콩의 상장감독뿐만 아니라 국내 관련 법규와 규정도 준수해야 한다.

■ 발행자의 주체 자격

발행인은 중국 홍콩, 버뮤다 또는 케이맨 제도 법률에 따라 등록된 법인이어야 합니다.

발행인의 회사 헌장은 창업판 상장 규칙의 관련 요구에 부합해야 한다. 창업판에 상장을 신청한 중국 기업은 반드시 법에 따라 설립된 주식유한회사여야 한다.

■ 발행자의 내부 조직 구조

발행인 이사회에는 적어도 두 명의 독립 비상임 이사가 있어야 한다.

발행인은 반드시 합격한 회계사를 고용하여 재정과 내부 통제를 전면적으로 책임져야 한다. 이 사람은 반드시 공인회계사여야 하며 홍콩 회계사공회의 선임 회원이거나 그 협회가 인정한 유사한 회계단체의 회원이어야 하며 회원자격시험을 면제받을 수 있다.

발행인은 반드시 집행 이사 한 명이 그 감독자로서 관련 의무를 이행해야 한다.

발행인은 두 명의 권한 있는 대표가 있어야 하며, 권한 있는 대표는 발행인의 집행이사와 두 명의 회사 비서여야 한다.

발행자는 최소한 두 명의 회원으로 구성된 감사위원회를 설립해야 하며, 그 중 대다수는 발행인의 독립 비상임 이사여야 하며 감사위원회 의장은 독립 비상임 이사여야 합니다.

● 홍콩 gem 에 상장하는 기본 조건

■ 발행자의 업무 활동

신규 지원자는 상장서류 제출 후 처음 24 개월 동안 한 개 이상의 회사를 지주를 통해 한 가지 주요 업무에 집중한 회사와 여러 가지 다른 업무에 집중했지만 창업판에 상장하기에 적합한 회사는 없다는 것을 밝혀야 한다.

발행인의 24 개월간의 활발한 업무 기간 동안 경영진과 그 소유제 형식은 기본적으로 일치한다.

신규 지원자는 상장 문서에 활성 업무 기록을 기재하고 상장 서류 제출 전 24 개월 이내에 신규 지원자의 운영 실적에 대한 상세 정보를 합리적으로 제공해야 합니다.

창업판은 신흥 성장 기업을 유치하기 위해 설계되었기 때문에, 활발한 업무 기록은 영원한 이윤이나 지속적인 이익 기록을 요구하지 않는다.

특수한 경우 (상장 문서 발표 전 24 개월 이내에 신규 신청자의 관리 및 소유권 성격이 크게 달라졌음에도 불구하고) 증권거래소는 개인의 상황에 따라 신규 신청자의 상장을 허용하는 결정을 내릴 예정이다.

자회사가 신규 지원자의 적극적인 업무를 담당할 경우, 신규 지원자는 자회사 이사회의 통제권과 50% 이상의 권익을 가져야 합니다.

새로 개정된 창업판 상장 규칙 (2006 년 10 월 1 일 발효) 에 따르면 총자산 또는 시가가 5 억 홍콩 달러에 달하는 지원자만 상장을 신청할 수 있지만 총 가치 1 을 충족해야 합니다. 5 억 홍콩 달러 주식 공개 유통 규정.

■ 비즈니스 목표 진술

발행자는 공모설명서에 경영 목표를 명확하게 설명하고, 목표 달성 방법을 설명하고, 주요 업무 2 년 동안의 시장 잠재력, 즉 신청시 남은 회계년도와 향후 두 회계년도를 분석해야 한다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 성공명언)

창업판은 이익 예측에 대한 강제적인 규정은 없지만, 상술한 규정은 비슷한 효력을 가지고 있다. 발행인은 앞으로 2 년 동안 주영 업무의 전반적인 발전 세부 사항을 분명히 해야 한다.

■ 회사의 소유 구조

시가가 6543 억 8000 만 홍콩 달러 이하인 회사는 공공지분 비율이 최소 20% 로, 관련 금액은 반드시 3000 만 홍콩 달러에 달해야 한다.

시가가 654.38+0 억 홍콩 달러를 초과하거나 같은 회사의 경우 최소 공공 지분량은 2 억 홍콩 달러 또는 654.38+05% 홍콩 달러 중 높은 편이다.

신규 지원자는 상장 시 최소 100 명의 공공 주주를 보유해야 합니다.

명확한 규정은 없지만 발행인의 최소 시가는 4600 만 홍콩달러 이하일 수 없다.

새로 개정된 창업판 상장 규칙 (5438+0, 2006 년 10 월 65 일 발효) 에 따르면 시가가 40 억 홍콩 달러 미만인 지원자는 최소 시가가 3000 만 홍콩 달러, 또는 상장 시 총 주식의 25% 를 차지해야 한다 시가가 40 억 홍콩 달러를 넘는 신청자는 상장할 때 대중이 보유한 최소 시가가 6543.8+0 억 홍콩 달러 또는 총 지분의 20% 를 기준으로 해야 한다. 동시에, 사회 공공주주의 수는 원래 100 명에서 300 명으로 증가하여 주식의 유동성을 높였다.

■ 스폰서 정보

새 신청자는 반드시 추천인 한 명을 초빙하여 상장신청을 제출해야 한다. 고용 기간은 적어도 회사의 상장 회계연도의 남은 시간과 다음 두 개의 전체 회계연도를 포괄하는 고정 기간 동안 지속되어야 합니다.

■ 회계사 보고서

신규 신청자는 상장 문서 공고의 처음 두 회계년도를 포괄하는 재무 회계 보고서를 작성해야 합니다.

신규 신청자 공인회계사 보고의 최근 재무기간은 상장서류 공고일 6 개월 이전일 수 없습니다.

■ 경영진 주주

신규 신청자의 경영진 주주와 주요 주주가 상장할 때 보유한 주식 총액은 신규 신청자가 발행한 지분의 35% 이상이어야 합니다.

새로 개정된 창업판 주식 상장 규칙 (2006 년 10 월 65 일 발효, 5438+0,/KLOC-0

경영진 주주에는 주주 5% 이상 보유, 모든 이사, 고위 경영진 및 이사 임명권을 가진 펀드 투자자가 포함됩니다.

■ 동업 경쟁에 대하여

창업판 상장 규칙에 따르면 발행인의 지주주주, 대주주, 이사, 발행인이 경쟁 업무에 종사하는 경우 발행인도 상장할 수 있지만, 경쟁 업무는 상장 시기와 상장 후에도 계속 충분히 공개해야 한다.

■ 인수 약정

창업판은 인수 안배가 필요하지 않으며, 발행인도 위탁업자에게 대리 판매를 의뢰할 수 있다. 그러나 인수 없이 발행인은 주식 모집 설명서에 최소 자금 조달 금액을 규정해야 한다. 실제 매각주 결과가 공모설명서에 규정된 최저한도에 미치지 못하면 발행인의 신주는 상장되지 않을 것이다.

■ 국내 기업이 홍콩 창업판에 상장을 신청하는 특별규정

중국 발행인은 반드시 한 사람을 위임하고 권한을 부여해야 하며, 중국 발행인의 증권이 창업판에 상장되는 동안 중국 발행인을 대표하여 홍콩에서 송달된 법률 절차 서류와 통지를 받아야 하며, 중국 발행인은 임명, 임용 종료 세부 사항 및 허가받은 사람의 관련 자료를 연합소에 통지해야 한다.

중국 발행인은 홍콩이나 증권거래소가 동의한 다른 지역에 주주 명부를 설치해야 하며, 지분 양도는 홍콩에 등록해야 한다.

연합소가 동의하지 않는 한 홍콩 주주 등록부에 등록된 증권만 창업판에서 거래할 수 있다.

■ 국내 기업이 홍콩 창업판에 상장을 신청하는 조건

중국증권감독회' 경내 기업 신청 홍콩 창업판 상장 심사 및 감독 지침' 에 따르면 경내 기업이 홍콩 창업판에 상장을 신청하는 조건은 다음과 같다.

주정부 인민 정부 또는 국가 경제 무역위원회 (National Trade Commission Commission) 의 승인을 받아 법에 따라 설립 및 표준화 된 주식 유한 회사

회사와 그 주요 발기인은 국가의 관련 법률과 정책을 준수하며, 최근 2 년 동안 중대한 위법 행위가 없었다.

"홍콩 gem 상장 규칙" 에 규정 된 조건을 준수합니다.

상장 보증인은 회사가 상장을 발행할 수 있는 가능성을 갖추고 있으며 규정에 따라 보증 책임을 져야 한다고 생각합니다.

과학기술부가 인정한 첨단 기술 기업이 우선적으로 비준하다.

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