중화인민공화국 경내에 설립된 비공개 거래기업 지분투자업무에 종사하는 지분투자기업 (지분투자기업을 목표로 하는 주식투자모기금 포함) 운영과 서류관리를 규범화하기 위해 지분투자기업의 규범 발전을 촉진하고 있다. 관련 사항은 다음과 같습니다. 1. 지분 투자 기업의 설립, 자금 조달 및 투자 분야 (1) 설립 및 관리 방식을 규범화하다. 주식투자기업은' 중화인민공화국회사법' 과' 중화인민공화국합자기업법' 에 따라 설립해야 한다. 그 중에서도 유한책임회사, 주식유한공사 형식으로 설립된 주식투자기업은 내부 관리팀을 구성하여 자율관리를 수행하거나 위탁관리를 통해 다른 주식투자기업이나 주식투자관리업체에 자산을 위탁할 수 있다. (2) 자본 모금. 지분 투자 기업의 자본금은 위험 식별 및 위험 감당 능력을 갖춘 특정 자격을 갖춘 투자자에게만 모집할 수 있으며, 미디어 (각종 사이트 포함) 에 공고를 발표하고, 커뮤니티에 공고를 게시하고, 전단지를 사회에 배포하거나, 휴대전화 문자를 대중에게 보내거나 세미나, 강의 등을 개최하는 등 공개 또는 위장 공개 방식 (모금설명서를 상업은행, 증권사, 신탁투자회사 카운터 등 포함) 을 통해 모금할 수 없습니다 ). 주식투자기업의 투자자는 투자자에게 투자위험과 가능한 투자손실을 충분히 밝혀야 하며, 투자자에게 투자원금을 회수하거나 고정수익을 받을 것을 약속해서는 안 된다. (3) 자본 인정. 주식투자기업의 모든 투자자는 합법적인 자기화폐자금으로 출자를 납부할 수밖에 없다. 출자는 약속제, 즉 투자자가 지분투자기업의 출자 단계에서 약정서에 서명하고, 지분투자기업의 투자운영 이행 단계에서 지분투자기업의 장정 또는 동업자협의에 따라 할부로 출자를 납부할 수 있다. (4) 투자자 수에 대한 제한. 주식투자기업의 투자자 수는' 중화인민공화국회사법' 과' 중화인민공화국합자기업법' 의 규정에 부합해야 한다. 투자자는 자금 신탁, 합자기업 등 불법인 기관으로 투자자가 주식투자모 펀드 외에 최종 자연인, 법인이 합격투자자인지 여부를 점검하고 투자자 총수를 계산해야 한다. (5) 투자 분야. 지분 투자 기업의 투자 분야는 비공개 거래의 지분으로 제한되며, 유휴 자금은 은행이나 국채 매입과 같은 고정 수익류 투자 제품에만 보관할 수 있습니다. 투자 방향은 국가 산업 정책, 투자 정책 및 거시 통제 정책에 부합해야 한다. 주식투자기업이 투자한 프로젝트는 반드시 고정자산 투자 프로젝트 규정 준수 관리 절차를 이행해야 한다. 외국인 투자 지분 투자 기업은 국가 관련 규정에 따라 투자 프로젝트 승인 수속을 밟아야 한다. 둘째, 지분 투자 기업의 위험 통제 메커니즘 (6) 투자 위험 통제를 개선하다. 주식투자기업의 자금 운용은 주식투자기업 정관이나 동업협의를 근거로 합리적으로 투자를 분산시켜 투자 위험을 줄여야 한다. 주식투자기업은 피투자업체 이외의 기업에 담보를 제공해서는 안 된다. 주식투자기업이 관련측에 투자할 때, 그 투자 결정은 관계측 회피제도를 실시해야 하며, 이 제도는 주식투자기업의 장정 또는 합작협정, 위탁관리협정, 위탁관리협정에서 합의해야 한다. 관련 당사자의 인정 기준, 지분투자기업 투자자가 관련 법규에 따라 지분투자기업 정관 또는 동업자협의, 위탁관리협정, 위탁관리협의에서 합의한다. (7) 인센티브 및 억제 메커니즘. 지분투자기업과 위탁관리기관의 장정 또는 파트너십협정 등 법률문서는 성과인센티브와 위험제한메커니즘을 명확히 하고 관련 투자운영에 대한 의사결정 절차를 규정해야 한다. 지분 투자 기업은 기한을 정할 수 있다. (8) 위탁 관리에 대한 검사 및 평가. 주식투자기업은 위탁관리협정 및 기타 법률문서의 관련 규정에 따라 정기적으로 또는 비정기적으로 위탁관리기관이 주식투자기업의 자금을 운용하는 투자운영을 점검하고 평가할 수 있다. (9) 자산 관리. 지분 투자 기업의 자산은 독립 수탁자에게 위탁해야 한다. 그러나 모든 투자자들이 호스팅 면제에 동의하지 않는 한. 위탁관리기관이 외상독자기업이나 중외합자기업을 위한 경우, 주식투자기업의 자산은 중국 내 법인자격을 갖춘 독립위탁기관이 관리해야 한다. 셋. 지분 투자 관리 기관의 기본 책임 (10) 위탁 관리 기관의 책임을 명확히 하다. 주식투자기업이 위탁관리방식을 취하는 경우 위탁관리기관은 위탁관리협정에 따라 투자계획을 제정하고 시행해 투자기업에 대한 투자후 관리를 해야 한다. (2) 투자 기업의 발전 전략 수립에 적극 참여하여 투자 기업에 부가 가치 서비스를 제공한다. (3) 지분 투자 기업의 경영 등에 대한 정보를 정기적이거나 비정기적으로 지분 투자 기업에 공개한다. 정기적으로 회계 보고서를 작성하여 외부 감사 기관의 감사를 거친 후 지분 투자 기업에 보고하다. (4) 관리 계약에 명시된 기타 책임을 위임한다. (1 1) 이해 상충의 제한. 주식투자기업의 위탁관리기관은 자신이 관리하는 다른 주식투자기업의 재산을 공평하게 대해야 하며, 주식투자기업의 재산을 주식투자기업 이외의 제 3 자에게 이익을 추구해서는 안 된다. 서로 다른 지분 투자 기업에 대해 서로 다른 계좌를 만들어 별도의 계좌 관리를 실시해야 한다. (12) 위탁 관리 기관의 사직. 지분 투자 기업의 수탁관리 기관은 (1) 수탁관리 기관의 해산, 파산 또는 그 자산이 인수인이 인수하는 경우 사임해야 합니다. (2) 수탁관리기관이 관리능력을 상실하거나 주식투자기업 투자자의 이익을 심각하게 손상시킨다. (3) 위탁관리협정에 따라 지분투자기업의 일정 비율 이상을 보유한 투자자는 위탁관리기관의 사퇴를 요구한다. (4) 위탁관리협정으로 약속한 위탁관리기관이 퇴직하는 기타 상황. 넷. 지분 투자 기업 정보 공개 제도 (13) 를 설립하여 연례 보고서를 제출하다. 지분 투자 기업은 정관, 파트너십 계약에 따라 투자자에게 투자 운영 정보를 공개하는 것 외에도 각 회계연도 종료 후 4 개월 이내에 연간 경영 보고서와 회계사무소가 감사한 연간 재무 보고서를 기록관리부에 제출해야 합니다. 지분 투자 기업의 위탁 관리 기관 및 호스팅 기관은 각 회계년도 종료 후 4 개월 이내에 연간 자산 관리 보고서 및 연간 자산 관리 보고서를 기록 관리 부서에 제출해야 합니다. (14) 중대 사건에 대한 즉시보고. 투자 운영 과정에서 다음과 같은 주요 사항 중 하나가 발생할 경우, 지분 투자 기업은 10 근무일 이내에 기록 관리 부서에 보고해야 합니다. (1) 지분 투자 기업 또는 위탁 관리 기관의 헌장, 파트너십 계약, 위탁 관리 계약을 수정해야 합니다. (b) 지분 투자 기업 또는 그 위탁 관리 기관이 자본을 늘리거나 줄이거나 채무 융자를 한다. (3) 주식투자기업이나 위탁관리기관의 분립, 합병. (4) 위탁 관리 기관 또는 관리 기관의 변경 사항 (위탁 관리 기관의 고위 경영진 변경 및 기타 주요 변경 사항 포함). (5) 지분 투자 기업의 해산, 파산 또는 그 자산은 인수인이 인수한다. 다섯째, 지분 투자 기업의 기록 관리 및 산업 자율 규제 (15) 기록 관리 범위를 강화한다. 다음과 같은 경우를 제외하고, 주식투자기업은 본 통지서에 따라 공상등록을 마친 후 1 개월 이내에 해당 관리부에 신고를 신청해야 한다. (1) 이미' 창업투자기업관리잠행방법' 규정에 따라 창업투자기업으로 등록했다. (b) 단일 기관 또는 단일 자연인이 전액 출자하여 설립하거나, 동일한 기관 및 전액 출자 자회사가 설립하고, 동일한 기관의 여러 전액 출자 자회사가 설립한다. (16) 위탁 관리 기관의 기록을 첨부하다. 주식투자기업은 위탁관리방식으로 자산을 다른 주식투자기업이나 주식투자관리업체에 위탁하는 경우 위탁관리기관은 첨부신고를 신청해 서류관리를 받아야 한다. (17) 기록 관리 부서. 자본 규모 (투자자가 실제로 출자한 자본 규모와 실제출자하지 않은 자본 규모 포함) 가 5 억 위안 또는 동등한 외화에 달하는 지분 투자 기업은 국가발전개혁위원회 (이하 국가기록관리부) 에 등록한다. 자본 규모가 5 억 위안 이하이거나 동등한 외화인 주식투자기업은 성급 인민정부가 확정한 서류관리부 (이하 성급 기록관리부) 에 신고해야 한다. (18) 서류 신청 주체. 주식투자기업은 자영방식을 취하고, 주식투자기업은 서류수속을 신청할 책임이 있다. 주식투자기업은 위탁관리방식을 채택하는데, 그 위탁관리기관이 서류수속을 책임진다.

(19) 국가 기록 관리 부서에 신청하는 절차. 주식투자기업이 국가기록관리부에 신고를 신청할 때 신청인은 해당 서류자료를 주식투자업체 소재지 성급 서류관리부에 보내 제 1 심을 진행해야 한다. 서류 제출 서류가 완비된 주식투자기업에 대해 전국 기록관리부에 초심의견을 제출하다. 전국 기록관리부는 성급 기록관리부에서 전달한 주식투자기업 신고신청과 초심의견을 받은 지 20 일 (영업일 기준) 이내에 이의가 없는 주식투자업체 명단과 기본정보를 심사해 지분투자기업 신고수속을 완료했다. (20) 주정부 기록 관리 부서에 기록을 신청하는 절차. 주식투자기업은 소재지 성급 서류관리부에 신고를 신청하고, 심사에 이의가 없는 주식투자기업에 대해 성급 서류관리부 포털을 통해 명단과 기본 정보를 발표하고 주식투자기업을 위한 서류수속을 밟는다. (21) 주식투자기업을 신청하여 제출해야 할 서류와 자료를 제출하다. 주식투자기업이 신고를 신청할 때 다음 서류와 자료를 제출해야 한다. (1) 주식투자기업신고신청서. (2) 지분 투자 기업의 영업 허가증 사본. (c) 주식 투자 기업 자본 명세서. (4) 지분 투자 기업 정관 또는 파트너십 계약. (5) 전체 투자자들이 서명한 출자 약정서. (6) 자본 검증 기관이 전체 투자자의 실제 출자 상황에 대한 자본 검증 보고. (7) 주주투자기업이 모금한 자금이 합법적으로 준수되는지 여부에 대한 발기인의 성명. (8) 지분 투자 기업 고위 경영진의 이력서 증명 자료. (9) 위탁 협의. 모든 투자자는 만장일치로 위탁을 면제하기로 동의하며, 모든 투자자들이 서명한 면제 동의서를 제공해야 한다. (10) 로펌에서 제출한 서류와 관련된 법적 의견서. 주식투자기업이 위탁관리방식을 채택하는 경우, 주식투자기업과 위탁관리기관이 체결한 위탁관리협의도 제출해야 한다. (22) 지분 투자를 신청한 기업이 관리기관에 제출해야 할 서류와 자료. 주식투자기업이 관리기관에 추가 신고를 의뢰할 때 다음 서류와 자료를 제출해야 한다. (1) 위탁관리기관 영업허가증 사본. (b) 위탁 관리 기관의 정관 또는 파트너십 계약. (3) 수탁관리기관의 주주 (파트너) 명단 및 프로필. (4) 모든 고위 경영진의 이력서 증명서. (5) 주식 투자 관리 사업 개발 및 성과. (23) 고위 경영진의 정의와 요구 사항. 본 통지에서 말하는 고위 경영진은 기업법인 헌장에 합의된 이사, 감사, 매니저, 부매니저, 재무책임자, 이사회 비서 등 인원, 파트너쉽 기업의 일반 파트너 및 파트너십 계약에 합의된 기타 인원을 말합니다. 파트너십의 일반 파트너는 법인 또는 불법인 기관으로, 해당 기관의 고위 경영진도 고위 임원으로 간주된다. 최소 3 명의 고위 경영진이 2 년 이상의 지분 투자 또는 관련 업무 경험을 가지고 있다. (24) 등록 취소 신청. 지분 투자 기업은 다음 중 한 가지 경우 등록 취소를 신청할 수 있습니다: (1) 해산. (2) 주요 사업은 더 이상 주식 투자 사업이 아닙니다. (3)' 창업투자기업관리잠행방법' 에 따라 창업투자기업으로 등록하다. (25) 감독 및 관리. 기록 관리 부서는 건전한 기록 관리 정보 시스템, 사회 통보, 정기 및 비정기 검사, 공고 등을 구축하여 지분 투자 기업에 대한 감독 관리를 강화한다. 기록을 완료한 주식투자기업과 수탁관리기관은 각 회계연도가 끝난 후 5 개월 이내에 본 통지서에 부합되는 관련 규정에 대한 연간 점검을 실시해야 한다. 필요한 경우 서신, 전화 문의, 방문, 현장 검사, 오프사이트 모니터링 등을 통해 경영 관리 상황을 알 수 있습니다. (26) 기록 감독을 피하는 처벌. 서류관리부는 지분투자기업과 위탁관리기관이 신고하지 않은 것을 발견하고, 20 일 (영업일 기준) 이내에 관리부에 신고 수속을 신청하도록 독촉해야 한다. 기한이 지난 것은' 지분투자기업 신고감독을 피하는 위탁관리기관' 으로 간주되어 서류관리부 포털을 통해 사회에 발표됐다. (27) 비표준 경영에 대한 처벌. 운영관리는 본 통지 규정에 부합하지 않으며 6 개월 이내에 시정하도록 촉구합니다. 기한이 지나도 시정하지 않는 것은' 경영 관리 비준수 지분 투자 기업 및 경영 관리 비준수 위탁 관리 기관' 으로 간주되어 서류관리 부문 포털을 통해 사회에 발표된다. (28) 산업 자율 규제. 전국적 지분투자업계 협회를 설립하여 관련 법규와 본 통지에 따라 지분투자기업과 위탁관리기관을 자율적으로 관리한다. (29) 시행. 본 통지는 발행일로부터 시행됩니다. 본 통지서를 실시하기 전에 설립된 주식투자기업과 위탁관리기관은 본 통지서가 발표된 지 3 개월 이내에 본 통지서의 관련 규정에 따라 서류관리부에 신고해야 합니다. 투자 운영은 본 통지서의 규정에 부합하지 않으며, 본 통지서가 발표된 후 6 개월 이내에 본 통지서의 관련 규정에 따라 정비해야 합니다. 국가개발개혁위원회 사무청 20 1 1 년 1 1 월 23 일