첫째, 불법 기금 모금 세일즈맨의 인정
불법 모금 업무원은 불법 모금 활동에 참여해 홍보를 통해 투자자의 투자를 유치하는 사람을 말한다. 그들은 종종 고액의 수익을 미끼로 투자 위험을 숨기고 투자자를 오도한다. 관련 법률 규정에 따르면 불법 모금 업무원의 행위는 위법이다.
둘. 불법 자금을 모으는 사무원의 처리 절차.
1. 조사 포렌식: 규제 기관이나 법 집행 부서에서 불법 자금을 모금한 것으로 의심되는 업무원을 조사하고 홍보 자료, 거래 기록, 자금 왕래 등을 포함한 관련 증거를 수집합니다.
2. 입건: 조사 결과에 따르면 증거가 확실하며, 감독부서나 법 집행부에 의해 입건되어 불법 모금사무원에 대한 행정처벌이나 형사책임을 추궁한다.
3. 관련 자금 동결: 처리 과정에서 규제 당국은 관련 자금을 동결해 자금 이체나 유출을 방지하고 투자자의 이익을 보호할 권리가 있다.
셋째, 불법 기금 모금 세일즈맨의 법적 책임
불법 모금 업무원은 민사책임, 행정책임, 형사책임을 포함한 각종 법적 책임에 직면할 수 있다. 그들은 투자자 투자금 반환, 손해 배상 등 민사 책임을 져야 한다. 동시에, 감독부는 벌금, 직업자격 철회 등 행정처벌을 할 수 있다. 줄거리가 심각하게 범죄를 구성하는 것도 형사책임을 져야 한다.
넷째, 규제 및 예방 강화
불법 모금 업무원의 출현과 만연을 막기 위해서는 감독 부서가 감독을 강화하고, 감독 제도를 개선하고, 감독 효율을 높여야 한다. 동시에, 투자자들은 위험의식을 높여야 하며, 고수익의 약속을 경솔하게 믿지 말고, 불법 모금의 함정에 빠지지 않도록 투자 채널을 신중하게 선택해야 한다.
결론적으로:
불법 자금을 모으는 사무원의 처리는 법에 따라 진행해야 하며, 수사, 입건 처리, 사건 관련 자금 동결을 포함한다. 처리 과정에서 불법 모금 업무원의 법적 책임을 명확히 하고, 규제와 예방을 강화하여 시장 질서를 유지하고 투자자의 이익을 보호해야 한다.
법적 근거:
중화인민공화국의 형법
제 176 조에는 다음과 같이 명시되어 있습니다.
공공 예금을 불법적으로 흡수하거나 위장 된 공공 예금을 흡수하여 금융 질서를 훼손하는 경우 3 년 이하의 징역 또는 구속, 병행 또는 단일 처벌을 받게됩니다. 줄거리가 특히 심각하여, 3 년 이상 10 년 이하의 징역을 선고받고 동시에 벌금을 부과한다. 단위는 전액죄를 범하고, 부대에 벌금을 선고하고, 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에 대해서는 전항의 규정에 따라 처벌한다.
《중화인민공화국의 돈세탁 방지법》
제 32 조에는 다음과 같이 명시되어있다.
금융기관이 본 법 규정에 따라 고객 신분 식별 의무, 대액 거래 및 의심스러운 거래 보고 의무, 고객 신분 자료 및 거래 기록 보존 의무 등 자금 세탁 방지 의무를 이행하지 않은 경우 국무원 자금 세탁 방지 행정 주관부 또는 그 권한을 부여받은 시급 이상 기관이 기한 내에 시정하도록 명령한다. 줄거리가 심각하고 20 만원 이상 50 만원 이하의 벌금과 이사, 고위 관리원 및 기타 직접책임자에게 1 만원 이상 5 만원 이하의 벌금을 부과한다.