최근 상해증감국은 직원의 불법 보유와 매매에 대한 행정처벌 결정을 발표했다. 유후는 상해해통증권자산관리유한공사 (이하' 해통자금관') 연구원, 투자매니저, 지분투자부 부국장으로 다른 5 개 증권계좌를 이용해 누적거래액 654 억 38+046 억 82 억원을 활용해 약 5463 만 87 만원의 수익을 올렸다.
사건이 발생한 후 상해증감국은 유위법소득 5463 만 8700 원을 몰수하고 유에게 5463 만 8700 원의 벌금을 부과했다.
7 년 반 작은 목표 달성
상하이 증권감독국 공식 홈페이지에 따르면 20 13 년 9 월 24 일부터 2020 년 6 월 3 일까지 유씨는 상하이 해통증권자산관리유한공사에서 연구원, 투자매니저, 지분투자부 부감독 (주재), 증권종사자로 활동하고 있다.
20 13 년 9 월 24 일부터 2020 년 6 월 3 일까지 유씨는' 진모진' 해통증권신용계좌,' 서모란' 해통증권신용계좌,' 왕모화' 해통증권 일반계좌,' 모모모모모모동' 해통을 차례로 사용했다
상술한 위법 사실은 관련 자료, 관련 증권 계좌 정보, 은행 계좌 정보, 조회록, 거래소 계산 자료가 있어 입증하기에 충분하다.
상하이증권감독국은 유가 증권종사자로서 진모진 등 5 개 증권계좌를 사용하여 주식을 보유 및 매매하는 것은 증권법 제 40 조 제 40 조 제 1 항' 증권법' 제 187 조를 구성해' 증권법' 제 187 조에' 법률, 행정법규가 주식거래에 참여하는 것을 금지하는 사람' 을 구성한다고 보고 있다.
적에게 아내를 주면서 동시에 자신의 병사를 잃는 것은 두 배의 처벌을 받는 것이다.
사건이 발생한 후 유씨는 자신의 위법 행위를 여러 차례 변명했다. 유와 그의 대리인은 두 차례의 청문회에서 진술과 변론 자료를 제출했다.
유안의 위법 행위는 세 단계로 나뉜다. 이 가운데 20 13 년 9 월 24 일부터 20 15 년 5 월까지 유가 주식을 매매하는 행위는 이미 행정처벌을 받았다. 20 15 년 6 월 ~ 20 19, 12 기간 동안 유가 주식을 매매하는 행위는 미공개 정보를 이용한 거래로 간주되어야 하며, 직원들이 불법적으로 주식을 매매하는 것으로 인정되어서는 안 된다. 죄경원칙과 특별법 우선원칙에 따라 증권법 제 19 1 조가 적용되어야 합니다. 유씨는 2020 년 6 월 38 일부터 2020 년 6 월 3 일까지 모모모모동, 왕모화, 주모령의 증권계좌, 은행 카드, uds 를 모두 모모모모모모모모동에게 자매매했다. 위법 행위는 없고 행정 처벌을 주어서는 안 된다.
한편 유씨는 서모란, 진모진의 계좌가 20 15 에 다운돼 행정처벌을 받았다고 제안했다. 이 경우 손익은 잘못 계산됩니다. 유씨가 사용하는 증권계좌 안의 자금은 모두 유 모 모 모 씨가 동출자하고 수익은 모 모 모 모 씨가 소유한다. 본 사건의 손익을 재계산할 것을 건의합니다. 넷째, 유씨는 자동으로 위법행위를 멈추는 가벼운 줄거리를 가지고 있어 유종경 처리를 건의합니다. 그리고 과태료는 당사자의 감당력보다 훨씬 높다.
그러나 상하이감독국은 2020 년 1 2020 년 6 월 3 일까지 관련' 모모모모동' 해통증권신용계좌,' 주모령' 해통증권신용계좌,' 왕모화' 해통증권 일반계좌 3 개 계좌가 모두 모모모모모모모동에서 운영된다고 지적했다. 관련된 기간 동안 증권 계좌의 실제 주식 보유자는 유이다.
한편, 20 13 년 9 월 24 일부터 2020 년 6 월 3 일까지 유씨가 사용하는' 진모진' 등 5 개 증권계좌의 자금은 유씨로부터 잇따라 나왔다. 증권계좌 내 자금이 모 모 모 씨의 동출자, 수익이 모 모 씨의 동소유라는 증거는 없다. 이 경우 손익 계산에 문제가 없습니다.
상해증감국의 유에 대한 처벌 건의도 위법사실, 줄거리, 사회적 유해성을 종합적으로 고려해 적절한 처벌 폭을 확정했다. 본 사건의 증거와 함께 유씨는 자발적으로 위법행위를 중단하지 않았다. 유가의 상황은 어렵고,' 행정처벌법' 규정에 속하지 않는 것은 마땅히 경량하거나 행정처벌을 경감해야 하는 상황이다.
결국 유씨의 위법 행위의 사실, 성격, 줄거리 및 사회적 피해 정도에 따라 증권법 제 187 조 규정에 따라 상해감독국은 유씨에게 법에 따라 불법 보유된 주식을 처리하도록 명령하고, 유씨의 위법소득 5463 만 8700 원을 몰수하고, 유씨에게 5463 만 8700 원의 벌금을 부과하기로 했다. 결국 유씨는 아내와 병사를 잃었다.
대객 주식 투기는 돈을 벌지 않고 오히려 손해를 본다.
주식을 볶은 직원들은 많이 벌고 벌을 많이 받지만, 많은 직원들에게는 주식을 볶아 돈을 벌기가 너무 어렵다.
샤먼증권감독국은 최근 한 건의 사건 처리 상황을 발표했고, 직원 주식 투기도 포함됐고, 이번에도' 대객 주식' 도 포함됐다.
2065438+2005 년 3 월, 유재중국부증권유한공사는 중국증권업협회 일반증권업무자격, 20 18 년 2 월 3 일부터 2022 년 3 월 3 1 일까지 유가 증권주식유한공사 (이하 증권이라고 함) 를 맡고 있습니다
유재임 기간 동안 고객이 위탁한 증권 매매를 몰래 받아들였다.
심씨, 채모휘, 위모영, 코우 모, 요모운, 조모 씨, 유모덕, 왕모화 등 8 명이 20 18 년 말부터 2020 년까지 증권 샤먼 연화남로증권영업부에 증권계좌를 개설했다. 증권재직 기간 동안 유씨는 심 채 위 코우, 리아, 조, 유, 왕 등 8 명의 고객매니저를 맡고 있다.
20 19 년 3 월 8 일부터 2020 년 5 월 7 일까지 유씨는 전화나 구두로 이들 8 명의 고객의 계좌번호, 비밀번호를 입수해 고객 의뢰를 비공개로 받아 총 2892 건의 증권거래를 진행했다. 상술한 증권계좌 거래자금은 모두 고객 소유의 자금으로, 유씨는 수익을 나누거나 보수를 받지 못했지만, 증권으로부터 커미션 수입을 2282.99 위안으로 받았다. 2020 년 6 월, 증권은 회사 내부 규제에 따라 유가 고객이 증권 매매를 위탁한 행위를 은밀히 받아들이는 행위에 대해 처벌을 내렸다.
한편 유 자신도 주식시장에 갔다. 영모 씨는 유씨의 배우자입니다. 옹모나' 의 증권계좌는 20 19 년 3 월 4 일 곽성증권 샤먼연화남로 증권영업부에 개설됐다. 이 계좌거래자금은 인민폐 18 14000 원,' 옹모나' 에서 개설됐다. 유재증권재임 기간 중 20 19 년 3 월 22 일부터 2020 년 10 월 6 일까지 영모나 증권계좌를 무단 결정하고 운영하며 주식 262 마리를 매매하고 거래액 9/KLOC-0 을 누적했다 우리가 유에 대한 조사를 진행하는 날까지 유씨는 여전히 일부 주식을 보유하고 있다.
결국, 샤먼증감국은 유수정을 명령하고, 고객이 위탁한 매매증권에 대해 개인적으로 경고를 받고, 위법소득 2282.99 원을 몰수하고, 벌금 1 14.95 원을 부과했다. 유씨는 다른 사람의 이름으로 주식을 보유 및 매매하고, 법에 따라 불법 보유 주식을 처리하고, 벌금 3 만원을 부과한다.