중소기업판 상장회사의 규범 운영 수준을 더욱 높이고 투자자의 합법적 권익을 보호하며 중소기업판의 건강하고 안정적인 발전을 촉진하기 위해' 중국증권감독관리위원회 증권발행 상장보증제도 잠행조치' 에 따라

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어제 심교소는' 중소기업보증업무지도' (이하' 지도') 를 발표해 보증기관과 추천인이 중소기업이 심교소에 상장하고 지속적으로 감독하는 내용과 절차를 구체화하고 명확하게 했다.

"지도" 는 추천기관이 증권을 추천하기 전에 심교소와' 중소기업 상장추천 및 지속감독협정' 을 체결하고, 심교소가 발표한 규칙과' 지도' 요구 사항을 준수하고 성실하게 신용을 지키며 중소기업 상장추천 및 지속감독업무를 잘해야 한다는 것을 분명히 했다.

보증기관이 보증의무를 효과적으로 이행할 수 있도록 하기 위해' 안내' 는 추천증권이 상장되기 전에 발행인과 보증협의에 합의해야 한다고 제안했다. 보증기관은 최소한 분기별로 상장회사에 대한 현장 조사를 실시해야 한다. 추천대표는 상장회사의 이사회와 주주총회에 참석할 권리가 있다. 추천대표는 상장회사가 모금한 자금의 사용을 감독해야 한다. 상장회사는 제때에 보증기관이 독립의견을 발표하는 데 필요한 정보를 제공해야 한다.

"지도" 에 따르면 심교소는 추천인 연석 회의, 추천인 포럼, 추천인 간담회, 추천인과 기업견회, 공동 방문 등을 조직하여 추천인과 추천인 대표에게 서비스 플랫폼을 제공한다. 심교소는 일상적인 업무에서 보증기관과 추천대표인의 의견과 건의를 수집하고, 제때에 중국증권감독회 등에 보고한다.

심교소 관계자는 중소기업판이 시작된 이후 심교소가 성실건설을 중시하고 일선 감독을 지속적으로 강화한다고 밝혔다. "지도" 의 발표는 심교소에서 보증제도를 실시하고, 중소기업판의 건강하고 안정적인 발전을 촉진하는 중요한 조치로, 추천인과 보증기관의 책임을 명확히 하고, 중소기업판 보증업무의 질을 높이고, 중소기업판의 건강하고 안정적인 발전을 보장하는 데 도움이 된다.

상호 연결

중소기업 자금 지원 지침 q&a

Q: 가이드의 특징은 무엇입니까?

A: "가이드 라인" 의 특징은 주로 다음 세 가지 측면에 반영됩니다.

첫째, 기존 법령을 바탕으로 스폰서와 스폰서 대표가 중소기업이 심교소에 상장하는 내용과 절차를 구체화하고 명확하게 했다.

둘째, 거래소의 자율감독을 강조한다. 추천기관은 증권상장을 추천하기 전에 선전증권거래소와' 중소기업 상장추천 및 지속감독협정' 을 체결하고' 상장규칙',' 중소기업 상장회사 특별규정' 및 본 지침의 요구 사항을 준수할 것을 약속해야 한다.

셋째, 중소기업판 상장회사의 특수한 문제 (예: 지분 집중, 모금 자금 변경, 관련 거래, 다른 사람에게 보증 제공, 재테크 위임 등) 를 고려한다. , 본 지침은 스폰서 기관 및 스폰서 대표에게 보다 구체적인 규제 요구 사항을 제시하여 중소기업의 위험을 더욱 예방합니다.

질문:' 안내' 는 추천인과 추천대표에게 어떤 요구가 있나요?

답:' 증권발행 상장보증제도 잠행방법' 에 따르면' 중소기업보증업무지도' 는 보증업무에 대해 더욱 상세하고 구체적인 요구를 제시했다.

첫째, 스폰서 기관의 신고 요구 사항을 더욱 명확히 하는 것이다. 첫째, 적시에 수요를 보고하다. 지속적인 감독 기간 동안, 보증기관은 다음과 같은 상황 중 하나가 발생할 경우, 상장회사가' 주식상장규칙' 이나' 중소기업판 상장회사 특별규정' 을 위반할 수 있다는 사실을 제때에 심교소에 보고해야 한다. 중개 기관 및 서명자가 제기한 전문적인 의견에는 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락과 같은 위법 또는 부적절한 상황이 있을 수 있습니다. 상장회사의 경영 환경, 경영 상황, 지분 변동, 관리 상황, 마케팅, 핵심 기술, 재무 상황 등이 크게 달라졌다. 둘째, 요구 사항을 정기적으로 보고하십시오. 추천기관은 매년 상반기 종료 후 65,438+00 일 (영업일 기준) 이내에' 추천업무 반기 보고서' 를 본인에게 제출하고, 매년 종료 후 20 일 (영업일 기준) 이내에' 추천업무년도보고서' 를 제출해 추천업무 직무 수행상황을 보고해야 한다.

두 번째는 중대한 문제 표현 의견제도를 수립하는 것이다. 지속적인 감독 기간 동안 스폰서 기관은 상장회사의 자금 사용, 관련 거래, 타인에게 보증 제공, 재테크 위탁 등 중요한 사항에 대해 독립적인 의견을 발표해야 한다. 상장회사는 공고와 함께 공개해 상장회사의 중대한 의사결정 사항에 대한 보증기관의 감독을 강화해야 한다.

셋째, 스폰서 대표 임명제를 건립한다. 심교소에서 정보 공개 감독에서 의문이나 문제가 있는 것으로 밝혀진 경우 추천대리인을 만나 문의할 수 있다.

질문:' 안내' 는 스폰서에게 어떤 조치를 취해 보증의무를 엄격히 이행할 것을 보증할 것을 건의합니까?

A: 보증기관이 보증의무를 효과적으로 이행할 수 있도록 이 지침에서는 추천증권이 상장되기 전에 발행인과 보증협의에서 다음 사항을 합의해야 한다고 제안합니다.

첫째, 정기적 인 현장 조사 시스템을 구축하십시오. 지속적인 감독 기간 동안 스폰서 기관은 기업 지배 구조와 내부 통제가 유효한지 여부를 조사하기 위해 최소한 분기별로 상장 기업에 대한 현장 조사를 실시해야 합니다. 정보 공개가 사실과 일치하는지 여부 기금 모금 용도가 주식 모집 설명서에 명시된 용도와 일치하는지 여부; 관련 거래, 타인에게 보증 제공, 대외투자가 규정된 절차를 이행했는지 여부.

두 번째는 추천대표자가 상장회사 이사회와 주주총회에 참석할 권리가 있다는 것을 분명히 하는 것이다.

셋째, 기금 모금을위한 특별 저장 시스템의 설립을 장려한다. 상장회사는 한 상업은행을 기금 모금으로 은행을 자체적으로 확정하고 상업은행 및 보증기관과 3 자 계약을 체결했다. 계약 내용은 주로 상장회사가 모금자금을 전문계좌에 보관하는 것을 포함한다. 둘째, 상장회사가 일회성 또는 1 년 이내에 모금자금 전용 계좌에서 일정 금액 이상을 인출하는 경우 추천대표에게 통지해야 합니다. 셋째, 상장사 승인 스폰서 대표는 언제든지 상업은행에 가서 자금 모집전용 계좌 정보를 문의할 수 있다.

넷째, 상장회사는 추천기관이 독립의견을 발표하는 데 필요한 정보를 적시에 제공할 것을 보증한다.

Q: 심천 증권 거래소는 스폰서와 스폰서 대표를 어떻게 관리합니까?