양도협정 (행정양도 포함) 은 증권양도, 법인자격상실, 증권양도, 상속과 관련된 증권양도, 이혼재산분할, 증권양도, 회사 합병, 분립과 관련된 증권양도 등 다양한 상황에 따라 이행해야 할 절차와 서류를 상세히 규정하고 있다.
2. 상장회사 인수관리방법 (20 14 개정) 20 14 년 10 월 23 일 발표, 중국증권감독회 발행/KLOC-0
제 14 조:
합의양도방식을 통해 투자자와 그 일치행동인은 상장회사 지분이 상장회사 발행 주식의 5% 를 달성하거나 초과할 예정인 경우, 이 사실이 발생한 날로부터 3 일 이내에 지분 변동 보고서를 작성하여 중국증권감독회와 증권거래소에 서면 보고서를 제출하여 상장회사에 통보하고 공고해야 한다.
투자자와 그 일치행동인이 보유한 주식이 상장회사가 발행한 주식의 5% 에 도달한 후 투자자가 보유한 주식이 상장회사가 발행한 주식의 비율을 차지하는 비율이 5% 이상 증가하거나 감소한 경우, 전액 규정에 따라 보고와 공고 의무를 이행해야 한다.
처음 두 가지 규정된 투자자와 그 일치행동인은 보고나 공고를 할 때까지 상장회사의 주식을 다시 매매해서는 안 된다. 본 방법 제 4 장과 증권거래소, 증권등록결제기관의 규정에 따라 관련 주식 양도와 양도등기수속을 밟습니다.
제 4 장 합의 인수
3.' 상장회사 계약유통주식양도처리잠행규칙' 은 2006 년 8 월 14 일 공포돼 상해증권거래소, 중국증권등록결제유한책임회사, 선전증권거래소가 발표했다.
제 6 조 주주가 보유하고 있는 유통주를 양도하는 경우, 결제회사에 양도하고자 하는 주식의 보유 현황을 조회한 후 다음 서류를 제출해야 한다.
(a) 주식 보유 조회 신청서;
(2) 주식 보유자 증권 계좌 카드 원본 및 사본;
(3) 주주 유효 신분증 및 사본 (국내 법인은 영업허가증 및 사본, 법정대표인의 증명서, 법정대표인의 신분증 사본, 법정대표인의 위임장, 경영자의 유효 신분증 및 사본을 제공해야 합니다. 해외 법인은 공증된 유효한 상업 등록증, 정식 사용자의 유효한 신분증 사본, 대리인의 유효한 신분증 사본을 제공해야 합니다. 자연인은 본인의 신분증을 제공해야 하고, 다른 사람에게 대리인을 위탁하는 사람은 공증을 받은 위임장, 대리인 신분증 및 사본을 제공해야 하며, 하동한다.
(d) 결제 회사가 요구하는 기타 서류.
결산회사는 상술한 주식 가격 조회 신청 자료에 대한 형식 심사를 실시하고, 요구에 부합하며, 가격 조회를 진행하고, 보유 증명서를 발급합니다.
제 7 조 주식양도협정이 체결되면 주식양도쌍방은 증권거래소에 주식양도의 규정 준수 확인을 신청하고 다음 서류를 제출해야 한다.
(a) 주식 양도 확인 신청서;
(2) 주식 양도 협정 원본;
(3) 주식 양도 쌍방의 유효한 신분증 및 사본;
(4) 주식 양도 쌍방의 증권 계좌 카드;
(5) 정산 회사가 발행 한 양도 예정 주식의 보유 증명서;
(6) 증권 거래소가 요구하는 기타 서류.
제 9 조 증권거래소 주식 양도 확인서를 받은 후, 주식 양도 쌍방은 결산회사에 주식 양도 등록을 신청하고 다음 서류를 제출해야 한다.
(a) 주식 양도 등록 신청서;
(2) 주식 양도 협정 원본;
(3) 증권 거래소가 발행 한 주식 양도 확인서;
(4) 주식 양도 쌍방의 유효한 신분증 및 사본;
(5) 주식 양도 쌍방의 증권 계좌 카드 원본 및 사본;
(6) 정산 회사가 요구하는 기타 서류.
제 11 조 주주가 보유한 유통주의 양도에는 다음과 같은 상황이 포함되며, 주주는 주식 양도 확인 등록을 할 때 증권거래소와 결제회사에 다음 서류를 제출해야 한다.
(1) 정보 공개와 관련하여 이번 주식 양도에 대한 공고를 제공해야 한다.
(2) 상장회사 이사, 감사, 고위 경영진이 주식을 양도하거나 상장회사 이사, 감사, 고위 경영진이 이직한 후 주식을 양도하고자 하는 경우 상장회사 이사회의 관련 증명서류를 제공해야 한다.
(3) 양도인과 양수인 간에 실제 통제 관계가 있거나 같은 통제인의 통제를 받는 경우, 해당 관계의 존재를 증명할 수 있는 권리기관이 발급한 법률 문서를 제공해야 합니다.
(4) 상장회사가 인수한 것은 발표된 인수 보고서를 제공해야 한다. 공개 매수 의무를 트리거하는 경우 중국증권감독회가 공개 매수를 면제하는 서류나 공개 매수 결과 공고도 제공해야 한다.
(5) 국유기관의 지분과 관련된 경우 국유자산감독관리기관의 비준서류를 제공해야 한다.
(6) 외국인 투자자의 전략적 투자 상장 회사와 관련된 경우 상무부의 승인 서류를 제공해야 한다.
(7) 상장은행회사 주주지분 비율이 총지분 5% 이상인 경우 중국은행업감독관리위원회의 승인서류를 제공해야 한다.
(8) 증권업계 상장회사 주주 지분 비율이 총지분 5% 이상에 달하는 경우 중국증권감독회의 비준 서류를 제공해야 한다.
(9) 보험 상장 회사의 주주 지분 변동이 총 지분 65,438+00% 를 충족하거나 초과하는 경우 중국 보험감독회의 승인 서류를 제공해야 합니다.
(10) 행정 승인을 받아야 하는 기타 주식 양도는 관련 주관 부서의 승인 서류를 제공해야 한다.
4. 심교소 상장회사 주식협정 양도 업무 처리 지침 20 16 2006 년 3 월 7 일 심교소 [20 16] 105 호
제 6 조 본 에 제출한 주식 양도 신청 을 제출한 신청인 은 반드시 다음 조건 을 충족시켜야 한다.
(1) 양도 협정은 법에 따라 효력을 발생한다.
(2) 계약 쌍방은 모두 법에 따라 설립되어 효과적으로 존속되는 자연인 또는 법인 및 기타 조직이다.
(3) 계약 쌍방의 자연인, 법정대표인, 담당자 또는 그 합법적인 허가대표가 거래소에 계약 이행을 신청한다.
(4) 법률, 행정 규정, 부서 규정, 규범 문서 및 본 업무 규칙에 별도로 규정된 경우를 제외하고 주식을 무제한 매각조건 주식으로 양도할 것을 제안합니다.
(5) 법에 따라 행정 심사 비준을 거쳐야 하는 주식 양도는 이미 관련 부서에서 비준하였다.
(6) 양도 쌍방이 관련 정보를 공개해야 하는 사람은 이미 법에 따라 정보 공개 의무를 이행했다.
(7) 양도 쌍방이 공개 매수 면제를 신청해야 하는 사람은 이미 면제를 받았다.
(8) 본 조항에 규정된 기타 조건.
제 7 조 다음 상황 중 하나가 있는 경우, 거래소는 접수하지 않는다.
(1) 양도할 주식은 이미 질이 나왔고 질권자는 서면 동의서를 발행하지 않았다.
(2) 양도될 주식에 대해 미결 소송, 중재 또는 기타 분쟁이 있거나 사법동결에 의해 권리가 제한된다.
(3) 이번 양도는 단기 거래나 기타 위법 행위를 구성할 수 있습니다.
(4) 주식 양도 쌍방의 관련 약속을 위반한다.
(e) 본 조항에서 확인 된 기타 상황.
제 11 조 거래소가 주식을 양도하기로 합의한 작업 절차는 다음과 같다.
(1) 신청인은 양도신청서를 제출한 당일 중국증권등록결제유한책임회사 선전지사 ("결제회사") 에 신청해 양도주식에 사법동결이나 기타 제한양도상황이 없는지 확인해야 한다.
(2) 신청인은' 잠행규칙' 및 본 지침첨부 (첨부 1: 선전 증권거래소 상장회사 주식양도확인신청서. Pdf；; 부속서 2: 법정 대리인 증명서. Pdf 부속서 3: 법정 대리인 위임장. Pdf) 완전한 신청 서류를 회사에 제출하십시오.
(3) 거래소는 자격을 갖춘 신청에 대해 확인의견을 내고, 신청인은 수수료를 납부한 후 거래소가 낸 확인의견으로 결제회사에 가서 양도등록을 처리한다.
5. 증권 비거래 양도 시행 세칙 (상속, 증여, 재산 합법적인 분할, 법인 자격 상실 등에 적용). ) 20 1 1 07 월 14 일 공포, 중국 증권등록결제유한책임회사.
증권 상속, 증여, 재산의 합법적 분할, 법인 자격 상실 등과 관련된 증권 비거래 양도 등록 업무를 더욱 규범화하기 위해 투자자의 합법적 권익을 보호하고 이 세칙을 제정한다. 이 규칙은 증권 상속, 증여, 재산의 합법적 분할, 법인 자격 상실 등 증권 보유자의 변경과 관련된 경우 양도인과 양수인 (이하 신청자) 이 비거래 양도 등록을 신청할 수 있음을 분명히 합니다. 이전 등록 업무를 신청하기 전에 제출해야 할 신청 자료도 규정했다.
6. 지분양도개인소득세관리방법 (시범) 20 14 12.7 중화인민공화국 국가세무총국 공고 20 14 제 67 호 발표.
7.' 중화인민공화국 국세총국 지분 양도 기업 소득세 징수 관리 강화에 관한 통지' 2065438+ 국세 총서 [20 14] 제 3 18 호가 2004 년 7 월 8 일 공포됐다.
8. 기업 국유재산권 양도관리에 대한 잠정적 조치 20 13 12 3 1 재무부, 국무원 국유자산감독관리위원회, 재정부가 반포한 제 3 호.
9. 상장회사 비유통주 양도활동 규범 관리 강화에 관한 통지 2006 54 38+0 2006 54 38+0 9 월 30 일 중국증권감독회가 1 19 호를 발표했다.
내 대답이 너를 도울 수 있기를 바란다!