증권 종사자들이 직업윤리와 능력을 제고하고 자본시장 발전의 새로운 상황에 적응하기 위해 증권종사자 일반자격시험 개요 (202 1) 를 마련했다. 여기에는 증권시장 기본법규와 금융시장 기본지식 두 과목이 포함되어 있다. 지금 공포하고 공포한 날부터 시행한다.
제 1 장 증권 시장의 기본 법규
섹션 I 증권 시장 법률 및 규정 시스템
법의 개념과 특성을 이해하다. 법적 관계의 개념, 특성, 유형 및 기본 구성을 이해합니다. 증권 시장의 주요 수준에 익숙한 법률 및 규정 시스템; 각급 증권 시장의 주요 법규를 이해하다.
섹션 ii 회사법
회사의 유형을 파악하다. 기업 재산권의 개념에 익숙하다. 회사 경영 방침의 규정에 익숙하다. 지점 및 자회사의 법적 지위에 익숙합니다. 회사 설립 방법 및 등록 설정 요구 사항을 이해합니다. 정관의 내용을 이해하다. 회사의 외국인 투자 및 보증 규정에 익숙합니다. 주주의 권리 남용을 금지하는 규정에 익숙하다.
유한 책임 회사의 설립 및 조직을 이해합니다. 유한 책임 회사의 등록 자본 시스템에 익숙합니다. 유한책임회사 주주회, 이사회, 감사회의 직권에 익숙하다. 유한책임회사의 지분 양도에 관한 규정을 파악하다.
주식 유한 회사 설립 방법 및 절차를 파악하십시오. 유한 회사의 조직 구조에 익숙합니다. 주식 유한회사의 주식 발행에 익숙하다. 주식유한회사의 주식 양도에 관한 규정과 상장회사 조직기구의 특별규정에 익숙하다.
이사, 감독자 및 고위 경영진의 의무와 책임을 이해합니다. 회사의 재무 회계 시스템의 기본 요구 사항 및 내용을 파악하십시오. 회사의 합병, 분립의 유형과 절차를 이해하다. 고위 경영진, 지주주주, 실제 통제 등 개념 및 관련 관계에 익숙하다.
등록자본 허위 신고, 회사 등록 사취, 허위 출자, 출자 탈주, 별도의 회계장부, 재무회계보고 허위 기록 등의 행위에 익숙한 법적 책임.
섹션 iii 파트너쉽 기업법
파트너십의 개념을 파악하십시오. 파트너십과 회사의 차이점을 이해하십시오. 파트너십 유형을 파악하십시오. 일반 파트너의 주요 자격에 대한 제한 요구 사항을 파악하십시오. 파트너십 계약의 형태와 기본 원칙을 파악하십시오.
파트너십 설립 조건을 파악하십시오. 파트너쉽 기업의 재산 분할, 양도 및 처분과 관련된 규정에 익숙하다. 합자기업 경영에서 전체 파트너가 만장일치로 동의해야 하는 중요한 사항을 파악하다. 파트너십의 이익 분배 및 손실 분담 원칙을 이해하다. 새로운 파트너가 가입하는 조건을 이해하다. 파트너가 탈퇴하거나 제명하는 상황이나 조건을 파악하다. 특수 일반 파트너십의 내용을 파악하다.
파트너와 유한 파트너십의 이름을 파악하십시오. 유한 파트너십 계약의 내용을 이해합니다. 유한 파트너쉽 기업의 출자 상황을 파악하다. 유한 파트너십 서비스의 구현을 마스터하십시오. 유한 파트너십의 특수성을 파악하십시오. 유한 파트너십과 일반 파트너십의 전환을 파악하다.
파트너쉽 해산 이유를 이해하다. 파트너쉽의 청산 규칙을 이해합니다. 파트너쉽 취소 후 부채 약정을 이해합니다. 합자기업법 위반과 합자협정이 부담해야 할 주요 법적 책임을 파악하다.
섹션 iv 증권법
증권법의 적용 범위에 익숙하다. 증권 발행 및 거래의 "세 가지 공공" 원칙을 파악하십시오. 발행 거래 당사자의 행동 규범을 파악하십시오. 증권 발행 및 거래 활동을 금지하는 규정을 파악하다.
공개 발행 증권의 관련 규정을 파악하십시오. 증권 인수 업무의 종류와 인수 협정의 주요 내용에 익숙하다. Underwriter 및 주요 underwriter 에 익숙합니다. 증권 판매 기간에 익숙합니다. 위탁 판매 시스템에 익숙하다.
증권 거래의 조건, 방법 및 기타 일반 규정을 파악하십시오. 증권 상장 조건을 파악하고 상장 거래를 종료하십시오. 내부자 거래 행동을 파악하십시오. 증권 시장 조작에 익숙하다. 허위 진술, 오도성 정보 및 고객의 이익을 해치는 행위를 파악하다.
상장 기업의 인수 방법을 파악하십시오. 상장 회사 인수의 절차와 규칙에 익숙하다.
정보 공개 제도, 정기 보고, 임시 보고 및 관련 법적 책임을 파악하다.
투자자 보호 제도, 투자자 분류, 투자자 보호 기관, 채권 소유자 회의, 소송 규칙 및 관련 법적 책임을 파악합니다.
증권 거래 장소의 조직 구조, 거래 규칙 및 위험 기금 제도에 익숙하다.
증권등록결제기구의 설립 조건, 기능, 업무규칙 및 증권결제위험기금에 익숙하다.
증권 발행 규정을 위반하는 법적 책임에 익숙합니다. 증권 거래법 위반에 대한 법적 책임에 익숙합니다. 상장 회사 인수의 법적 책임을 파악하십시오. 정보 공개 규칙을 위반한 법적 책임과 투자자 보호 규칙을 위반한 법적 책임을 파악합니다. 증권기관 관리 및 인력 관리 관련 규정을 위반한 법적 책임과 증권기관의 법적 책임을 숙지합니다.
섹션 v 증권 투자 기금법
펀드 매니저, 펀드 수탁자 및 펀드 공유 보유자의 개념, 펀드 공유 보유자의 권리 및 펀드 매니저, 펀드 수탁자의 책임을 파악합니다. 펀드 관리 회사 설립 조건을 이해하다. 펀드 매니저의 금지 규정에 익숙하다. 기금 재산의 독립성 요구 사항을 파악하십시오. 펀드 재산채권 채무 독립성의 의미를 파악하다.
공개 배포와 비공개 배포의 차이점에 익숙합니다. 기금의 공개 발행이 어떻게 작동하는지 이해합니다. 비공개 발행 기금 자격을 갖춘 투자자의 요구 사항을 이해합니다. 비공개 발행 기금의 투자 범위를 이해합니다. 비공개 발행 기금의 관리자 등록 및 비공개 발행 기금의 제출 요구 사항을 파악합니다. 관련 법적 책임을 이해하다.
섹션 VI 선물 거래 관리 규정
선물의 개념, 특성 및 유형을 파악하십시오. 선물 거래소의 의무에 익숙하다. 선물거래소 회원관리와 내부관리제도의 관련 규정을 이해하다. 선물 회사의 설립 조건을 이해하다. 선물 회사의 사업 허가 제도를 이해하다. 선물 거래의 기본 규칙을 이해하다. 선물 감독 관리의 기본 내용을 이해하다. 선물 관련 법적 책임의 규정을 이해하다.
섹션 VII 증권 회사 감독 및 관리 규정
증권회사가 법에 따라 성실성의 의무를 신중히 운영하고 이행하는 규정에 익숙하다. 증권사 주주, 실제 통제인의 권리 남용을 금지하는 고객의 권익에 대한 규정에 익숙하다. 주주 투자 증권사의 규정을 이해하다. 증권회사의 지분 5% 이상이 되는 주주와 실제 통제인의 규정을 이해하다. 증권 회사 설립 당시의 사업 범위 규정을 파악하십시오. 증권 회사가 중요한 정관을 개정하는 규정에 익숙하다. 증권회사의 합병, 분립, 폐쇄, 해산 또는 파산에 관한 규정을 이해하다. 증권사 및 국내 지사의 등록 설정, 변경 및 취소 규정을 이해합니다. 증권 회사의 정관에 익숙하다. 증권회사와 국내 지사의 업무 운영 규정을 파악하다. 증권회사가 고객을 위해 증권계좌 관리를 개설하는 관련 규정을 파악하다. 고객 자산 보호 관련 규정에 익숙합니다. 증권 회사 고객 거래 결제 자금 관리 규정에 익숙합니다. 증권사 정보 제출의 주요 내용과 요구 사항을 이해하다.
증권감독기관이 증권회사를 감독하기 위해 취한 주요 조치 (월보 및 연보, 정보 공개, 검사, 명령기한 정류 및 취할 수 있는 조치) 를 파악합니다. 증권사의 주요 위법 위반 및 처벌 상황을 이해하다.
섹션 VIII 증권 회사 위험 처분 규정
휴업이 필요한 증권사의 관련 규정에 익숙하다. 증권회사가 국무원 증권감독관리기관에 인수되는 상황을 숙지하다. 국무원 증권감독관리기구가 증권회사에 대한 행정개편의 요구, 방식 및 기한을 파악하다. 국무원 증권감독관리기관이 법에 따라 증권회사의 업무허가증을 해지하는 규정에 익숙하다. 국무원 증권감독관리기구가 증권회사를 철회하는 상황, 조건 및 기한을 파악하다. 증권투자자 보호기금을 동원해야 하는 증권사가 파산 청산을 신청할지 여부에 대한 여러 규정을 파악합니다.
국무원 증권감독관리기구가 증권회사의 위험에 대응해야 할 의무를 이해하다. 증권 회사의 위험 처분 과정에서 사법 절차의 규정을 이해하다. 증권회사의 위험 처분 과정에서 관련 기관이나 인원의 규정을 이해하다.
제 2 장 증권 관리 기관 관리 규범
섹션 I 기업 지배 구조, 내부 통제 및 규정 준수 관리
증권 회사 거버넌스의 기본 요구 사항에 익숙합니다. 증권 회사의 주식 관리 관련 요구 사항을 파악하십시오. 증권사 이사회, 감사회 및 고위 경영진에 대한 요구 사항을 파악합니다. 증권사와 고객 관계의 기본 원칙에 익숙하다.
증권 회사의 내부 통제의 기본 요구 사항에 익숙합니다. 증권 회사의 다양한 사업에 대한 내부 통제의 주요 내용에 익숙합니다. 증권 회사의 업무 혁신 관련 규정을 이해하다. 증권사 내부 통제의 감독, 검사 및 평가 메커니즘을 이해하다.
증권사 규정 준수, 규정 준수 관리, 규정 준수 위험 등의 개념에 익숙합니다. 증권 회사의 규정 준수 관리의 기본 원칙과 요구 사항을 파악하십시오. 증권 회사의 규정 준수 관리 기본 시스템의 관련 내용에 익숙합니다. 증권회사 이사회, 감사회 또는 감독자 및 산하 단위 책임자의 규정 준수 관리 책임을 파악합니다. 증권사 직원의 업무 활동 및 실무에서의 규정 준수 관리 책임을 파악합니다. 증권사 규정 준수 이사 규정 준수 검토 및 검사 규정, 회사 위반 또는 규정 준수 위험 처리 증권사 규정 준수 부서 및 규정 준수 관리자의 관련 규정을 숙지합니다. 증권 회사 규정 준수 책임자 및 규정 준수 관리자의 독립성 원칙에 익숙합니다. 증권 회사 규정 준수 보고서의 내용과 규정을 이해합니다. 증권사 및 관계자에 대한 규정 준수 규정 위반에 대한 규제 조치를 파악합니다.
증권 회사가 민감한 정보를 관리하는 기본 원칙 및 기밀 요구 사항을 파악합니다. 증권사 정보벽 시스템 구축 및 구현 중 각 주체의 책임에 익숙하다. 벽을 뚫는 증권 회사의 기본 행동 규범을 파악하십시오. 증권사 관찰 명단과 명단 관리를 제한하는 기본 요구 사항을 숙지하다.
증권 회사의 분류 및 감독 개념을 파악하십시오. 증권사 분류 감독의 평가 지표 체계와 평가 방법에 익숙하다. 분류 감독 요구 사항에 따른 증권사의 기본 범주에 익숙하다.
섹션 ii 위험 관리
증권 회사의 위험 통제 지표의 기본 규정을 파악하십시오. 순자본의 계산 기준을 이해하다. 관련 증권 업무에 종사하는 증권사의 순자본 기준을 파악하다. 증권회사가 지속적으로 만족시켜야 하는 위험 통제 지표 기준을 파악하다. 증권사가 위험 통제 지표 규제 보고서를 작성하는 데 필요한 요구 사항을 파악합니다. 위험 통제 지표와 관련된 규제 조치를 파악합니다.
포괄적 인 위험 관리의 정의를 파악하십시오. 포괄적 인 위험 관리 시스템의 내용과 적용 범위를 파악하십시오. 증권 회사의 포괄적 위험 관리 문화의 요구 사항을 이해합니다. 증권 회사의 포괄적 인 위험 관리 책임 주체를 파악하십시오. Chief 및 위험 관리 부서의 성과 보증을 이해합니다. 증권사가 자회사위험관리를 통일체계에 통합하는 요구 사항을 숙지하다. 증권 회사의 리스크 관리 정책 및 메커니즘 요구 사항을 파악하십시오. 중국 증권업 협회가 증권회사의 전면적인 위험관리에 대해 취할 수 있는 자율관리를 실시하는 조치를 이해하다.
증권 회사의 유동성 위험의 정의를 파악하십시오. 증권 회사의 유동성 위험 관리 목표를 파악하십시오. 증권 회사의 유동성 위험 관리 원칙에 익숙합니다. 증권회사의 유동성 위험 관리의 조직 구조와 책임을 이해하다. 증권 회사의 유동성 위험 한도 관리의 기본 요구 사항을 이해합니다. 증권사 융자 관리의 기본 요구 사항을 이해하다.
신용 위험의 정의와 비즈니스 유형을 파악하십시오. 신용 위험 관리가 따라야 할 원칙을 이해하다. 신용 위험 관리 조직 구조의 요구 사항에 익숙합니다. 신용 위험 식별, 평가 및 통제 요구 사항 이해 위험 모니터링, 보고 및 경고 관련 규정을 이해합니다.
섹션 iii 투자자 적합성 관리
증권 기관이 투자자의 적합성을 구현하는 기본 원칙에 익숙하다. 운영 기관이 투자자에게 제품을 판매하거나 서비스를 제공할 때 알아야 할 투자자 정보를 파악합니다. 일반 투자자의 특별 보호에 관한 규정을 파악하십시오. 전문 투자자의 범위에 익숙합니다. 일반 투자자의 위험 부담 능력을 결정하는 주요 요인을 파악하다. 제품 또는 서비스 위험 수준 분류에 익숙해질 때 고려해야 할 요소 투자자가 위험 수준이 감당할 수 있는 것보다 높은 제품을 구매할 때 운영 기관의 책임을 파악하십시오. 영업기관이 제품을 판매하거나 서비스를 제공하는 금지 행위에 익숙하다. 영업기관이 일반 투자자에게 제품을 판매하거나 서비스를 제공하기 전에 알려야 하는 정보를 숙지합니다. 현장 녹음 및 비디오 흔적에 대한 운영 기관의 요구 사항을 파악하십시오. 적정성 관리 규정을 위반한 경영 기관에 대한 감독 조치를 파악하다.
섹션 iv 증권 회사 자금 세탁 방지 작업
자금 세탁 방지의 정의를 파악하십시오. 고객 ID 및 고객 ID 데이터 및 거래 기록 보존을 위한 기본 요구 사항을 파악합니다. 돈세탁 및 테러 융자 위험 평가 및 고객 분류 관리 요구 사항을 파악합니다. 의심스러운 거래 보고 요구 사항 및 의심스러운 거래 보고 후속 통제 조치를 파악합니다. 테러 활동과 관련된 자산을 동결하는 절차와 요구 사항에 익숙하다. 증권 회사의 자금 세탁 방지 기밀 요구 사항을 파악하십시오. 증권사의 국내외 지사 및 관련 자회사에 대한 관리 요구 사항을 숙지하다.
섹션 v 증권 회사 정보 기술 관리
증권사가 정보기술을 이용해 증권펀드 업무활동에 종사하는 일반 규정을 이해하다. 증권사 정보기술 통치의 권권 분배 메커니즘을 장악하다. 증권 회사의 정보 기술 규정 준수 및 위험 관리를 파악하십시오. 증권사 정보 시스템 운영의 각 부분에 대한 안전 관리 요구 사항을 파악합니다. 증권 회사 데이터 수명주기 관리 메커니즘에 익숙합니다. 증권사 정보기술 응급관리의 조직 구조, 응급계획, 응급훈련, 정보시스템 백업능력 요구 사항을 숙지합니다. 정보 기술 서비스 기관에 정보 기술 서비스를 제공하는 책임 분담, 관리 요구 사항, 내부 품질 관리 메커니즘 및 금지 요구 사항, 정보 기술 서비스 계약 및 기밀 유지 계약 서명 요구 사항을 숙지합니다. 증권사 정보기술 관리의 규제 요구 사항과 조치를 이해하다.
제 3 장 증권 회사 업무 규범
섹션 I 증권 브로커
증권 회사 중개업의 주요 법률 및 규정을 이해합니다. 증권 중개 사업의 특성에 익숙하다. 증권사 중개업 마케팅 관리의 주요 내용, 증권브로커 제도, 계정 관리, 고객 적합성, 고객 거래 결제 자금 3 자 예금, 거래 위탁, 비정상적인 거래 행위 관리, 고객 거래 안전 모니터링, 커미션 관리, 지정 거래, 호스팅 및 재판매와 같은 기본 규칙, 비즈니스 위험 및 규제 요구 사항을 숙지합니다. 중개 사업의 금지를 파악하다. 중개 비즈니스 위험 예방의 주요 내용을 이해합니다. 감독 기관의 중개 업무에 대한 규제 조치와 자율조직의 중개 업무에 대한 자율관리 조치에 익숙하다.
항구통, 심항통의 주식 범위와 주요 거래 규칙에 익숙하다. 증권기금 경영기구가 항주통 관련 내부 관리 및 업무 프로세스를 전개하는 기본 요구 사항을 파악합니다. 기술 혁신 보드, 창업판 포지셔닝 및 투자자 적합성 관리 요구 사항을 파악합니다. 과학 기술 혁신 보드 및 gem 의 특수 거래 메커니즘을 이해합니다. 예탁 증서의 정의, 예탁 기관 및 수탁자의 책임, 투자자 보호 메커니즘을 파악합니다. 상하이 luntong 의 정의와 투자자의 적절한 관리 요구 사항을 파악하십시오. 상하이 luntong 과 상하이-심천-홍콩 통신 비즈니스 모델의 차이점을 이해합니다.
섹션 ii 증권 투자 컨설팅
증권 투자 컨설팅, 증권 투자 컨설팅 및 증권 연구 보고서 발행의 개념과 기본 관계를 파악합니다. 증권 투자 자문 기관 및 직원의 관리 요구 사항을 파악하십시오. 증권 및 선물 투자 컨설팅 사업 관리 규정을 파악하십시오. 감독 부서가 증권 연구 보고서 발표에 관한 관련 규정을 파악하다. 감독 부서의 증권 투자 컨설팅 업무에 관한 규정을 파악하다. 증권회사, 증권투자자문기구 및 종사자들이 사회에 증권투자상담업무활동을 공개적으로 전개하는 관련 규정을 파악하다. "주식 추천 소프트웨어" 를 이용하여 증권 투자 컨설팅 업무에 종사하는 관련 규정을 파악하다. 홍콩 증권기금 경영기관이 증권투자 컨설팅 서비스를 이용하는 관련 규정을 이해하다.
증권 투자 컨설턴트의 행동 규범을 파악하십시오. 감독 부서와 자율조직의 증권투자 컨설팅 업무에 대한 규제 조치와 자율관리 조치를 이해하다.
섹션 iii 증권 거래 및 증권 투자 활동과 관련된 재무 고문
상장 기업의 인수, 상장 회사의 주요 자산 구조 조정 등 주요 법률 및 규정을 파악합니다. 재무 컨설팅 사업의 경영 허가를 파악하다. 상장회사 인수합병에 종사하는 재무컨설팅 업무의 업무 규칙에 익숙하다. 금융 컨설턴트의 규제 요구 사항 및 법적 책임에 익숙합니다.
섹션 iv 증권 인수 및 보증
증권회사의 발행 및 인수 업무에 대한 주요 법률 및 규정을 이해합니다. 증권 발행 및 상장 보증 사업의 일반 규정에 익숙하다. 증권 발행 및 인수 정보 공개 관련 규정을 이해합니다. 감독 부서의 증권 발행 및 인수 감독 조치에 익숙하다. 증권 발행 및 인수 관련 규정을 위반한 법적 책임을 파악하다.
섹션 v 증권 회사 마진 및 기타 신용 사업
증권 회사의 신용 업무에 관한 주요 법률 및 규정을 이해합니다. 마진 거래 비즈니스 관리의 기본 원칙을 파악하십시오. 증권사가 융자권 업무 자격을 신청하는 조건을 이해하다. 마진 거래 사업의 계좌 체계를 파악하다. 금융 상품권 업무, 고객 신용 조사 및 고객 선택 기준에 대한 고객의 적용에 대해 잘 알고 있어야 합니다. 융자권 거래 계약 및 위험 공개의 기본 내용을 파악합니다. 융자권 업무에 의해 형성된 채권 보증의 관련 규정에 익숙하다. 기초 증권, 보증금 및 담보물의 관리 규정을 파악하다. 상품권 업무에서 증권권익 처리와 관련된 규정을 이해하다. 금융권 업무에 대한 감독 부서의 감독 조치를 파악하다. 재융자 사업의 기본 개념과 주요 규칙을 이해합니다. 융통업무 중 자금과 증권의 출처와 권익 처리를 이해하다. 기술 혁신판과 창업판 재융자권과 융권업무의 기본 개념과 주요 규칙을 이해하다.
주식 담보식 환매, 계약환매, 담보식 견적환매의 주요 규칙에 익숙하다. 주식 담보식 환매, 계약환매, 담보식 견적환매의 위험관리, 위약처리, 이상거래처리의 일반 규정을 이해하다.
섹션 VI 증권 자영업
증권 회사의 자영업에 관한 주요 법률 및 규정을 이해합니다. 증권 회사의 자영업 투자 범위 규정을 파악하다. 증권 자영업의 의사 결정 및 권한 부여 요구 사항을 이해합니다. 증권 자영업과 관련된 위험 통제 지표를 파악하십시오. 증권 자영업 운영의 기본 요구 사항을 이해합니다. 자영업의 금지 행위를 파악하다. 채권 거래와 관련된 규제 요구 사항을 이해합니다. 증권 자영업의 규제 조치와 법적 책임을 숙지하다.
섹션 VII 증권 자산 관리
증권사가 자산 관리 업무를 수행하는 법률 제도와 기본 요구 사항에 익숙하다. 자산 관리 업무의 종류를 파악하다.
기본 원칙, 제품 유형, 적합성, 내부 통제 요구 사항, 금융 기관의 기본 책임, 위탁 요구 사항, 투자 범위, 자금 풀 요구 사항, 평가 요구 사항, 강성 상환 금지 요구 사항, 분류 요구 사항, 채널 및 중첩 요구 사항, 인공 지능, 규제 원칙 등을 파악합니다.
증권사의 대규모 자산 관리 업무의 기본 개념을 이해하다. 증권사의 대규모 자산 관리 업무의 표준 요구 사항을 이해하다.
증권 자산 관리 사업의 일반 규정을 파악하다. 자산 관리자의 기본 요구 사항, 계약 서명 및 계약 내용 요구 사항을 파악합니다. 자산관리계획 모집과 보급의 요구 사항, 자산을 위탁하는 자산원 등을 파악하다. 자산 관리 계획의 수립 및 이전 조건을 파악하십시오. 자산 관리 업무에서 투자자의 권리와 의무를 파악하십시오. 자산 관리 계획 투자 거래의 요구 사항을 파악하십시오. 증권 회사가 자체 자금으로 자산 관리 프로그램에 참여하는 해당 요구 사항을 파악합니다. 관련 거래의 요구 사항에 익숙합니다. 자산 관리 계획이 종료되어야 하는 상황에 익숙하다. 자산 관리 사업의 호스팅 요구 사항에 익숙합니다. 자산 관리 업무 금지 관련 규정을 파악하다.
증권사가 자산증권화 업무를 전개하는 주요 규칙에 익숙하다. 특별 프로그램 관리자의 주요 책임을 이해합니다. 특별 계획 수립 및 운영을 위한 일반 프로세스를 이해합니다. 자산 지원 증권의 상장 및 양도에 관한 규정을 이해합니다. 자산 유동화 사업의 실사 규정에 익숙하다. 자산 지원 증권 정보 공개 관련 요구 사항 이해 자산증권화 업무에서 기초자산의 부정적 목록을 숙지하다.
합격한 국내 기관 투자자가 합격한 해외 기관 투자자의 국내 증권 투자 및 해외 증권 투자에 대한 관련 규제 규정을 파악합니다.
자산 관리 업무에 대한 감독 부서의 감독 조치를 파악하십시오. 자산 관리 업무가 관련 규정을 위반한 법적 책임을 파악하다.
섹션 VIII 증권사 전국 주식 양도 시스템 업무 및 카운터 시장 업무
전국 주식 양도 시스템 업무의 주요 법률 및 규정을 이해하다. 국가 주식 이전 시스템 사업의 일반 규정에 익숙하다. 전국 주식 양도 시스템의 주요 업무에 관한 규정을 파악하다. 전국 주식 양도 시스템 업무에 대한 감독 부서의 감독 조치에 익숙하다. 전국 주식 양도 시스템 업무 관련 규정을 위반한 법적 책임을 파악하다.
증권사 카운터 거래 및 카운터 거래 시장의 개념과 기본 요구 사항을 파악합니다. 증권사가 장외 시장에서 발행, 판매 및 이전할 수 있는 제품 유형을 숙지합니다. 장외 시장 제품의 발행, 판매 및 이전 방법을 이해합니다. 장외 거래 계약 및 재산 보증에 대한 관련 요구 사항을 숙지합니다. 장외 시장 계좌, 등록, 호스팅 및 결제와 관련된 요구 사항을 숙지합니다. 장외 시장 내부 통제 제도 건설, 투자자 적합성 관리 및 정보 공개 관련 요구 사항을 숙지합니다. 증권사 카운터 시장 업무 자율관리 요구 사항을 이해하다.
섹션 IX 기타 사업
대리 판매 금융 상품의 규범과 금지 행위를 숙지하다.
증권 회사 간 소개 사업의 사업 범위에 익숙하다. 증권사가 중개소개 업무를 전개하는 업무 규칙과 금지 행위를 파악하다. 중간 업무의 규제 조치에 익숙하다.
증권사의 다른 유형의 투자 업무에 대한 개념과 투자 범위를 이해합니다. 증권사의 다른 유형의 투자 업무에 대한 주요 업무 규칙을 숙지합니다. 증권사가 자회사를 설립하여 다른 유형의 투자업무를 전개하는 관련 규정을 이해하다.
스톡 옵션 거래의 주요 제도적 장치를 이해합니다. 증권사가 스톡옵션 업무를 전개하는 조건과 주요 업무 규칙을 숙지하다.
증권사 금융 파생 상품의 거래 범위, 종류 및 기록 관리에 익숙하다.
증권사가 지역 지분 거래 시장에 참여하는 업무 범위를 파악합니다. 증권사가 지역 지분 거래시장에서 업무 서비스를 제공하는 관련 규정에 익숙하다. 지역 지분 거래 시장에 참여하는 증권사의 자율관리 요구 사항을 이해하다.
제 4 장 증권 시장의 전형적인 위반 및 법적 책임
섹션 I 증권 시장
무단 또는 위장 공개 발행 증권의 특성과 법적 책임에 익숙하다. 사기 발행 증권죄의 구성, 형사입건 추소 기준 및 법적 책임에 익숙하다. 불법 모금 범죄의 구성, 입건 추소 기준을 파악하여 그 법적 책임을 숙지하다. 위법 공개와 중요한 정보를 공개하지 않는 행정적 책임과 형사책임의 인정을 파악하다. 공개 발행 증권에서 모금한 자금의 용도를 무단으로 바꾸는 법적 책임을 이해하다. 중개 기관의 기타 전형적인 위법 행위와 법적 책임을 파악하다.
섹션 ii 증권 2 차 시장
투자자를 속여 증권 선물계약을 매매하는 형사책임의 인정을 파악하다. 비공개 정보 거래를 이용하는 형사 책임, 민사 책임 및 행정 책임의 인정을 파악하다. 내막 거래, 내막 정보 유출 형사 책임, 민사 책임 및 행정 책임 인정 증권 선물 시장의 형사 책임, 민사 책임 및 행정 책임을 조작하는 인정을 파악하다. 증권 거래 활동에서 허위 진술이나 오도성 정보를 하는 형사책임, 민사책임 및 행정책임의 인정을 파악한다. 위탁재산을 이용해 신탁을 위반한 범죄 구성, 형사추소 기준, 법적 책임을 숙지하다.
제 5 장 산업 문화, 직업 윤리 및 실무자 행동 규범
제 1 절 증권업 문화 건설
산업 문화 건설의 중요성을 파악하십시오. 업계의 문화 이념을 파악하다. 산업 문화 건설의 기본 요구 사항을 파악하십시오. 산업 문화 건설의 10 가지 요소를 숙지하다.
섹션 ii 증권 회사 및 직원 무결성 연습 규정
정직한 관행의 정의를 이해하십시오. 증권 기관 및 직원의 범위를 이해합니다.
청렴한 직업에 대한 내부 통제 메커니즘의 요구 사항을 이해합니다. 청렴한 종업의 금지성 요구 사항을 파악하다. 행정 감독 조치, 자율징계 조치 및 관련 법적 책임에 익숙하다.
섹션 iii 증권 시장 무결성 관리
중국증권감독회와 중국증권업협회의 성실관리에 관한 규정에 익숙하다. 증권 시장 진입 금지 조치의 실시 대상, 내용, 시한 및 절차를 파악하다.
섹션 iv 직원 행동 강령
증권 사업에 종사하는 전문가의 범위를 파악하십시오. 증권 종사자가 달성해야 할 요구 사항에 익숙합니다. 증권 종사자 등록 범주를 이해합니다. 증권 종사자 등록 절차를 이해하다. 증권 실무자의 실무 규범 및 행동 규범에 익숙하다. 증권 종사자의 직업 윤리를 파악하십시오. 증권 종사자의 위반 처리 규칙과 징계 메커니즘을 파악하다.
중개 업무에 종사하는 증권 회사의 요구 사항을 파악하십시오. 증권 중개업에 종사하는 관계자가 존재해서는 안 되는 행위에 익숙하다. 증권회사의 기술, 규정 준수 관리 및 위험 통제 책임을 맡고 있는 사람이 수행할 수 없는 작업을 파악합니다. 중개업무 관련 규정을 위반한 사람의 법적 책임을 이해하다.
증권 브로커와 증권 회사 간의 위탁 관계를 이해하다. 증권 중개 마케팅 담당자의 집업 범위와 금지 사항을 파악하다.
증권 투자 기금 영업 사원의 관련 규정을 이해합니다. 재테크 상품 대리점에 종사하는 관련 규정을 이해하다.
증권 투자 컨설턴트의 분류를 파악하십시오. 증권 투자 컨설턴트 등록 관리 관련 규정을 이해합니다. 증권 투자 컨설턴트 및 증권 분석가의 등록 요구 사항을 파악합니다. 증권 투자 고문의 성행위 및 법적 책임 금지에 익숙하다.
스폰서 대표자의 요구 사항에 익숙합니다. 스폰서 대표 실천 수칙을 파악하다. 스폰서 대표의 권리와 발행자의 의무에 익숙하다. 스폰서 대표가 관련 규정을 위반하거나 감독 조치를 취하는 법적 책임을 파악하다.
재무 컨설턴트 스폰서가 갖추어야 할 조건에 익숙합니다. 재무 고문과 추천인의 행동 규범을 숙지하다.
투자 관리자를위한 고객 자산 관리 사업의 요구 사항을 파악하십시오. 자산관리투자지배인의 집업 행위 관리와 관련된 요구 사항을 숙지하다.
증권 신용 등급 업무 담당자의 관련 규정을 이해하다.