구체적인 내용:

사모 펀드 감독 관리 잠행 조치' 의 반포와 함께 사모 펀드 업계가 빠른 발전기를 맞아 사모 펀드 수가 폭발적으로 증가하면서 사모 펀드 위법 현상이 빈번하다. 이초 중국증권감독회 부회장은 최근 중국증권감독회가 규제를 강화하고 위법행위를 심각하게 처리한다고 밝혔다. 20 16 년 행정감독 조치 200 여 건에 걸쳐 수십 개 증권기금 기관 및 관련 고위 경영진 및 종사자를 포함한다.

법률 법규를 위반한 사람이 있다

중국 기금업협회는 20 16 년, * * * 총 투자자 불만 1454 건, 매월 불만 처리 120 여 건, 20/KLOC 불만은 주로 환매 또는 환매, 등록 기록, 기금 모집, 투자 운영, 위법 위반 등 다섯 가지 측면을 포함한다.

앞서 20 16 상반기에 증권감독회는 각 증권감독국을 조직하여 305 개 사모 기관에 대한 특별 검사를 실시했다. 검사 결과, 4 개 사모기관이 불법 자금을 모아 증권 업무를 불법으로 운영한 혐의를 받고 있다. 6 개 사모기관은 본보수익 보장, 펀드 재산 횡령 또는 횡령, 펀드 자산과 자기자금 혼동, 허구 투자 프로젝트 자금 사취 등 심각한 위법 행위가 있어 투자자의 이익을 침해했다. 65 개 사모 기관의 공개 발행, 계약대로 펀드 재산을 호스팅하지 않음, 투자 방향이 계약약정과 일치하지 않음, 비용 지출이 계약약정과 일치하지 않음, 계약대로 정보 공개 안 함, 증권류 사모기관 종사자 불합격 등 일부 보편적인 위반 행위가 있다. 199 사모 기관의 등록 기록 정보가 정확하지 않고, 업데이트가 시기적절하지 않고, 자격을 갖춘 투자자 관리 제도가 완벽하지 않고, 사모 펀드의 위험 등급이 떨어지며, 투자자 위험 식별 및 위험 부담 능력 평가가 불충분한 기타 비표준 문제가 있습니다.

"펀드 회사는 투자자를위한 자산 관리를 담당합니다. 증권사의 중요한 임무 중 하나는 자본 시장에 양질의 상품을 수송하는 것이다. " 이초는 이와 관련하여 업계가 자본시장의' 문지기' 와' 감정인' 의 역할을 충분히 발휘하지 못했다고 강조했다.

중주먹으로 엄벌에 처하다

중국증권보 기자는 증권감독회 사찰부에서 증권감독회가 이미 여러 사모기관의 위법 위반 구체적인 상황에 따라 관련 기관과 책임자를 처벌했다는 것을 알게 되었다.

이 가운데 전형적인 사례는 중풍호 투자기금 관리 (베이징) 유한공사 (이하' 중풍호') 위법사건과 베이징신주 목업투자기금 관리유한회사 (이하' 베이징신주 목업'), 광동택천 투자관리유한공사 (이하' 광동택천') 가 거래한 혐의를 받고 있다

중풍호의 위법 행위는 증권감독회 사찰관이 20 15 년 3 월' 2 강화 2 봉쇄' 특별검사에서 발견됐다. 중현호는 등록 서류, 합격투자자, 기금 모집, 투자 운영 등에서' 사모투자 펀드 감독 관리 잠행 조치' 관련 규정을 위반한 혐의로 중현호에 대한 조사를 시작했다.

조사 기간 동안 베이징증감국은 중풍호가 발행한' 인수 채권 분류 계획 1' 제품이 예정대로 지급되지 않아 투자자 200 여 명, 관련 금액 2000 여만원, 2 억 3000 만원 지불 상황을 알 수 없다는 신고를 받았다. 베이징증감국은 즉시 범죄 단서를 베이징시 공안국에 베껴 쓴 혐의를 받고 있다.

"중풍호는 규정에 따라 등록을 하지 않았고, 제출한 일부 자료는 실제 상황과 일치하지 않는다. 한편 합격투자자 제도가 제대로 시행되지 않아 654.38+0 만원 이하의 개인투자자가 대거 투입됐다. " 사건 처리원은 기자들에게 중풍호가 자금을 모으는 과정에서 여전히 공개적으로 자금을 모아 선전을 과장하는 혐의가 있다고 말했다. 또한 계약에 따라 투자자에게 자금 운영 정보를 공개하지 않고 규정에 따라 프로젝트 회사와의 관계를 공개하지 않았습니다.

조사위원들은 위에서 언급한 위법 행위로 인해 규제 기관과 투자자들이 회사 프로젝트 운영에 대한 정보를 진실하고 포괄적으로 파악할 수 없어 위험이 누적되고 있다고 지적했다. 투자자들은 허위 과장된 홍보에 이끌려 투자자들이 잘못된 투자 결정을 내리게 되면서 결국 막대한 재산 손실을 초래했다.

조사 과정에서 당시 중봉호 총재, 위법행위로 인정받은 주요 책임자인 후가 갑자기 연락이 끊겼다. 후 주석은 감독부와 이야기를 마친 뒤 병을 이유로 결근해 왔으며, 하강봉 부사장은 잠시 회사 업무를 담당했다.

20 16, 1 한편 공안기관은 군중의 불법 모금 신고를 받고 중풍호 입건 수사를 결정하자 베이징증감국은 즉시 공안기관과 연계메커니즘을 세워 서로 협조했다.

당시 중봉호의 실제 통제인 조김봉은 미국에 있을 것으로 예상된다. 증권감독회 직원들의 반복적인 설득으로 조김봉은 20 16 년 2 월 귀국해 감독부에 회사 현황을 보고하고 자금을 투입해 현재의 환매 문제를 해결하겠다고 약속했다. 공안기관은 정찰을 거쳐 중봉호가 불법 자금을 모금한 혐의를 받고 법에 따라 조금봉이를 체포했다고 인정했다. 현재, 이 사건은 이미 검찰원에 넘겨져 기소를 심사하고 있다.

두 사모는 불법 거래' 연료 통제 기술' 을 불법으로 의심했다. 거래소는 대형 데이터 시스템을 통해 동일한 투자 컨설턴트 (관리자) 의 이름으로 여러 사모 제품을 선별하여 한 투자 관리자가 실제로 두 개의 사모 기관을 통제하고, 두 기관이 통제하거나 결정한 19 사모 제품이 단일 주식을 대량으로 매입하고, 지분이 5% 를 넘으면 정보 공개 의무를 이행하지 못하는 것으로 밝혀졌다. 이 사건은 청해증감국이 독립적이고, 스스로 처리하며, 스스로 처리한다.

"본 사건 * * * 은 19 사모제품, 19 증권계좌, 수십 개 은행계좌, 9 개 신탁회사, 자산관리회사와 관련해 업무 범위가 매우 넓다." 사건 처리원들은 관련 기관과 개인이 베이징 상하이 광저우 쿤밍 하얼빈 동관 Xi 선전 등 도시에 분포되어 있어 찾기와 수사가 어렵다고 밝혔다.

이렇게 엄청난 업무량에 비해 추첨이 가능한 전임 검사 간부는 4 명에 불과하다. 여러 가지 어려움에 직면하여 청해증감국은' 대국으로 바둑 한 판' 이라는 대국적 관념을 충분히 발휘하여, 같은 인원이 부족한 다른 사무실에서 근간력을 뽑아 사찰력을 보충하고 수사팀을 위해 법률 회계 금융 컴퓨터 등 전문 간부를 배치해 수사팀의 전문성을 높였다. 동시에 여러 차례 특집회의를 열어 이 안건을 토론했고, 각 방면에서 힘을 합쳐 협력하였다.

여러 조사팀이 조국 강남북수사로 나뉘어 사건 수사 작업을 원만하게 마무리했다. 결국 서류자료는 55 권 이상에 달했고, 조사보고서는 104 페이지 이상에 달했다. 꾸준한 노력과 근면한 일은 사건의 심리를 위한 든든한 기초를 다졌다. 사건 심리팀은 법에 따라 신속히 심리하여 두 관련 회사를 처벌하고 시장 관심에 적극적으로 응했다.

감독 규칙을 완비하다

"일부 사모기금 관리자들은 법적 의식이 냉담하여' 사모투자기금 감독 관리 잠행 조치' 가 공포되고 시행될 수 있는 경우 여전히 법규를 무시한다." 증권감독회 사찰부 관계자에 따르면, 상술한 사건의 수사는 사모 관리 기관이 서류와 서류 제출 의무를 충실히 이행하고 규정 준수 및 위험 통제 관리를 강화해야 한다는 점을 다시 한 번 일깨워 준다. 사모기관 관리자는 법률의식을 강화하고, 전문수준을 높이고, 성실히 책임을 다하고, 정보 공개 의무를 적극적으로 이행하고, 정보 공개의 적시성, 정확성, 완전성 및 진실성을 확보해야 한다.

합법적인 규정 준수와 성실함은 사모업계의 건강하고 지속 가능한 발전의 기초이다. 특별 검사와 법 집행 타격의 목적은 정상화된 감독 검사 메커니즘을 확립하여 사모기관이 지속적으로 규정 준수 의식을 높이고 경영 행위를 규범화할 것을 촉구하는 것이다.

이초는 20 16 이후 증권감독회가 법에 따라 엄한 감독 이념을 전면적으로 준수하고, 감독 본위로 단호히 복귀하며, 기관 감독 규칙 체계를 보완하기 위해 힘쓰고 있다고 밝혔다. 동시에 증권 펀드 기관의 업무 체계를 빗어 규범화하고, 업계의 무분별한 확장과 감독 차익 경향을 적극적으로 억제하고, 업계의 귀환을 촉진하고, 주업에 집중하는 것을 촉진한다. 위험 통제 및 규정 준수 관리를 종합적으로 강화하여 업계 자율 매커니즘 구축을 추진합니다. 미래에는 규제 부서에만 의존해서는 안 되며, 기관 자체도 내부 통제 준수를 강화할 수 있는 동력이 있어야 한다.

"다음 단계에서 증권감독회는 당 중앙, 국무원의 통일된 배치에 따라 정확한 감독 이념을 고수하고 감독을 강화하며 체계적인 금융위험이 발생하지 않는 최종선을 확고히 지킬 것이다." 이초는 20 17 년 기관 감독 방면에서 다음과 같은 몇 가지 사항에 중점을 두어야 한다고 강조했다. 첫째, 규정 준수 바람 통제 요구 사항을 전면적으로 이행하고, 내공을 잘 연마하고, 기초를 다지는 것이다. 둘째, 투자 은행 업무를 규범화하고, 인수 및 보증 책임을 전면적으로 이행하고,' 병이 입에서 들어오는 것을 방지' 하고, 중개 기관의 자질을 높이고, 실체 경제를 효과적으로 서비스하는 데 힘쓰는 것이다. 셋째, 지속적으로 금융 상품의 종류를 풍부하게 하고, 주민들의 부관리와 노후보장 수요에 더 잘 봉사한다. 한편, 증권감독회는 운영규범, 능력, 내부 통제가 강력한 업계 기관을 계속 지원해 기능이 완비되고, 핵심 경쟁력이 뛰어나며, 국제경쟁력이 있는 일류 투자은행과 현대자산관리기관을 건설하도록 장려할 것이다.