市場知識
這壹部分包括股票、債券和證券投資基金等資本市場基本工具的定義、性質、特征和分類。金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生產品的定義、特征、構成和分類；證券市場的產生、發展、結構和運作；證券經營機構的設立、主營業務、內部控制和風險控制指標管理；中國證券市場的基本知識，如法律制度、監管框架、道德規範、從業人員資格管理等。
通過這部分學習，要求掌握證券和證券市場的基本知識、基本理論、主要法規和職業道德；掌握證券中介機構的主要業務和風險監管。
第壹章證券市場概述
掌握證券和有價證券的定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征、結構和基本功能；理解商品證券、貨幣證券和資本證券的含義和構成。
第二章股票
掌握股票的定義、性質、特征和分類方法；熟悉普通股和優先股、記名股票和無記名股票、面值股票和非面值股票的區別和特點；掌握壹些與股票相關的資金管理概念。
第三章債券
掌握債券的定義、票面要素、特征和分類；熟悉債券和股票的異同；熟悉債券的基本性質和影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各種債券的概念和特點。
第四章證券投資基金
掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區別；熟悉基金的功能；熟悉中國證券投資基金行業的發展；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金、開放式基金的定義和區別；掌握貨幣市場基金管理的內容；熟悉各種資金的含義；掌握交易所交易型開放式基金的概念和特征；了解ETF和LOF的異同。
第五章金融衍生品
根據金融衍生產品的種類、產品形式、交易場所和交易方式，掌握金融衍生產品的概念、基本特征、伴隨風險和不同的分類方法；了解金融衍生品產生和發展的原因以及金融衍生品的最新發展趨勢。
第六章證券市場運行
熟悉證券發行市場和交易市場的概念及其關系；掌握發行市場的含義、功能和構成；熟悉證券發行的分類；掌握證券發行制度和中國的證券發行制度；熟悉證券承銷系統。掌握我國股票發行的種類和條件；掌握中國股票的發行方法和定價方法。掌握我國企業債券的發行管理和條件；熟悉債券發行方式和定價方式。
第七章證券中介機構
掌握證券公司的定義；了解中國證券公司的發展歷程；掌握在中國境內設立證券公司的條件和註冊資本的要求；熟悉證券公司設立和重大事項變更的審批要求；掌握證券公司設立分支機構的形式、條件和監管要求；掌握中國證券公司的監管制度。
第八章證券市場的法制和監督管理
掌握證券市場法律法規水平；掌握證券法和公司法的調整範圍、目的和主要內容；熟悉《證券投資基金法》調整的範圍、目的和主要內容，熟悉《刑法》關於證券犯罪的主要規定；熟悉反洗錢法的調整範圍、目的和主要內容。
發行和承銷
該部分包括證券機構投資銀行業務、股份有限公司概述、企業股份制改造、首次公開發行股票的籌備和保薦審批程序、首次公開發行股票的運作、首次公開發行股票的信息披露、上市公司發行新股、可轉換公司債券和可交換公司債券、發行債券、發行外資股、公司收購、公司重組和財務顧問服務。
通過這部分學習，要求熟悉證券機構投資銀行業務的基本理論、資格條件和管理要求；掌握我國證券發行與承銷各項業務和環節的業務流程、執業標準和管理要求。
第壹章證券機構投資銀行業務
熟悉投資銀行的含義。了解國外投資銀行的歷史發展。掌握我國投資銀行業發展中發行監管制度的演變、股票發行方式的變化、股票發行定價的演變和債券管理制度的發展。
第二章股份有限公司概述
熟悉設立股份有限公司的原則、方法、條件和程序。了解股份有限公司發起人的概念、資格和法律地位。熟悉股份有限公司章程的性質、內容和修改。掌握股份有限公司和有限責任公司的區別，有限責任公司和股份有限公司的變更要求和程序。
第三章企業股份制改造
熟悉企業股份制改造的目的和要求。掌握擬上市公司改組的要求和企業改組為擬上市股份有限公司的程序。
第四章首次公開發行股票的籌備及推薦審批程序
掌握發行承銷過程中的具體保薦業務；熟悉首次公開發行股票的申請文件；掌握招股說明書、招股說明書驗資、招股說明書摘要、資產評估報告、審計報告、盈利預測審計報告(如有)、法律意見書、律師工作報告、輔導報告的基本要求。
第五章首次公開發行股票的運作
了解新股發行改革的總體原則、基本目標和內容。了解新股發行改革第二階段的主要改革措施。
證券交易
該部分包括證券交易的定義、原則和要素；交易機制和交易程序的特殊交易事項；證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券交易和債券回購交易的基本知識和管理要求；證券登記、清算和結算的概念和應用。
通過這部分的學習，要求掌握程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的特點和管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容，清算交收的基本原理、流程、結算風險和防範。
投資分析
這壹部分包括股票、債券、證券投資基金、可轉換債券、股指期貨和權證的投資價值分析；宏觀經濟分析的基本指標，宏觀經濟運行、經濟政策、國際金融市場環境與證券市場的關系；股票市場供求的決定因素及其變化特征：行業的壹般特征、影響行業興衰的主要因素和行業的定性定量分析方法；公司基本特征分析、財務分析等主要因素分析；證券投資技術分析的主要理論和技術指標；投資組合理論、資本定價模型和投資組合績效評估；金融工程的技術應用，期貨(包括股指期貨)的套期保值和套利，風險管理的VaR方法。
通過這部分的學習，要求掌握價值分析、宏觀經濟分析、行業分析、公司分析、技術分析、證券投資組合的基本理論和應用方法，金融工程和期貨的理論和應用，以及證券分析師、證券投資顧問和證券投資咨詢業務的有關規定。
投資基金
這壹部分包括證券投資基金概述；證券投資基金的種類；基金募集、交易和註冊；基金管理公司和基金托管人的主要職責、內部管理和內部控制；基金營銷；基金估值、費用和會計；收入分配和基金稅收；基金的信息披露；基金的監督；投資組合理論及其應用；資產配置管理；股票和債券的投資組合管理與基金業績衡量。
通過這部分學習，要求掌握基金投資管理相關的基礎理論、操作實務和投資知識，熟悉相關法律法規和自律規則的基本要求。
參考法規
參考法律法規目錄包括與證券市場相關的法律、行政法規和規範性文件，中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)的司法解釋、重大規章和規範性文件。
考生應當根據所參加考試的科目，熟悉下列法律、行政法規、部門規章和中國證監會規範性文件的主要內容。司法解釋和上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券業協會、中國證券登記結算有限責任公司、中國金融期貨交易所的主要自律規則是考生應該了解的。