2002 년 3 월 홍콩 특별 행정구 입법회는' 증권 및 선물 조례' 를 통과하기로 투표했다. 이 규정은 2003 년 4 월 1 일에 발효되었습니다. "증권 및 선물 조례" 는 홍콩에서 가장 중요한 증권 감독 규정이다. 본 조례는 앞서 공포한 증권조례, 투자자 보호조례, 상구 CSU 는 X-W, 거래소 조례 (1976 에 공포됨), 증권거래소 합병조례 (공포됨) 를 흡수했다.
증권 및 선물 조례의 주요 내용은 다음과 같습니다.
(1) 증권 및 선물사무감사위원회 (이하 홍콩증권감독회) 의 규제 목표를 분명히 했다. 주로: 증권 선물업계의 공정성, 효율성, 경쟁, 투명성, 질서를 유지하고 촉진한다. 증권 및 선물업의 운영 및 기능에 대한 대중의 이해를 높이다. 금융 상품을 투자하거나 보유하는 대중에게 보호를 제공한다. 증권 및 선물 산업의 범죄 및 부정 행위를 줄이다. 시스템 위험 감소 홍콩 특별 행정구 재무 장관이 홍콩의 금융 안정을 유지하도록 돕다.
(2) 홍콩 증권 감독위원회의 조사권과 처벌권을 확대한다. 응답자의 협조 의무를 명확히 하고 홍콩 증권감독회가 상장회사와 밀접한 관계를 맺고 있는 개인이나 기관을 조사할 수 있도록 권한을 부여한다. 징계 절차를 간소화하다. 홍콩증권감독회가 위반자나 기관에 벌금을 부과하고 중개기구의 면허를 보류할 것을 허가하다.
(3) 시장 위법 행위 재판소 설립. 조사 후 재판처는 내막 거래, 가격 조작, 허위 거래, 허위 또는 오도성 정보 공개와 같은 시장 위법 행위에 대한 제재 결정을 내릴 수 있다. 만약 형사범죄를 구성한다면 홍콩증권감독회는 직접 형사소송을 제기할 수 있다.
(4) "이중 기록" 제도를 수립한다. 동시에, 선발회사의 신청 서류는 홍콩 증권 거래소 및 홍콩증권감독회에서' 이중신고' 를 하여 두 기관에서 심사한다. 홍콩증권감독회는 신청서류에 대해 의견을 발표하거나 신청에 반대할 권리가 있다. 홍콩증권감독회가 신청서에 오류나 오도성 자료가 있는 것을 발견하면 조사 및 법 집행 조치를 취할 수 있다.
(e) 증권 권익의 공개. 상장회사의 권익을 보유하는 공개 문턱은 l0% 에서 5% 로 떨어졌다. 공개 기한이 5 근무일에서 3 근무일로 단축되었습니다. 대주주는 자기자본을 취득하거나 처분하는 미지급이나 미수금을 공개해야 한다.
(6) 중개인의 라이센스 시스템을 간소화하십시오. 각종 면허를 하나로 합치면 홍콩 증권감독회가 단일 면허를 발급하여 허용된 업무 범위를 명확히 할 수 있다. 회사 감독 활동에 적극적으로 참여하거나 감독하는 모든 사람은 중국 증권감독회에 책임자로 등록하여 면허 보유 회사의 감독 활동을 직접 감독해야 한다고 규정하는 소유자 매커니즘을 도입했다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 감독, 감독, 감독, 감독, 감독, 감독, 감독)
(7) 자동화 거래를 감독한다. 홍콩증권감독회가 중앙거래시장 이외의 전자거래시스템을 감독할 수 있도록 허가하다.
(8) 투자 약정. 투자 제안의 정의를 확대하고 홍콩 증권감독회가 재산 (통화 및 증권) 관련 부서의 투자 배치를 감독할 수 있도록 허가한다.
(9) 투자자 배상 회사를 설립하다. 원래 SEHK 배상기금과 선물거래소 배상펀드를 투자자 배상회사에 넘겨주고 투자자배상회사가 배상 펀드를 관리하고 시행할 책임이 있다. 단일 투자자의 최대 배상액은 KLOC-0/5 만 홍콩 달러입니다. 중개 기관의 범위를 확대하여 주식 선물 브로커에서 거래소 참가자 및 비거래소 참가자로 확대하다.
홍콩 증권 감독위원회가 제정 한 관련 규정은 주로 다음을 포함한다.
(1) 홍콩 회사 인수 및 합병 수칙. 홍콩 증권감독회가 상장회사의 인수 합병 활동을 감독하기 위해 제정한 비법정 수칙이다. 원래 1975 년 8 월에 제정되어 영국의' 런던 도시 인수 합병 지침' 을 기초로 여러 차례 개정되었다. 수칙에 포함된 기본 원칙과 절차는 상업 인수와 합병의 공인된 기준이다.
(2) 홍콩 회사는 주식 수칙을 환매한다. 홍콩 증권감독회가 상장회사의 주식 환매를 규제하기 위해 제정한 비법정 수칙이다. L99 1 2 월 6 일 공포, 그해 5 월 13 일 발효.
이 두 가지 수칙의 기본 목적은 인수, 합병 및 주식 환매의 영향을 받는 주주들이 공정하게 대우받을 수 있도록 하는 것입니다. 위의 두 가지 수칙은 주주가 적시에 충분한 정보를 공개적으로 입수하고, 제안의 장단점에 대해 알고 있는 결정을 내리고, 인수, 합병 및 주식 환매의 영향을 받는 주식이 공평하고 충분히 공개된 시장에서 거래될 수 있도록 해야 한다고 규정하고 있다.
(3) 홍콩 단위 신탁 및 뮤추얼 펀드 코드. 홍콩증권감독회가 신탁기금과 호혜기금을 감독하기 위해 제정한 비법정수칙으로 1978 년 7 월 3 일 처음으로 공포됐다. 수칙의 주요 목적은 단체투자 상품 (예: 단위 신탁 및 호혜기금) 을 구매하는 투자자의 권익을 보장하는 것이다.
또한 홍콩 증권 시장과 관련된 법률과 규정에는' 회사 조례' 와' 은행업 (개정) 조례' 도 있다.
증권 기초 지식은 2009 년 홍콩 증권 시장의 주요 법규를 지도한다. 2009 년 기초지식지도: 홍콩 증권시장의 주요 법규는 무엇입니까? 증권업 자격 시험 보기 모든 문서 자료 >>