증권사가 투자자를 위해 온라인 위탁 관련 수속을 할 때 투자자에게 신분증 원본을 제공하고 증권사의 신분과 자격을 확인하는 증빙자료를 제공해야 한다. 대리인이 온라인 위탁 관련 수속을 하는 것을 금지하다. 제 7 조 증권회사는 전문적인 업무 절차를 제정하고, 온라인 위탁을 규범화하고, 고객 본인과 전문적인 서면 협의를 체결하여 쌍방의 법적 책임을 명확히 하고, 위험 폭로서 형식으로 투자자에게 관련 위험을 설명해야 한다. 제 8 조 온라인 위탁에 종사하는 증권회사는 반드시 온라인 위탁 고객에게 필요한 대체 거래 방식을 제공해야 한다. 제 9 조 증권회사는 정기적으로 인터넷으로 위탁한 투자자에게 서면 명세서를 제공해야 한다. 제 10 조 온라인 위탁 업무에 종사하는 증권회사는 컴퓨터 네트워크, 전화 등 형식으로 고객에게 직접 자금 이체 서비스를 제공할 수 없다. 온라인 증권 양도 위탁 업무를 하는 것을 금지하다. 제 3 장 기술규범 제 11 조 증권회사는 반드시 스스로 온라인 위탁 시스템의 건설, 관리 및 유지 보수를 결정해야 한다. 투자자 자금 계좌, 주식 계좌, 신분 식별 등의 데이터와 관련된 절차나 시스템은 증권사의 합법적인 사업장 밖에서 호스팅할 수 없습니다. 제 12 조 증권회사는 인터넷 위탁 시스템이 다른 업무 시스템과 기술 격리를 실현할 수 있도록 엄격하고 완벽한 기술 조치를 취해야 한다. 인터넷 위탁 시스템을 통해 어떤 증권사의 내부 업무 시스템에 직접 액세스하는 것은 금지되어 있다. 제 13 조 증권사는 온라인 위탁을 신청하지 않은 투자자의 모든 정보를 온라인 위탁 시스템과 기술 격리해야 한다. 제 14 조 온라인 위탁 시스템은 완벽한 시스템 보안, 데이터 백업 및 장애 복구 수단을 갖추어야 한다. 기술 및 관리 측면에서 고객 거래 데이터의 보안, 무결성 및 정확성을 보장해야 합니다. 고객 거래 지침 데이터는 최소 15 년 동안 보관해야 합니다 (장기 보관 및 전자 미디어에 대한 일회성 쓰기 허용). 제 15 조 증권회사는 자신의 전문가가 온라인 위탁 시스템 운영의 관리 및 감독을 담당하고 건전한 기술 관리 제도와 내부 통제 제도를 수립해야 한다. 제 16 조 온라인 위탁 시스템에는 실시간 모니터링 및 불법 액세스를 방지하는 기능이나 시설이 포함되어야 합니다. 온라인 위임 시스템 주요 소프트웨어 (예: 네트워크 운영 체제, 데이터베이스 관리 시스템, 네트워크 모니터링 시스템) 의 로그 파일 및 감사 기록을 적절하게 보관해야 합니다. 제 17 조 온라인 전송 과정에서 인터넷으로 위탁된 고객 정보, 거래 지침 등 민감한 정보를 안정적으로 암호화해야 한다. 제 18 조 증권사는 온라인 투자자의 신분을 정확하게 식별하고 고객 또는 증권사의 신분을 위조하는 것을 막기 위해 믿을 만한 기술이나 관리 조치를 취해야 한다. 사후에 부인하는 것을 방지하는 기술이나 조치가 있어야 한다. 제 19 조 증권회사는 자신의 구체적인 상황에 따라 기술 및 관리 조치를 취하여 각 투자자가 온라인으로 위탁한 단일 최대 위탁액과 단일 거래일의 최대 거래액을 제한해야 한다. 제 20 조 온라인 위탁 시스템의 데이터 전송 보안, 신원 확인 등 핵심 기술 제품은 국가 권위 기관의 안전 평가를 통과해야 한다. 온라인 위탁 시스템 및 유지 관리 시스템은 국가 권위 기관의 안전 인증을 통과해야 합니다. 시스템 보안 및 핵심 업무와 관련된 소프트웨어는 제 3 자 공증 기관 (또는 상호 승인 기관) 이 관리해야 하며 프로그램 소스 코드와 필요한 컴파일 환경을 제공해야 합니다. 제 4 장 정보 공개 제 21 조 증권사는 고정 인터넷 사이트를 인터넷에서 위탁한 포털로 제공해야 한다. 제 22 조 증권사는 포털과 클라이언트 소프트웨어에 대한 위험 노출을 해야 한다. 밝혀진 위험에는 최소한 다음이 포함되어야합니다.
인터넷을 통한 전송으로 인해 트랜잭션 지침이 중단, 일시 중지, 지연 및 데이터 오류가 발생할 수 있습니다.
기관 또는 투자자의 신원이 위조 될 수 있습니다.
시장 정보 및 기타 증권 정보는 잘못되거나 오도될 수 있습니다.
증권 규제 당국이 공개가 필요하다고 생각하는 기타 위험. 제 23 조 증권사는 고객에게 증권거래에 대한 시세 정보를 제공하는 것과 같은 온라인 위탁 업무를 전개하는데, 시세의 발행 시간이나 지연 시간을 표시해야 한다. 고객에게 증권 정보를 제공하는 경우 정보 출처를 설명해야 합니다. 투자자에게 시장 정보 및 증권 정보를 확인하도록 지시해야 한다. 제 5 장 자격신청 제 24 조 중국증권감독회가 발급한 증권업무허가증을 획득한 증권회사는 중국증권감독회에 온라인 위탁업무를 신청할 수 있다. 중국증권감독회의 승인 없이는 어떤 기관도 온라인 위탁 업무를 전개할 수 없다.