1. 기관 유형 결정

펀드업 협회가 전문화 운영을 요구하는 원칙에 따르면 투자자 (또는 파트너, 하동) 는' 사모 투자 펀드 매니저',' 사모 지분, 창업투자 펀드 매니저' 및' 기타 사모투자 펀드 매니저' 중 하나만 선택할 수 있으며, 여러 가지를 선택할 수는 없다.

따라서 투자자들은 먼저 경영 방향을 결정해야 한다. 미래가 사모증권, 사모지분, 벤처 투자 또는 기타 유형의 투자인지 분명히 해야 한다. 구체적인 투자 유형은 펀드 협회가 발표한 사모투자 펀드 업무 유형/펀드 유형, 제품 유형에 대한 설명을 참조하십시오.

펀드업 협회의' 자산관리업무 종합제출 플랫폼' 요구 사항에 따라' 기관유형' 은 처음 선택, 제출 처리, 통과 후 수정할 수 없습니다. "변경 서명 취소" 기간 동안 "기관 유형" 을 수정해야 하는 경우 시스템 오른쪽 상단 모서리에 있는 "등록 취소" 를 클릭하여 등록 신청 정보를 다시 작성하십시오. 승인이 통과된 후' 기관 유형' 을 수정해야 하는 경우' 등록 취소' 를 클릭하여 사모펀드 매니저가 등록을 취소한 후 재신청한다.

따라서 투자자는 시스템에 정보를 등록하고 채울 때 업무량과 시간 비용이 증가하지 않도록 기관 유형을 명확히 해야 합니다.

전문 변호사에게 전과정 법률 서비스를 의뢰하다.

전문 변호사에게 사전 개입을 의뢰하면 신청자가 상공업 변경 과정의 일회성 개선, 문서 수집 및 정리 지원, 조기 정비 지원, 시스템 정보 보고 기록 등 전체 준비 등록 작업에서 전문적인 지침을 받을 수 있습니다. , 효율성을 향상시킵니다.

사모 펀드 매니저 등록 신청서를 확인하거나 구입하십시오.

회사 또는 파트너십 (이하 "지원자" 라고 함)

사모 펀드 관리 회사/파트너십의 공상등록 정책이 아직 완전히 풀리지 않았기 때문에 투자자가 이전에 해당 기업을 등록하지 않았다면 등록되지 않은 사모 펀드 관리 회사/파트너를 인수하거나 등록이 해제된 지역에서 공상등록을 하는 것이 일반적입니다.

4. 비즈니스 연락처 개선

사모 펀드 관리 회사/파트너십은 등록 또는 인수를 통해 취득되며, 상공업에서 펀드업 협회의 관련 요구 사항을 충족해야 합니다. 주의사항은 다음과 같습니다.

(1)

법정 대리인은 반드시 기금 취업 자격을 갖추어야 한다. 신청 기관은 현직 또는 의임 법정 대표인이 펀드 취업 자격을 갖추도록 보장해야 한다. 아니요, 펀드 취업 자격 시험에 적극적으로 참가하거나 펀드 취업 자격을 취득하거나 법정 대리인을 교체해야 합니다. 법정 대리인은 회장, 전무 이사 또는 총책임자입니다.

또한 증권 사모 펀드 관리자는 법정 대리인, 회장 또는 전무 이사, 사장, 부사장, 규정 준수 위험 통제 등 모든 고위 경영진을 요구합니다. ) 증권 사모 펀드 매니저가 아닌 펀드 실무자 자격을 취득하려면 최소한 두 명의 고위 경영진이 펀드 실무자 자격 (법정 대표인 및 규정 준수 위험 통제인 포함) 을 취득해야 합니다.

그래서 상공업에서도 다른 임원들의 펀드 자질이 요구 사항을 충족하는지 지켜볼 필요가 있다. 이렇게 하지 않으면 그에 따라 조정하거나 바로잡아야 한다.

(b) 사업 범위는 전문화 경영 원칙에 부합한다. 사모펀드와 무관하거나 충돌하는 사업 범위는 삭제해야 한다.

(3) 기타 주의사항. 자신의 조건에 따라 지분 구조, 등록 자본, 거주지 등을 조정해야 할지 여부를 결정하는 것을 포함한다.

5. 요구 사항을 충족하는 납입 자본을 납부합니다.

모든 주주는 200 만 위안 이상의 납입 자본을 가지고 있어야 하며, 일상적인 운영비 (임금 복지비, 사무실 임대료, 부동산 관리비, 사무비 등 포함) 를 지불할 수 있어야 한다. ) 6 개월 이상. 신청 기관은 주주에게 출자 증명서를 발행하고 회계사무소에 자본 검증 보고를 의뢰했다.

또한 납입 자본금이 등록자본의 25% 또는 654.38+0 만원 이하인 경우 공식 홈페이지인 펀드업협회에서 전문적으로 공시된다.

6. 사무실 공간을 결정하고, 임대 계약을 체결하고, 임대 신고를 합니다.

사무실이 주주 또는 제 3 자가 무료로 제공하는 경우 무료 임대 증명서/계약 등의 서류를 발행/서명해야 합니다.

7. 일상적인 운영 요구 사항을 충족하도록 사무용품 및 장비를 구성합니다.

8. 회사의 사업 개발 계획 및 약정에 따라

직능 부서를 설치하여 해당 인원을 배치하다.

부서 설정의 경우 신청자의 실제 상황에 따라 일반적으로 투자 의사결정위원회, 위험통제위원회, 투자관리부, 연구부, 규정 준수 풍통제부, 영업부, 재무관리부, 행정인사부 등이 설치된다. 게다가, 각 기능 부문의 직책은 명확하고, 합리적으로 분담하며, 서로 협조해야 한다.

인원 배치에서는 정규직 직원 수가 5 명 이상이라고 제안했고, 지원 부서가 많은 인원도 그에 따라 증가했다. 또한 정규직원은 노동계약을 체결하여' 오보험 일금' 을 납부해야 한다.

9. 회계사무소에 연간 감사 보고서를 의뢰하다

신청 기관이 설립된 지 1 년도 채 안 되어 시스템 내 연간 감사 보고서 관련 정보를 작성할 필요가 없습니다.

10. 전문 관리

신청 기관은 전문화 경영 원칙을 고수하고 사모펀드 업무와 관련된 기관 유형과 일치하는 업무만 해야 한다. 사모투자 펀드 업무와 충돌할 수 있는 업무,' 투자 관리' 구매자 업무와 충돌할 수 있는 업무 및 기타 비금융 업무를 겸영해서는 안 된다.

충돌 업무 및 업무 범위에는 민간 대출, 민간 융자, 모금 업무, 소액 금융, 소액 대출, P2P/P2B, 중채, 인수, 보증, 부동산 개발, 거래 플랫폼 등이 포함됩니다.

신청자가 실제로 관련이 없거나 충돌하는 업무를 전개하였으니 벗겨야 한다.

게다가, 신청인은 관련 당사자와의 이익 수송이 없는지 확인해야 한다.

1 1. 실제 컨트롤러 결정

펀드업협회의 규정에 따르면 실제 지배인은 지주주주 (또는 이사가 가장 많은 주주, 또는 서로 합의행동협정을 체결한 주주) 또는 기업의 행동을 실질적으로 통제할 수 있는 자연인, 법인 또는 기타 조직을 말한다. 실제 통제인의 인정은 마지막 자연인, 국유지주기업 또는 집단기업, 상장회사, 외국금융감독부의 감독을 받는 해외기관으로 거슬러 올라가야 한다.

신청 기관은 지분 관계, 관리 구조, 실제 통제 등 종합적인 요소에 따라 실제 통제인을 결정해야 한다. 현재 기금업협회는 아직 실제 통제인이 없는 상황을 인정하지 않았다.

12. 고위 경영진의 직무 및 자격 요건 충족.

(1) 재직절차 방면에서 신청기관은' 회사법' 과' 회사 헌장' 의 규정에 따라 내부 재직 절차를 완료하고 노동계약을 체결하며' 오보험 일금' 을 납부하며 공상변경 수속을 마쳤다.

(2)

펀드 실무자격 방면에서, 증권 사모기금 관리자는 임원들에게 모두 펀드 실무자격을 갖추도록 요구한다. 비증권 사모펀드 관리자는 최소한 두 명의 임원에게 펀드 실무자격을 갖추어야 하며, 그 중 법정 대표인과 규정 준수 풍조 통제 책임자는 펀드 실무자 자격을 갖추어야 한다. 따라서 임원의 펀드 취업자격이 요구 사항을 충족하는지, 그렇지 않으면 그에 따라 조정하거나 정돈해야 한다.

(3)

임직 자격 방면에서' 회사법' 과 같은 법률과 자율규칙이 임원직을 금지하는 경우는 없다. 예를 들어,' 회사법' 제 146 조에 따르면 회사의 이사, 감사, 고위 경영진은 다음 상황 중 하나를 가질 수 없습니다.

1) 민사행위 능력이나 민사행위 제한 능력 없음

(2) 횡령, 뇌물, 재산 횡령, 재산 횡령, 사회주의 시장 경제 질서 파괴로 형벌을 선고받았고, 집행 기한은 5 년도 채 안 되었거나, 범죄로 정치적 권리를 박탈당했기 때문에 집행 기한은 5 년을 넘지 않았다.

3) 파산청산한 회사, 기업의 이사, 공장장, 사장은 회사, 기업의 파산에 대해 개인적인 책임을 지고 있으며, 그 회사, 기업의 파산 청산이 끝난 날로부터 3 년이 넘지 않았다.

(4) 위법으로 영업면허가 취소되고, 폐쇄를 명령한 회사, 기업의 법정 대리인으로, 개인 책임을 지고 있으며, 해당 회사, 기업의 영업면허가 취소된 날로부터 3 년이 넘지 않았다.

5) 개인이 부담하는 금액이 큰 채무는 만기가 되어 청산되지 않았다.

(4) 업무 경험 요구 사항에 있어서 임원은 재정, 투자 또는 펀드 관련 업무 경험이 있는 것이 가장 좋다.

(5)

임원의 아르바이트 요구 사항과 관련하여 신청 기관의 모든 임원은 아르바이트를 할 수 없으며, 아르바이트를 너무 많이 할 수도 없고, 관련없는 사모 기관에서 아르바이트를 할 수도 없다. 관련없는 사모기관에서 아르바이트나 아르바이트가 너무 많으면 그에 따라 조정하거나 바로잡아야 한다. 고위 경영진이 자회사 사모 지분 기관에서 아르바이트를 하는 경우, 고객을 공평하게 대할 수 있도록 아르바이트가 합리적이고 유능해야 합니다.

또한,' 기착' 은 기금업협회에서 금지하는 것으로, 이 법적 위험은 주의해야 한다.

13. 위험 관리 및 내부 통제 시스템 구축

신청자는 변호사의 도움을 받아' 사모기금 관리자 내부 통제 지침' 및 기타 관련 요구 사항에 따라 부서 설정과 자체 업무 발전 계획 (주주회/주주총회, 파트너 회의 등 최고 권력기관 소집 권장) 을 결합하여 적절한 위험관리 및 내부 통제 제도를 수립하고 필요한 내부 제정 절차를 이행해야 합니다. 이 일련의 제도는 자금 조달, 연구, 투자 운영, 운영 보장, 정보 공개 등 주요 부분을 관통하여 자신의 상황에 적응해야 한다. 특히 다음과 같은 완벽한 제도를 마련할 필요가 있다.

14. 변호사와 함께 실사하다

신청자는 변호사가 제공한 실사목록에 따라 관련 서류와 자료를 준비하여 변호사 심사를 제출해야 한다. 변호사는' 사모펀드 매니저 법률의견등록지침' 과 펀드업 협회 등 감독부의 관련 요구에 따라 신청기관에 대해 실사해야 한다.

15. 개선 및 개선

실사에 따라 펀드업 협회 등 기관의 관련 요구와 함께 변호사는 신청자가 기존 문제를 바로잡는 것을 도왔다.

16. 펀드 산업 협회 시스템에 등록하고 정보를 입력합니다.

신청기관은 기금업협회' 자산관리업무종합제출 플랫폼' 에 등록하고 필요에 따라 관련 정보를 기입해야 한다.

시스템 정보를 작성하고 파일을 업로드할 때 다음 사항에 유의하십시오.

(1) 작성한 정보는 정확하고 완전해야 하며, 신청 기관의 실제 상황과 일치해야 하며, 필요한 경우 변호사는 작성한 정보를 꼼꼼히 점검해야 합니다.

(2) 영업허가증, 기관이 있는 오피스텔 사진, 기관 프런트 사진, 학위/졸업장, 스크린 샷 등. 명확하게 표시되어야 합니다.

(3) 회사 헌장/파트너십 계약, 출자 증명서, 시스템 문서 등의 법률 문서를 명확하게 볼 수 있어야 하며, 도장과 기마 도장을 찍어야 합니다.

(4)'?' 시스템 노란색 로고의 치수 내용과 작성 정보를 자세히 점검하는 것은 그 요구 사항을 충족시켜야 한다.

고위 경영진 및 직원 등록

임원 및 기타 종업원의 펀드 취업자격은 펀드업 협회의' 종업원 관리 플랫폼' 에 등록하고 필요에 따라 관련 정보를 기입하고 업로드해야 한다.

18. 시스템 정보 작성 완료, 수정 사항 처리 완료 후

변호사가 법률 의견서를 발행하여 시스템 업로드를 돕다.

펀드 산업 협회에 제출하여 심사를 하다.

19. 펀드업 협회의 피드백은 변호사가 피드백을 근거로 해야 한다.

신청자가 상응하는 정비를 하고 보충법을 발표하도록 돕다.

의견서를 제출하고 펀드업 협회에 재제출하여 심사를 하다.

20. 사모 펀드 매니저 등록을 완료합니다.

(1)

신청 기관은 자신이 가지고 있는 각 조건이 기금업협회의 요구에 부합하는지 확인해야 한다. 만약 문제가 너무 많다면, 기금업협회는 중점적으로 관심을 기울일 것이다. 법률 의견서는 5 회 이상 반송되고 대리 신청은 3 개월 동안 잠길 예정이다.

(2) 이러한 프로젝트에 대한 팀의 처리에 따르면, 첫 번째 법률 의견서에서 펀드업 협회 승인에 이르기까지 일반적으로 3 회 미만의 피드백이 있으며 정상 기간은 1 ~ 3 개월입니다.

(3)

또 펀드업협회의 요구에 따라 새로 등록된 사모펀드 매니저가 등록 수속을 마친 날로부터 6 개월 이내에 첫 사모펀드 제품을 등록하지 않은 경우 해당 사모펀드 매니저의 등록이 취소된다. 따라서 새로 등록된 사모펀드 매니저는 마감일 요구 사항에 각별히 주의를 기울여 첫 번째 사모펀드 제품이 예정대로 완료되지 않아 취소되지 않도록 해야 한다.

(4) 운영 지침은 참고용이며 프로젝트의 실제 상황에 따라 조정해야 합니다.