법률은 외국 정부 관원에게 뇌물을 주어 어떤 업무를 얻거나 보류하는 것은 불법이라고 규정하고 있다. 이런 위법 행위를 구성하려면, 반드시 다음 다섯 가지 조건을 충족해야 한다.
범죄 주체:' 해외 부패방지법' 은 개인, 회사, 공무원, 이사, 직원, 기업대리인 또는 회사를 대표하는 모든 주주에게 적용될 수 있습니다. 개인이나 회사가 다른 사람에게 뇌물 방지 조항을 위반하도록 명령, 허가 또는 협조할 경우 해당 개인이나 회사는 처벌을 받게 됩니다.
미국이 외국 관료에게 뇌물을 주는 관할권을 정의할 때 범죄자가 발행인 (미국에 등록하거나 SEC 에 정기 보고서를 제출해야 하는 법인), 국내 이해 관계자, 외국 자연인 또는 외국 회사인지 여부에 따라 달라진다. 그 중에서도 국내 이해 관계자란 미국 시민, 미국 국민 또는 미국에 정착한 자연인, 또는 미국 법률에 따라 설립된 주요 장소인 미국의 본사, 파트너, 협회, 주식회사, 신탁, 불법인 조직 또는 개인 소유 기업을 말합니다.
영토 관할권 또는 소속 관할권 원칙에 따라 발행인과 국내 이해 관계자가' 반해외 부패법' 에 책임을 질 수 있다. 미국에서 발생한 행위에 대해 발행인과 국내 이해 관계자가 미국 메일이나 기타 수단을 통해 외국 관료에게 뇌물을 보내거나 이전하는 경우 발행인이나 국내 이해 관계자가 그 행위에 대해 책임을 져야 합니다. 이체 방법 또는 방법에는 전화, 팩스, 전신환 또는 주간 및 국제 여행 결제가 포함됩니다. 게다가 발행인과 국내 이해 관계자도 미국 외의 뇌물에 대해 책임을 질 수 있다. 이에 따라 미국 회사나 자연인은 미국에 있는 인원이 참여하지 않았더라도 해외 허가를 받은 외국 은행 계좌를 보유한 직원이나 대리인의 뇌물 행위에 대해 책임을 져야 할 수 있습니다.
1998 이전에는 이 법의 적용 범위가 발행자 자격을 갖춘 기업을 제외하고 외국 회사와 외국 자연인을 포함하지 않았다. 1998 개정판은 영토 관할권을 통해' 반해외 부패법' 을 외국 회사나 자연인으로 확대했다. 미국에서 직접 또는 간접적으로 법률을 위반한 외국 기업이나 개인은 미국 우편 시스템이나 기타 이체 결제 수단을 사용하는지에 관계없이' 반해외 부패법' 의 처벌을 받게 된다.
마지막으로, 해외 자회사가 승인, 지시 또는 통제하는 활동으로 분쟁이 발생할 경우 미국 모회사는 법적 책임을 질 수 있습니다. 마찬가지로, 그들이 해외 자회사에 고용되거나 해외 자회사를 대표하여 일을 한다면 미국 시민, 주민 및 국내 이해 관계자도 법적 책임을 질 수 있습니다.
2. 뇌물 의도: 개인은 뇌물 의도가 있는 뇌물을 지불하거나 허가해야 하며, 지불은 반드시 뇌물인이 직권을 남용하여 뇌물자나 다른 사람에게 이익을 취하도록 해야 한다. 주목할 만하게도' 반해외 부패법' 은 뇌물의 목적을 요구하지 않고 반드시 성공해야 하며, 뇌물을 제공하거나 약속하는 것은 위법행위를 구성한다는 것이다. 반해외 부패법' 은 외국 관료의 공식 지위를 이용해 어떤 행위나 결정에 영향을 미치거나, 공무원에게 법적 의무를 위반하거나 이행하지 않도록 촉구하거나, 부당한 이익을 얻거나, 외국 관리들이 영향력을 이용하여 어떤 행위나 결정에 영향을 미치도록 유도하는 등 어떤 뇌물 시도도 금지한다.
3. 뇌물 방법:' 반해외 부패법' 은 제 3 자가 지불하거나 금전이나 어떤 유가 물품도 제공하는 것을 지급, 제공, 약속 또는 허가하는 것을 금지한다.
4. 뇌물 목표:' 반해외 부패법' 은 외국 관료, 정당, 당무자 또는 외국 정부직 후보에 대한 뇌물만 다루고 있다. 외국 관원은 공식 신분을 대표하는 외국 정부, 국제기구 또는 어떤 부서나 기관의 직원이나 관원을 가리킨다. 반해외 부패법' 을 적용할 때는 특정 상황에서' 외국 관원' 의 정의 (예: 왕실 구성원, 입법기관 구성원, 공기업 관리) 를 고려해야 한다.
반해외 부패법' 은 직위나 직위에 관계없이 모든 공직자의 뇌물에 적용된다. 반해외 부패법' 은 뇌물의 목적보다는 뇌물의 구체적 내용 (예: 공무접대, 제공, 지불 약속 등) 에 초점을 맞추고 있다. 편의비를 내고 일상적인 정부 행위를 가속화하는 것은 불법이 아니다.
5. 상업목적테스트:' 반해외부패법' 은 뇌물을 통해 기업이 어떤 업무를 인수, 보존 또는 지도할 수 있도록 돕는 것을 금지하고 있다. "획득 또는 보유 업무" 는 사법부의 광범위한 정의이며, 단지 인센티브, 취득 또는 계약 연장을 의미하는 것이 아니다. 이 업무 자체는 외국 정부나 외국 정부 부처의 허가 없이 얻거나 보존할 수 있다는 점을 지적해야 한다.