XXXx 년 이후 우리 부는 개인금융업무의 특징을 결합해 관련 업무 품종의 업무 프로세스 통합, 관련 제도 건설, 업무 및 정책 학습 등에 대한 관리를 강화하고 주임 사무회와 부서 전체회의를 열어 관련 내부 통제 업무를 배치했다. 우리 부서의 최근 내부 통제 보고서는 다음과 같습니다.
A) XXX 비즈니스. 우리 부는 신용카드 업무를 점검했고, 고객 서류, 비밀번호 봉투, 재고 XXX, 완제품 XXX 장부는 일치했다.
(b) 내부 통제 준수 건설을 강화한다. 내부 통제 규정 준수관은 이미 시행을 조정했다. 개인 금융부의 실제 상황에 따르면 규정 = = 부주임 리드 = = 등 동지가 개인 금융부 내부 통제 규정 준수관이다. 또한 부서 내에서 분기별로 사건 상황 분석회를 열어 관할 위험과 자신의 위험에 대한 인식을 강화할 계획이다. 또한 규정 준수 관에게 분기별 사건 상황 분석회에서 건설적인 의견을 제시하고 회의에서 평가할 것을 요청합니다.
3) 비즈니스 학습 및 규칙 및 규정 학습의 중요성을 강조하십시오. 매달 최소 2 일 동안 배치하여 부서 전체 직원의 업무 지식, 정책 규정 및 규제에 대한 집중 학습을 실시하여 좋은 학습 분위기를 조성합니다. 직원의 사상 교육을 강화하여 직원들의 정확한 인생관, 가치관, 도덕관을 배양하다.
4) 주변 시스템 캐비닛 직원을 완전히 청소하십시오. 내부 통제를 강화하기 위해 우리 부서는 신용 카드 시스템 및 소매 신용 시스템의 운영 관리 카운터를 제때에 정리하고 업데이트하고 청소 및 업데이트 상황을 등록했습니다. 최근, 전행 내부 통제 관리 수준을 더욱 높이고 각 업무의 건강하고 지속적인 발전을 유지하기 위해 공상은행 린이 지점은 전행 내부 통제 관리를 강화하기 위한 세 가지 조치를 취했다.
1, 내부 통제 정교화, 표준화 관리 강화. 경험을 진지하게 요약하고, 내부 통제 관리 부족과 허점을 찾아내며, 내부 통제 규정 준수 부서가 주도하여' 린이 지점 강화 내부 통제 정교화 표준화 관리 실시 방안' 을 제정하여 전행적으로 시행하였다. 방안 요구 사항, 전행 내부 통제 관리 는 반드시 기초 작업 부터 엄격하게 상급 행 내부 통제 관리 와 조작 기준 에 따 라 통제 관리 고리 를 규범화 감독 검사 절차 를 완비 내부 통제 관리 발견 문제 의 시정 과 처벌 조치 를 노력 하 고 내부 통제 관리 각 작업 을 실현 과학 관리 목표 다. 이 계획에 따르면 각 전문처실도 자체와 결합해 내부통제 정교화, 규범화 관리 작업 계획을 세웠다.
2, 도시 실내 통제 관리 평가 연계를 강화하십시오. 시직각 부서의 실내통제관리책임 집행을 강화하기 위해 올해부터 상급행과 외부감독부의 각종 검사에서 발견된 문제와 시정 상황을 감점 방식으로 각 부실 성과평가점수에 포함시켰다. 심사할 때 발견 문제의 성격과 심각성에 따라 문제를 일반 문제, 심각한 문제, 심각한 문제, 중대 위반 문제 등 4 등급으로 나누어 심사에서 발견된 문제의 정비율을 점검한다. 항목별로 집계하여 점수를 공제하다.
3. 신용업무, 은행카드 업무, 전자은행 등 중점 업무에 대한 점검력을 높이고, 특히 신용업무관리를 위해 새로운 돌파구를 마련하기 위해 노력하고, 방폭한 관리의 수동적인 국면을 전면적으로 반전시키고, 위험방지능력을 제고하고, 일년 내내 사건이 없고, 사고가 없는 전반적인 목표를 달성하며, 신용업무 및 기타 업무가 전면적으로 건강하고 지속 가능한 발전을 보장하다.
단위 내부 통제의 경험, 관행 및 성과 (2) 20xx 년, 어떤 사장이 재무 및 내부 통제 업무를 분담할 수 있도록 돕다. 지금 지난 한 해의 업무 상황을 아래와 같이 보고하여 여러분들이 참고할 수 있도록 하겠습니다.
첫 번째 부분은 매년 주요 작업이다.
회사 팀의 대대적인 지지로, 나는 많은 재무 직원들을 이끌고 연간 재무 업무 사고방식을 확고히 하고, 재무 기본 업무를 지속적으로 다지고, 재무 업무 프로세스를 규범화하고, 재무 관리 방법을 혁신하고, 재무 관리 제도를 개혁하고, 견실하고 통제 가능한 경영을 강화하기 위해 노력하며, 회사의 목표를 전면적으로 완성하는 데 응당한 공헌을 하였다.
첫째, 감사원 현장 감사를 원만하게 완성하다.
감사국 감사 과정에서 최선을 다하고, 스스로 시정하고, 피드백을 추적하고, 제때에 조율하며, 감사 업무의 원활한 진행을 보장합니다. 첫째, 회사의 각 부서는 제 1 책임자를 비롯한 조직기구와 재무를 주요 임무로 하는 조정사무실을 설립하여 원활한 의사소통 메커니즘을 확립하고 현장 감사 단계에서 발견된 문제 10 여개를 적시에 해결합니다. 둘째, 회사 예심 업무회의 배치에 따라 제 3 성 회사, 사무실이 내부 통제 제도에 대해 엄격하게 자체 조사를 실시하고, 200 여 건의 위반 사항을 수정하도록 요구하고 있습니다. 셋째, 3 성 회사 및 관련 처실과 공동으로 심사하여 심사 전 및 심사할 때 제출한 모든 자료를 점검한다. 넷째, 감사팀의 피드백에 대한 32 개의 감사 기록으로, 즉시 3 성 회사 재무 부서와 관련 부서를 조직하여 면밀한 검증 연구를 진행하고, 3 성 회사와 부서의 답변을 반복적으로 논의하고 수정하며, 법률 및 관련 정책 규정의 관점에서 합리적으로 해석하였다.
엄함, 실실, 섬세, 투투' 의 일을 통해 회사는 감사국의 엄격한 시련을 견디어 감사팀의 높은 평가를 받았다.
둘째, 금융 정보화 건설이 새로운 돌파구를 마련했다.
회계 제도 개혁 방면에서' 재무 및 자산 7.0 시스템 온라인 추진' 에 중점을 두고 본부와 3 성 업무 백본을 조직하여 재무 7.0 시스템의 관리 및 운영 프로세스를 적극적으로 학습하고 회계 프로세스를 적극적으로 변화시킨다. 30 명이 한 달 동안 거의 65438+ 만 개 정보 설정 및 계좌 초기화를 완료해 6.0 과 7.0 시스템을 병행하는 데 성공했다. 병렬화 후 재무 회계의 작업량 비용이 증가합니다. 재무원들은 기존 인원의 긴장과 업무량이 많은 기초 위에서 초과 근무를 하고, 열심히 노력하여 정보 투명성을 더욱 높이고, 회계 프로세스를 최적화하고, 기층 모니터링을 강화하기 위한 견고한 토대를 마련하였다.
소매 비용 할당량 관리 방면에서 건설업계 할당량 관리 이념을 적극 해석, 해석, 확장, 리서치, 요약, 소프트웨어 개발 3 단계에서 줄곧 선두를 달리고 있으며, 업계 승인을 받았으며, 우리 회사에 소프트웨어 개발 및 시스템 홍보를 의뢰했습니다. 현재 이 시스템은 성공적으로 개발되어 20 10 년 1 분기에 판매 시스템에서 전면 가동될 것으로 예상되며, 판매 회사를 위한 저비용 발전 전략, 혁신적인 비용 통제 수단, 관리 실현을 위한 기반을 마련하고 있습니다.
자금 관리 시스템 구축 측면에서 최근 1 년간의 R&D 및 홍보를 통해 창고 자금의 실시간 모니터링을 기본적으로 실현하고 비즈니스 시스템, 소매 시스템과의 정보 공유 및 시스템과의 자동 제어를 실현하여 자금의 자동 익스포트, 영수증 자동 생성 및 계좌 잔액의 실시간 모니터링을 실현하였다. 자금 포지션 감소, 회계 속도 및 품질 향상, 자금 위험 감소를 위한 편리하고 빠른 정보 플랫폼을 제공하는 것은 자금 관리 과정의 비약적인 변화입니다.
셋째, 자금 및 자산 관리 능력이 꾸준히 향상되었습니다.
자금 관리 방면에서' 중복 자금 감소, 현장 감사 강화' 에 중점을 두어 연중 중대한 자금 안전 사고가 발생하지 않도록 보장한다. 첫째, 은행 방문 독촉, pos 기계 보급, 은행 계좌 관리가 지속적으로 추진되면서 미착 자금을 효과적으로 줄이고 자금 안전을 확보했다. 연말까지 현장 수금을 실현하는 주유소는 124 1 개, 전년 대비 147 개 증가, 현장 수금률은 87%, 전년 대비 2% 포인트 증가, 전년 대비 73% 포인트 상승했다. Pos 카드 결제액은 8 억 9 천만 원으로 전년 대비 8.5 배 증가했다. 중복 계정 및 통합 계정 39 개를 정리하고, 계정 수를 최소한으로 조절하여 생산 경영 요구를 충족시킵니다. 둘째, 자금 안전 점검의 장기적 메커니즘을 적극적으로 실행한다. 시급회사 주유소 자금 관리 자체 검사 범위는 100%, 성급 회사 조직의 추출 검토 범위는 평균 60% 에 달한다. "주유소 자금 특별 검사 실시 통지" 요구 사항 및 전반적인 배치에 따라 주유소 자금 특별 검사 지도부 및 사무실이 설립되어 총10.500 여 개 검사점에서 검사 적용 범위가 99% 이상에 달했다.
자산 관리 방면에서 자금 이체 프로세스와 형식을 명확히 함으로써, 조직은 자금 이전 전 단가 기준을 제정하고 감사국 감사 결과와 연계하여 3 성 회사에 자금 이체 속도를 더욱 높일 것을 촉구하였다. 연말에 건설중인 공사 잔액은 665,438+0596 만원으로 연초보다 0.67% 포인트 하락했다. 동시에 자산 6.0 시스템에 의존하여 정보 비대칭 문제를 효과적으로 해결했다. 일년 내내 고정자산 내부 배정 695 만원을 완성하여 자산카드 5 만여장을 편성하여 기존 자산의 사용가치를 충분히 발휘하였다. 또한 3 개 성 회사를 조직하여 모든 자산에 대한 종합적인 인벤토리를 실시하고 재고 손실, 손상, 처분 자산에 대한 상세한 상향식 통계를 실시하고 폐기 조건을 충족하는 자산 335 개를 파악해 다음 단계의 자산 구조 최적화, 비효율적 또는 무효 자산에 대한 데이터 지원을 제공합니다.
넷째는 과정을 중시하고, 감시를 강화하고, 예산 관리 수준을 꾸준히 높이는 것이다.
첫째, 월간 롤링 예산과 자금 연계 통제가 더욱 강화되고, 3 성 회사는 수동적 수용에서 주동적인 집행으로 바뀌며, 비용의 합리적인 균형을 보장하고, 연간 비용 지표는 부서에서 발급한 지표 범위 내에서 통제된다. 둘째, 직접 자료를 수집하여 상급 기관의 관리 의도를 깊이 관철함으로써 20 10 의 예산 편성은 부서장의 높은 평가를 받아 예산 보고가 원만한 성공을 거두었다.
다섯째, 법제 의식이 점차 높아지고 세수기업 환경이 더욱 최적화된다.
조율 강화, 내부 관리 강화, 세무원의 업무 질 향상을 통해 좋은 효과를 거두었다. 첫째, 노력을 통해 호북 부가가치세 공제율이 다시 하락하여 매년 800 여만 원을 절약한다. 두 번째는 대대적인 조정을 통해 후베이 () 성 황석 () 등 지역 세무서가 소매고리에 따라 수입비율에 따라 도장세를 징수하는 위법 정책을 바로잡고, 매년 인화세 200 여만원을 절약하고, 기업의 수동적 납세 상황을 없애고, 납세 환경을 정화하고, 조세 기업의 분배 구도에서 발언권을 높였다는 것이다. 셋째, 중석유관명기를 이용한 송장 발행을 실현하여 내부 관리 수준을 더욱 높이고 기업 이미지를 향상시키기 위한 우월한 플랫폼을 제공하는 것은 세기업 관계의 역사적 돌파구이다. 넷째, 재세 대검사를 조직하고, 시정 문제 20 여 개를 조사하여 검사 결과에 따라 송장 관리 방법을 제정하고, 어음 사용을 규범화하고, 세수 위험을 줄이는 것이다.
여섯째, 힘을 풍부하게하고, 훈련을 강화하고, 팀의 전반적인 자질을 부단히 높이다.
첫째, 모든 수준의 규제 기관의 재정 자원을 더욱 풍부하게합니다. 매년 정부 재무 부서의 리더십 직책을 충실히 하고, 성숙한 도시에 6 명의 총회계사를 점진적으로 배치하고, 2 급 정부 기관 재무 부서의 중추를 보강하고, 도시 마케팅 센터 재무 팀을 더욱 발전시키고, 기층 재무 관리 능력을 지속적으로 높인다. 둘째, 금융 시스템 * * * 내부 및 외부 교육 500 명 이상 참여, 자금, 자산, 세금, 금융 시스템 교체 기술에 초점을 맞추고, 모든 수준의 금융 인력에 대한 전문 기술을 빠르게 향상시키고 금융 시스템에 대한 지식 예비비를 풍부하게합니다. 셋째, 학술 이론과 실천이 긴밀하게 결합되어 재무관리의 열점 난점 문제를 적극적으로 탐구하다. 매년 4 차례 다양한 수준의 재무 세미나를 개최하고, 7 편의 논문이 호북회계주간지,' 중석유 내부 간행물' 등 성부급 간행물에 발표돼 재무팀이 기술형 팀에서 학술연구형 팀으로 점차 전환되고 있음을 상징한다.
7. 집행 강화, 엄격한 심사, 내부 통제 시스템이 지속적으로 효율적으로 운영된다.
매년 회사의 내부 통제 업무는 기업 관리 수준을 높이는 것을 목표로 위험 관리를 강화하는 것을 목표로 하고,' 무결함' 을 목표로 내부 통제 집행력을 지속적으로 강화하고, 내부 통제 검사 테스트 수단을 풍부하게 한다.
첫째, 연간판 내부 관리 매뉴얼을 발표하고, 세 가지 수준에서 96 개의 최종 프로세스를 개정하여 다양한 관리 수준의 요구를 충족합니다.
두 번째는 홍보를 강화하고, 소통에 중점을 두고, 조화로운 내부 통제 환경을 조성하는 것이다. 매년 내부 통제 교육 과정 59 회, 2362 회, 창고, 사이트 업무와 밀접한 관련이 있는 13 개의 프로세스를 선별하여 편찬합니다.
셋째, 반복적인 테스트와 엄격한 평가를 통해 내부 통제 시스템을 지속적으로 효율적으로 운영할 수 있습니다. 자체 테스트는 일년에 세 번 조직되어 44 개의 마케팅 센터를 포괄한다. 세 가지 관리 및 외부 감사 테스트를 성공적으로 통과했습니다.
금융 사업이 새로운 발전을 이루면서, 나는 정치 이론 학습과 전문 지식 분야에서도 큰 발전을 이루었다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 재무, 재무, 재무, 재무, 재무, 재무, 재무) 나는 회사의 업무회의 보고서와 각종 서적을 열심히 공부하고, 중공중앙기위 회의와 당의 17 대 대회에서 동지들의 연설을 배우고, 당의 17 대 업무보고와 중앙경제회의에서 연설을 배웠다. 지속적인 학습을 통해 당성의 수양을 강화하고, 지식 비축을 풍요롭게 하며, 지식 구조를 최적화했다.
두 번째 부분은 1 년 동안의 사고와 인식이다.
지난 한 해 동안의 재무 업무를 돌이켜 보면, 자신의 능력, 재무가 직면한 상황, 재무업무의 중점에 대해 다음과 같은 인식을 가지고 있다.
첫째, 나의 정책 수준, 업무 수준, 리더십 수준은 더욱 향상되어야 한다.
첫째, 금융 업계의 많은 새로운 것들, 새로운 지식, 새로운 상황에 대한 관심이 부족하여 국가와 상급 기관의 관련 정책 법규에 대한 이해가 철저하지 않다. 둘째, 풀뿌리에 깊이 들어가지 못하고, 일부 풀뿌리에 반영된 문제들이 충분히 빨리 해결되지 않아, 일이 끝까지 잡히지 않았다. 숙제가 많고 감독 검사 업무가 적다. 앞으로의 업무 관행에서, 나는 조직과 회사 직원들의 신뢰와 기대를 저버리지 않고 각 방면의 종합적인 자질을 향상시키기 위해 노력할 것이다.
둘째, 재무관리체제는 더 순순해야 하고, 재무업무는 더욱 심화되어야 한다.
첫째, 비용 통제의 형세가 갈수록 심각해지고, 압력 전도 체계가 아직 형성되지 않았다. 중석유 A 주가 시장에 복귀함에 따라 자본 시장의 규제와 압력이 갈수록 커지고 있다. 동시에, 새로운 국가 소득세 조례의 공포는 기업 비용에 대한 감독을 강화했다. 그리고 중앙기업에 대한 여론의 감독도 갈수록 강해지고 있다. 그룹회사 당조와 주식회사 경영진이 비용 절감을 전략적 높이로 끌어올렸다. 영업 기업은 이미 비용 통제를 20 10 중점 업무에 포함시켰으며, 우리는 비용 통제 방면에서 점점 더 많은 내부 및 외부 감독을 받았다. 현재 상황으로 볼 때, 우리의 비용 관리에는 몇 가지 문제가 있습니다. 첫째, 투자 관리 방면에서 일부 프로젝트는 실현가능성 연구 요구 사항을 충족하지 못하고, 일부 주유소는 장기적으로 적자를 내거나 폐쇄합니다. 둘째, 자산, 자본 지출이 비용을 압박하고, 자산 처분이 표준화되지 않고, 일회성 결손 금액이 크다는 것이다. 셋째, 인건비 측면에서는 각종 보조금이 다양하고, 기준이 통일되지 않고, 규정이 불분명하며, 회사가 서로 비교한다. 넷째, 비생산적 지출 방면에서 네 가지 관리비 통제가 엄격하지 않고 기준이 다르다. 다섯째, 비용 압력은 현재 주로 기관 본부에 집중되고 있으며, 압력은 단계적으로 전달되지 않는다.
둘째, 회계업무의 내포가 갈수록 복잡해지고, 회계기초업무가 회계제도의 발전에 적응하지 못한다는 것이다. 주식회사의 회계규범과 회계수첩은 올해 모두 조정되어 변화가 매우 크다. 경제 업무가 점점 복잡해짐에 따라 우리의 규제 수단, 통제의식 및 관리 환경은 단기간에 새로운 상황에 적응하기가 여전히 어렵습니다. 주로 재고 유품, 판매가격, 자산 처분 및 표외 자산 관리에 대한 관심과 개선이 부족하다는 것을 알 수 있습니다. 오프사이트 임대, 금융리스, 큰 수리비, 비유 업무 등 특수한 사항에 대한 완벽한 관리 수단이 부족합니다.
셋째, 회사의 급속한 발전에 따라 재무 관리는 점점 더 큰 도전에 직면해 있다. 회사 설립 초기보다 우리의 관리 범위가 점점 커지고, 가치 사슬이 길어지고, 위험 지점이 많아지고, 규제 범위가 넓어지고, 자산 규모가 커지고, 각 방면의 관심이 높아지고 있다. 재무 관리는 많은 도전에 직면해 있으며, 관리의 난이도가 갈수록 커지고 있다. 조금만 긴장을 풀면 재정적 위험이 풀려나 사고로 더 발전할 것이다. 한편으로, 그것은 우리의 재무 직원들이 끊임없이 자신의 종합적인 자질을 향상시킬 것을 요구한다. 한편, 그들은 현지 마케팅 센터의 재정권을 강화하고 적절한 권한을 적절히 위임해야 하며, 각급 기관들은 재무 안전을 보장하는 책임을 충실히 져야 한다.