첫째, 펀드 매니저와 자회사 (지점) 의 기본 상황
(a) 펀드 매니저의 기본 상황
1. 펀드 매니저의 현재 유효한 영업 허가증, 조직 코드 증명서, 은행 계좌 개설 허가증, 세무등록증, 회사 헌장, 국유자산재산권 등록증 (있는 경우) 을 제공하십시오. 국유지주기금 관리자는 국유자산관리기관의 비준서류나 의사결정권을 가진 이사회 주주총회 결의안을 제공해야 한다.
2. 공상행정관리부에서 인쇄한 기본 정보 조회표를 제공하여 펀드 매니저의 현재 기본 상황 (공상행정관리부 조회장 추가) 을 기재해 주십시오.
3. 펀드 매니지먼트인이 설립된 이래 전체 공상등록자료 (공상행정관리부 조회장 추가) 를 제공해 주세요.
4. 펀드 매니저의 사업장을 제공해주십시오. 사업장과 펀드 매니저의 등록지가 일치하는 증명서를 포함하십시오. 자신의 재산권을 가지고 있으며 재산권 증명서를 제공합니다. 임대인 경우 임대 계약과 완세 증명서를 제공해야 합니다.
5. 펀드 매니저가 등록자본을 납부한 역대 자본 검증 보고서 (출자증명서 원본 포함) 를 제공해 주십시오.
6. 펀드 매니저에게 특수 업종이나 업무에 대한 정부 승인, 증명서 또는 허가증 (있는 경우) 을 제공하십시오.
7. 펀드 매니저가 최근 3 년간 감사한 재무보고와 최근 한 달 동안의 재무제표를 제공해 주십시오.
(b) 펀드 매니저의 자회사, 지사 및 기타 보조 기관의 기본 상황 (해당되는 경우)
8. 펀드 매니저의 자회사 (금융기업, 상장회사 및 기타 지분 5% 이상의 기업), 지사 및 기타 계열사 (같은 지주주주/실제 통제인이 통제하는 금융기업, 자산관리기관 또는 관련 서비스기관) 의 현행 유효 영업허가증 및 정관을 제공하십시오.
9. 상공행정관리부에서 인쇄한 기본 정보 조회 양식을 제공하여 펀드 매니저의 자회사, 지사 및 기타 계열사의 현재 기본 정보 (등록 자본, 설립일, 경영 범위, 경영 기간, 주주 및 출자 상황, 지분 담보 또는 압류 여부 등) 를 기재하십시오. ).
10. 펀드 매니저의 자회사, 지사 및 기타 계열사 설립 이후 전체 사업자 등록 자료 (상공행정관리부 조회장 포함) 를 제공하십시오. 해외 자회사, 지사 및 기타 계열사는 사업자 등록증, 연간 신고서, 회사 헌장 등을 제공해 주십시오.
1 1. 펀드 매니저의 자회사, 지사 및 기타 자회사가 사모 펀드 관리자로 등록되어 있는지 여부를 설명하고 관련 펀드 매니저 등록 문서를 제공하십시오.
12. 펀드 매니저 자회사의 최근 3 년간 감사된 재무제표와 최근 한 달 동안의 재무제표를 제공해 주십시오.
(c) 외국 펀드 매니저의 승인 (해당되는 경우)
13. 펀드 매니저와 해당 자회사 및 계열사에 해외 기관 주주 (직접 또는 간접) 가 있는 경우 해당 주관부에서 발행한 다음 문서를 제공합니다.
(1) 외국인 투자 기업 승인 증명서
(2) 외국인 직접 투자 사업자 등록증 (은행에서 발행);
(3) 상무부 승인 (외국인 투자 기업과 외국인 투자 창업 투자 기업에 적용)
(4) 증권 투자 업무 허가증 (자격을 갖춘 해외 기관 투자자의 국내 증권 투자에 적용)
(5) 선전시 금융사무소 또는 기타 주관부서가 QFLP 파일럿 지역에서 발행한 업무자격서류 또는 승인서
(6) 펀드 관리 자격증 (중외 합자 증권 투자 펀드 관리 회사 적용)
(7) 다른 주관 부서에서 발행한 외국인 투자 투자 업계의 증명서나 비준 서류.
둘. 펀드 매니저의 주주 및 실제 컨트롤러
14. 각 주주의 최종 지분 소유자 (실제 통제자) 와 지분 비율, 즉 자연인 또는 국유자산관리기관에 공개해야 하는 펀드 매니저의 현재 지분 구조도를 제공하십시오.
15. 자연인 주주는 다음 자료 (직접 또는 간접) 를 제공하십시오.
(1) 국내 자연인 주주신분증 사본
(2) 해외 자연인 주주의 신원 확인 서류;
(3) 이름, 성별, 국적, 주민등록번호, 대외투자 등을 포함한 자연인 주주의 개인정보를 제공해주십시오.
16. 국내 기관 주주에게 다음과 같은 자료 (직접 또는 간접) 를 제공하십시오.
(1) 현재 영업 허가증
(2) 최신 헌장 (파트너십 계약);
(3) 공상행정관리부에서 인쇄한 기본 정보 조회표는 현재 주주 (파트너) 와 출자 상황 (자연인 또는 국유자산관리기관으로 거슬러 올라가야 함) 을 열거한다.
17. 다음을 포함하여 (이에 제한되지 않음) 공증 주주에 대한 완전한 해외 기관 등록 정보 세트를 제공하십시오
(1) 사업자 등록증
(2) 연간 신고서;
(c) 정관.
18. 펀드 매니저와 그 자회사에 신탁지분, 위탁지분 또는 이와 유사한 협정이 있습니까? 있는 경우 관련 계약을 제공하십시오.
19. 펀드 매니저에게 실제 컨트롤러가 있는 경우 다음 자료를 제공하십시오.
(1) 실제 컨트롤러 자격 증명 파일
(b) 주요 자격 서류;
(3) 외국인 투자의 실제 통제에 대한 설명.
20. 펀드 매니저의 주주 (파트너) 가 관련 계약과 약정에 직접 서명했는지 여부, 있는 경우 모든 계약, 첨부 파일 및 보충 계약을 제공하십시오.
셋째, 펀드 매니저의 고위 경영진
2 1. 법정대리인 (집행사무파트너가 임명한 대표), 사장, 부사장님 (있는 경우), 규정 준수/풍통제책임자 등을 포함한 펀드 매니저의 현재 고위 경영진 목록을 제공하십시오. 위에서 언급한 사람의 신분증 사본을 제공하고 현재 직무 (펀드 매니저 등 기관의 직무 포함) 에 대해 본 문서 목록에 첨부된 "고위 경영진 설문 조사" 를 작성합니다.
22, 펀드 매니저의 최근 사회 보장, 주택 적립금 송금 전표, 사회 보장, 적립금 납부 증명서 (사회 보장 부서, 적립금 관리부에서 발행)
23, 펀드 매니저와 고위 경영진 고용 계약, 성과장려협정, 프로젝트 투자협정 등.
24. 고위 경영진의 펀드 실무자격증 사본을 제공해 주세요.
넷. 펀드 매니저의 조직 구조 및 내부 관리
25. 현재 내부 조직도 (모든 부서와 해당 자회사 및 지사 포함) 를 제공합니다.
펀드 매니저 내부 조직의 기능을 설명하십시오.
27. 펀드 매니저가 신청한 사모펀드 관리 업무 유형에 따라 펀드 매니저에게 적합한 효과적인 제도를 수립했는지 여부를 설명해 주세요. 그렇다면 다음을 포함한 모든 시스템 파일 (특정 비즈니스 유형에 따라 다름) 을 제공하십시오.
(1) 회사 기본 제도: 3 회 의사규칙, 사장 업무규칙, 관련 거래제도, 대외보증제도, 대외투자관리제도, 자회사관리제도, 재무관리제도, 경영관리제도, 행정관리제도, 인사관리제도, 비밀제도, 일자리격리제도 등
(b) 운영 위험 관리 시스템.
(c) 정보 공개 시스템;
(4) 내부 거래 기록 시스템;
(5) 내부자 거래와 이해 상충을 방지하는 투자 거래 시스템;
(6) 자격을 갖춘 투자자 위험 공개 시스템;
(7) 자격을 갖춘 투자자의 내부 감사 프로세스 및 관련 시스템;
(8) 사모 펀드의 보급 및 모집에 관한 규제 제도;
(9) 공정거래제도
(10) 종업원 증권거래신고시스템.
동사 (verb 의 약어) 펀드 매니저의 운영
28. 펀드 매니저의 주영 업무와 아르바이트 업무를 설명해 주세요.
29. 펀드 매니저가 취득한 경영 범위 내 각 업무에 종사하는 모든 영업허가증 및/또는 정부가 수여한 비준서를 제공해 주십시오.
30. 펀드 매니저의 경영 범위 및/또는 실제 경영 범위가 민간 대출, 민간 자금 조달, 자금 조달 사업, 소액 금융, 소액 대출, P2P/P2B, 공동 모금, 인수, 보증, 부동산 개발, 거래 플랫폼 등 사모 펀드 관리 업무와 충돌할 수 있는 업무에 종사할지 여부
3 1. 펀드 매니저의 경영 범위 및/또는 실제 경영 범위가' 투자 관리' 구매자 업무와 충돌하는 업무나 기타 비금융 업무에 종사하는지 여부를 명시하십시오.
32. 펀드 매니저에게 최근 1 년 동안의 모든 주요 업무 계약을 제공하고, 펀드 매니저의 지불 진도에 대한 설명, 어느 한 당사자가 계약을 이행, 위약, 중단 또는 종료하는 세부 사항을 포함한 계약 이행을 설명하도록 요청합니다.
33. 회사가 다른 기관과 펀드 아웃소싱 서비스 계약 (판매, 판매 지불, 공유 등록, 평가 회계, 정보 기술 시스템 등 서비스 제공 포함) 을 체결했는지 여부 ), 관련 아웃소싱 계약, 펀드 매니저의 해당 위험 관리 프레임워크 (시스템), 계약 기관에 대한 실사 보고서를 제공하십시오.
여섯째, 주요 소송, 중재 및 행정 처벌
34, 펀드 매니저와 자회사, 지사, 실제 통제인, 고위 경영진이 최근 3 년 동안 미결, 종결된 중대 소송, 중재 사건, 사건의 지위 (원고, 피고, 제 3 자), 상대, 분쟁 원인 및 관할을 명시하고 관련 서류 (최근 3 년) 를 제공하십시오
35. 펀드 매니저와 자회사, 지사, 실제 지배인, 고위 경영진이 현재 모든 정부 기관의 조사 절차에 관여하고 있는 경우 관련 상황을 설명하고 관련 문서를 제공하십시오.
36. 펀드 매니저와 자회사, 지사, 실제 통제인, 고위 경영진이 형사처벌, 금융감독기관 행정처벌, 행정감독조치, 산업협회 규율처분을 받았는지 여부, 있는 경우 관련 처벌서류와 지불증서를 설명하고 제공하여 처벌해 주세요.
37, 펀드 매니저 및 자회사, 지사, 실제 컨트롤러, 고위 관리자 예 아니오:
(1) 펀드 협회나 기타 업종협회의 징계를 받는다.
(2) 자본 시장 신용 데이터베이스에 부정적인 정보가 있는지 여부;
(3) 부정직 한 집행자 명단에 포함된다.
(4) 전국 기업 신용 정보 공시 시스템의 경영 이상 또는 심각한 위법 기업 명단에 등재한다.
(5) 신용 중국 웹 사이트에 불량 신용 기록이 있습니다.
있다면 상황을 설명해 주세요.
일곱. 펀드 매니저의 세금
38. 펀드 매니저에게 적용되는 세금, 세율 및 정부가 받는 세금 혜택 조건에 대한 설명. 펀드 매니저 (세금 우대 정책, 면세 기간, 정상 적용 세율에 대한 세액공제, 세무서가 발급한 증명서 포함) 및 관련 정부 승인서를 포함하되 이에 국한되지 않습니다.
39. 펀드 매니저와 세무서의 모든 세무분쟁 및 세무서가 펀드 매니저에게 벌금을 부과하는 설명.
40. 세무등록증 (국세, 지방세) 및 재무등록증 기타 관련 세금 서류.
여덟, 회사 직원 및 사회 보장
4 1. 펀드 매니저와 자회사 및 지사의 직원 상태 (직원 명부) 를 요약해 주세요.
42. 펀드 매니저와 직원 간의 노동 계약 체결 상황 및 회사의 인사 파일 관리 상황을 요약해 주세요.
43. 펀드 매니저가 체결한 노동계약 (노동계약이 처음 체결된 연도, 최근 노동계약이 재계약된 연도, 노동계약이 체결되지 않은 상황 설명).
44. "5 보험 1 금" (연금 보험, 의료보험, 실업보험, 산업재해 보험, 출산보험, 주택적립금 등) 을 포함한 펀드 관리자와 자회사, 지점의 등록 정보를 제공하십시오. ).
45. 펀드 매니저, 자회사, 지사가 어떻게 직원을 위해 사회보험을 처리하고 사회보험금을 납부하는지 설명해 주세요.
46. 펀드 매니저와 자회사, 지사가 최근 3 년간 사회보장비용을 체납하고 사회보장행정처벌을 받는 경우가 있는지 설명해 주세요. 만약 있다면 관련 행정처벌 통지서 (정비통지서) 와 벌금 납부 증빙증을 제공해 주십시오.
아홉. 기타 사항
47. 펀드 매니저와 자회사, 지사가 최근 3 년간 공상, 세금, 노동, 사회보험, 주택적립금 등 주관부에서 발급한 증명서를 제공해 주세요.
48. 펀드 매니저의 실제 지배인과 고위 경영진이 범죄 기록이 없다는 증명서를 제공해 주세요.