(a) 신청 기관의 주체가 법에 따라 설립되었는지 여부

1. 확인할 자료

1. 1 신청 기관의 전체 사업자 등록 서류와 상공부 공식 도장을 찍는다.

1.2 신청자의 기업법인 영업허가증, 조직기관 코드증, 세무등록증 (또는 사회신용코드를 일체로 제공하는 영업허가증), 승인증서, 외환등록증, 은행계좌 개설 허가증, 사회보장등록증, 적립금 계좌증, 국유자산재산권 등록증 (있는 경우)

1.3 신청자 설립 이후 주요 영예와 상을 수상했습니다.

2. 검증 포인트

2. 1 런타임. 이미 경영 기한이 곧 만료될 예정인 경우, 특히 신청자에게 회사 헌장을 개정하여 경영 기한을 연장할 것을 건의합니다.

2.2 등록 상태. 취소 및 취소를 포함하여 존재 (영업 중, 영업 중, 등록 중) 를 표시하지 않는 것에 대해 부정적인 의견을 제시해야 합니다.

2.3 국내 기관에 속하는지 여부. 외국 기관은 거절당해야 한다.

3. 검증 수단

3. 1 변호사가 신청인이 제출한 자료에 따라 상공업등록부에 등록자료를 수령합니다.

3.2 변호사는 신청인이 제출한 자료에 근거하여 원본을 체크하고 서면 검증을 진행한다.

(b) 신청 기관의 사업 범위

1. 확인할 자료

신청인의 기업법인 영업허가증이나 3 증의 합친 영업허가증.

2. 검증 포인트

2. 1 등록 사업 범위. 여기에는 펀드 관리, 투자 관리, 자산 관리, 지분 투자 및 벤처 투자가 포함되어야 합니다. 포함되지 않은 경우, 신청기관이 업무 범위를 변경할 것을 특별히 제시해야 합니다.

2.2 기타 등록 업무. 등록된 다른 업무가 사모 지분 투자 펀드 업무와 상충되는지 여부. 예: 민간 대출, 민간 융자, 모금 업무, 소액 금융, 소액 대출, P2P/P2B, 중채, 인수, 보증, 부동산 개발, 거래 플랫폼 등 업무. 발생할 수 있는 충돌에 대해서는 특별히 힌트를 주어야 한다.

3. 검증 수단

3. 1 변호사가 신청인이 제출한 자료에 따라 상공업등록부에 등록자료를 수령합니다.

3.2 변호사는 신청인이 제출한 자료에 근거하여 원본을 체크하고 서면 검증을 진행한다.

(c) 신청 기관이 전문 경영 원칙에 부합하는지 여부.

1. 확인할 자료

1. 최근 1 년 및 1 기 감사된 재무보고 및 재무제표.

2. 지난 12 개월 동안의 회사의 주요 업무 계약.

회사 세금 신고서, 세금 증명서 등.

2. 검증 포인트

2. 1 주영 수입. 주요 수입이 사모펀드 관리 업무가 아닌 것에 대해서는 특별히 힌트를 주어야 한다.

2.2 파트 타임 소득. 겸업이 사모 펀드 사업과 충돌할 수 있는지 여부 "투자 관리" 구매자 사업과 충돌하는지 여부; 다른 비금융 업무인지 여부. 예를 들어 민간 대출, 민간 융자, 모금 업무, 소액 금융, 소액 대출, P2P/P2B, 중채, 인수, 보증, 부동산 개발, 거래 플랫폼 등의 사업에도 종사하고 있습니다. 발생할 수 있는 충돌에 대해서는 특별히 힌트를 주어야 한다.

3. 검증 수단

3. 1 신청자가 관련 재무 자료를 제공하고 변호사가 서면 검증을 합니다.

3.2 재무 데이터에 이의가 있는 경우 감사기관과 직접 대조하고 재무인력과 면담하고 면담 기록을 작성하세요.

(4) 신청 기관의 소유 구조에 관하여.

1. 확인할 자료

1..1회사의 현재 소유권 맵. 구조도는 각 주주의 최종 권리자 (실제 통제인), 즉 자연인 또는 국유자산관리기관에 공개해야 한다.

1.2 각 주주의 현재 유효한 주체 자격 증명서 (기업법인 영업허가증 또는 신분증 사본).

1.3 법인 주주 사업자 등록 정보.

1.4 자연인 주주신분증 사본, 배우자 신분증 또는 미혼증명서 사본 (설명), 설문지 (이름, 성별, 민족, 생년월일, 최고 학력 기관명, 문화 수준, 직함, 펀드 취업자격, 근무경력, 외자 상황 포함)

1.5 회사는 해외 투자 주주가 있는 경우 외국인 투자 기업 승인 증명서, 해외 투자 기관이 공증한 해외 투자 주주의 전체 등록 자료, 중국 증권감독회 승인 서류, 비즈니스 부문 승인 증명서를 확인해야 합니다.

1.6 회사에서 발행한 지분 인센티브, 신탁 지분, 위탁 지분, 직원 지분회 또는 이와 유사한 약정이 있는지 여부, 사업자 등록이 처리되지 않은 지분 변동이 있는지 여부에 대한 성명서. 위의 경우 관련 계약 및 자료를 제공하십시오.

2. 검증 포인트

2. 1 직접 또는 간접적으로 보유하거나 주식을 보유하는 해외 주주가 있는지 여부. 만약 해외 주주가 있다면, 특별히 일깨워 주어야 한다.

2.2 해외 주주 지분 비율. 해외 주주 지분 비율이 49% 를 넘는 것은 특별히 제시해야 한다.

2.3 FTZ 에 설립된 경우 FTZ 의 해당 부정적 목록을 사용하여 감사를 수행합니다.

3. 검증 수단

3. 1 변호사가 신청자가 제공한 자료에 따라 중국 내 법인 주주 등록 정보를 입수합니다.

3.2 변호사는 공안부의 신분증 시스템을 통해 신분증의 진실성과 유효성을 점검했다.

3.3 변호사는 복사본이 원본과 일치하는지 확인하고 공증 자료 및 관련 승인 서류를 서면으로 검토해야 한다.

(e) 신청 기관에 관한 실제 컨트롤러.

1. 확인할 자료

1..1회사의 현재 소유권 맵. 구조도는 각 주주의 최종 권리자 (실제 통제인), 즉 자연인 또는 국유자산관리기관에 공개해야 한다.

1.2 "회사 헌장", "주주 총회 절차 규칙", "이사회 절차 규칙".

1.3 회사 전체 주주는 회사 주주 간에 지분 인센티브, 신탁 지분, 위탁 지분, 직원 지분회 또는 이와 유사한 안배가 있는지, 상공업 등록을 하지 않은 지분 변동이 있는지 여부를 설명해야 한다. 있는 경우 관련 계약 및 자료를 검토해야 합니다.

1.4 회사 이사, 감독자, 고위 경영진 친족 관계도 (배우자, 부모, 자녀, 형제자매, 악부모 포함) 및 호적본, 신분증 등을 제공합니다.

1.5 배우자, 부모, 자녀, 형제자매, 악부모를 포함한 자연인 주주 상대지도, 호적본, 신분증 등을 제공합니다.

1.6 법인 주주 회사 이사, 감사, 고위 경영진 가족 관계도 (배우자, 부모, 자녀, 형제자매, 악부모 포함)

1.7 법인 주주 및 자연인 주주 신용보고.

2. 검증 포인트

2. 1 신청 기관에 실제 컨트롤러가 있는지 여부.

2.2 실제 컨트롤러 및 신청 기관 간의 통제 관계 및 신청 기관에 대한 실제 지배 역할.

2.3 실제 컨트롤러 식별 프로세스

3. 검증 수단

3. 1 변호사가 신청자가 제출한 공상 등록 자료와 신분 자료를 대조하여 분석하다.

3.2 협의에 의해 형성된 관계에 대해 협의 쌍방을 인터뷰하고 인터뷰 기록을 작성하다.

3.3 신청 기관의 운영 현장에 대응하고 직원들과 면담한다.

(6) 신청 기관의 자회사, 지사 및 기타 관련 당사자 상황.

1. 확인할 자료

1..1신청자의 재무제표 및 보고.

1.2 신청자 사업자 등록 정보.

1.3 신청 기관 지주 주주 또는 실제 통제자 재무제표.

1.4 신청자가 자회사 또는 지사를 설립할지 여부에 대한 약속 서신을 발행했습니다.

1.5 신청자가 주주를 통제하거나 실제 통제자가 발행한 다른 금융기업, 자산관리기관 또는 관련 서비스기관의 통제 여부에 대한 약속서.

2. 검증 포인트

2. 1 신청자 재무제표에 지분 투자 기록이 있는지 여부.

2.2 신청기관의 공상등록자료에 자회사나 지사를 설립한 기록이 있습니까?

2.3 신청 기관의 지주 주주 또는 실제 통제인의 재무제표에 지분 투자 기록이 있는지 여부.

2.4 신청 기관의 지주 주주 또는 실제 통제인의 공상등록자료에 지분 투자 및 지사 설립 기록이 있는지 여부.

2.5 신청자의 출자 자회사에 대해서는 금융기업, 상장회사 및 기타 지분 5% 이상의 기업에 특별한주의를 기울여야 한다.

2.6 신청 기관의 관계자들은 같은 지주주주/실제 통제인이 통제하는 금융기업, 자산관리기관 또는 관련 서비스기관의 관계자가 있는지 여부에 각별히 주의를 기울여야 한다.

2.7 신청 기관의 자회사 및 관련 당사자가 사모펀드 관리자로 등록되어 있는지 여부 등록, 등록 정보를 검토해야합니다.

3. 검증 수단

3. 1 사업자 등록 자료 및 재무 자료에 따른 서면 검증.

3.2 자회사 및 관련자 기본 정보에 따라 전국 기업 신용정보 공시 시스템을 통해 주주 상황을 조회한다.

3.3 신청 기관의 자회사 및 관련자 이름을 기준으로 중국 자산관리협회/사모펀드 관리자로 등록되어 있는지 확인합니다.

(7) 신청자의 종업원, 경영장소, 자금 등 기업이 운영하는 기본 시설과 조건.

1. 재질 검증

1..1이름, 부서, job, 성별, 나이, 국적, 정치적 얼굴, 혼인 상태, 문화 수준, 전공, 직함, 증명서 종류 및 번호, 직함, 증명서 유형 및 번호를 포함한 회사 직원 명부

1.2 직원 노동계약, 사회보험 납부증명서류.

1.3 종업원이 사모펀드에 종사할 자격이 있음을 증명한다.

1.4 회사 고위 경영진 목록 (법정 대리인/집행 파트너가 위임한 대표, 이사, 감독자, 사장, 부사장 (있는 경우), 재무 책임자, 이사회 비서, 규정 준수/위험 통제 등 포함). ) 및 설문 조사. 이름, 성별, 국적, 생년월일, 최고 교육기관명, 교육 수준, 직함, 근무경력 (입사 이후 직업 및 직무) 을 포함한 고위 경영진 질문서.

1.5 신분증, 직함 증명서, 학력 학위 증명서, 펀드 자격증 서류, 취업증명서 등.

1.6 고위 경영진이 발부한 아직 해결되지 않았거나 잠재적으로 중대한 소송 및 중재가 있습니까? 국가 법률, 행정 규정, 부서 규정, 자율 규칙 위반 등을 포함한 위반이 있는지 여부. , 형사, 민사, 행정 처벌 또는 징계 처분을 받는다. 만기 미상환 채무 등이 있는지 여부. 사기 또는 기타 부정직한 행위가 있는지 여부. 그리고 관련 정보.

1.7 사업장이 회사 등록지와 일치하는 증명서. 자신의 재산권을 가지고 있으며, 소유권 증명서를 확인하십시오. 임대인 경우 리스 계약 및 납세 증명서를 조회합니다.

1.8 신청자가 등록 자본을 납부한 증명 자료.

2. 검증 포인트

2. 1 해당 직원이 있는지 여부.

2.2 해당 사업장이 있는지 여부.

2.3 해당 자금이 있는지 여부

3. 검증 수단

3. 1 신청자가 제출한 자료에 따라 서면 확인.

3.2 직원과 대화하여 신분의 진실성을 확인하다.

3.3 고위 경영진과의 일대일 인터뷰를 통해 관련 기본 정보를 확인합니다.

3.4 신청 기관의 사업장을 방문하여 등록 사업장이 실제 사업장과 일치하는지 확인합니다.

3.5 기금업협회에 가서 종업원과 임원들이 보유한 자격증의 진실성을 확인하고 연검에 통과했는지 확인한다.

3.6 공식 홈페이지 펀드 협회 펀드 종사자 조회란에 가다.

(8) 신청자에 대한 위험 관리 및 내부 통제 제도.

1. 재질 검증

1. 1 신청자가 신청할 사모 펀드 관리 업무 유형에 대한 설명.

1.2 신청 기관 관련 제도: 운영 위험 통제 제도, 정보 공개 제도, 내부 거래 기록 제도, 내부자 거래 방지를 위한 투자 거래 제도, 적격 투자자 위험 공개 제도, 적격 투자자 내부 감사 프로세스 및 관련 제도, 사모 펀드 홍보 및 관련 감독 제도, 공정거래제도 (사모 투자 펀드 업무에 적용)

1.3 신청 기관 기본 제도: 일행 3 회 의사규칙, 사장 업무규칙, 관련 거래제도, 대외보증제도, 자회사관리제도, 재무관리제도, 경영관리제도, 행정제도, 인사관리제도, 비밀제도, 일자리격리제도 등.

2. 검증 포인트

적절한 제도를 수립할지 여부.

3. 검증 수단

신청자가 제공 한 자료에 따라 서면으로 확인하십시오.

(9) 신청인이 다른 기관과 펀드 아웃소싱 서비스 계약을 체결한 경우.

1. 재질 검증

1. 1 신청자가 다른 기관과 펀드 아웃소싱 서비스 계약 (판매, 판매 지불, 공유 등록, 평가 회계, 정보 기술 시스템 등 서비스 제공 포함) 을 체결할지 여부에 대한 약속 서신.

1.2 다른 기관과 기금 아웃소싱 서비스 계약을 체결하여 기금 아웃소싱 서비스 계약, 아웃소싱 기관의 위험 관리 프레임워크 및 제도, 신청 기관의 아웃소싱 기관에 대한 실사 보고서를 검토했습니다.

2. 검증 포인트

2. 1 펀드 아웃소싱 서비스 계약 체결 여부.

2.2 기금 아웃소싱 서비스 계약의 기본 내용. 중점: 아웃소싱 기관이 펀드 은행 협회에 등록되어 있는지 여부, 펀드 은행 협회 회원인지 여부, 신청 기관이 아웃소싱하기 전에 실사를 수행하는지 여부, 아웃소싱 기관의 서비스 능력 및 관련 제도, 아웃소싱 기관의 업무 인력입니다.

2.3 기금 아웃소싱 서비스 계약에 잠재적 위험이 있는지 여부

3. 검증 수단

3. 1 신청자가 제공한 자료에 따라 서면 확인.

3.2 현장에서 아웃소싱 기관을 방문하여 관계자를 인터뷰하고 아웃소싱 계약의 진실성과 합법성을 확인합니다.

3.3 펀드 산업 협회 /AMAC/allnotice.do 를 통해 아웃소싱 기관의 아웃소싱 자격 여부를 문의한다 .....

(10) 지원 기관의 고위 경영진에 대한 펀드 실무자격 및 고위 관리직 설정 상황.

1. 재질 검증

1..1지원기관 고위 관리직도 및 임직서류.

1.2 신분증, 직함 증명서, 학력 학위 증명서, 펀드 자격 증명서, 취업증명서 등.

2. 검증 포인트

2. 1 신청기관에서 설정한 직위에는 법정 대표인, 파트너 위임을 집행하는 대표, 사장, 부사장님, 규정 준수/풍통제책임자 등이 포함됩니다.

2.2 신청 기관의 고위 경영진이 펀드 취업 자격을 취득하는지 여부.

3. 검증 수단

3. 1 신청자가 제공한 서면 자료에 따라 서면 검증을 실시합니다.

3.2 기금 산업 협회 기금 종사자 연례 검사 정보 공개/pages/yearcheck/yearcheck-publication.html 및 기금 종사자 자격 정보 공개/pages/registration/amac-PP 를 통해

(11) 신청 기관 및 고위 경영진에 대한 각종 처벌 및 신용 기록.

1. 재질 검증

1. 1 신청자가 형사처벌 여부, 금융감독부 행정처벌 또는 행정감독조치를 취하겠다는 공약서를 발급했다.

1.2 신청 기관 및 고위 경영진이 발행한 무역 협회의 징계 여부에 대한 약속서.

1.3 처벌을 받은 사람은 관련 형사판결서, 처벌 결정서 등 법률문서, 벌금 납부 증빙서를 제출한다.

1.4 신청자가 감사 여부, 세금, 금융, 상공업, 세관, 산업 등 규제 기관의 조사 또는 문의 (공식 및 비공식 포함) 에 대한 약속 서신. 필요한 경우 관련 자료 또는 설명을 제출합니다.

2. 검증 포인트

2. 1 신청기관이 형사처벌을 받았는지 여부.

2.2 신청기관이 금융감독부의 행정처벌이나 행정감독 조치를 받는지 여부.

2.3 신청 기관 및 고위 경영진이 업계 협회의 징계를 받는지 여부.

2.4 신청 기관 및 해당 임원이 자본 시장 무결성 데이터베이스에 부정적인 정보가 있는지 여부

2.5 신청 기관과 그 고위 경영진이 부정직한 집행인 명단에 등재되었는지 여부.

2.6 신청 기관 및 고위 경영진이 국가기업 신용정보 공시 시스템의 경영 이상 명부 또는 심각한 위법기업 명단에 등재되었는지 여부.

2.7 신청 기관 및 고위 경영진이 신용 중국 웹 사이트에 불량 신용 기록이 있는지 여부.

3. 검증 수단

3. 1 중국 심판 서류망 /zgcpwsw 를 통해 신청기관이 형사처벌을 받았는지 알아보세요.

3.2 중국증권감독회 웹 사이트 /pub/zjhpublic/index.htm 의 행정처벌 결정 칼럼과 시장금지 결정 칼럼을 통해? Channel=3300/33 13 신청 기관이 금융감독부의 처벌을 받거나 행정감독 조치를 취했는지 문의한다.

3.3 펀드 산업 협회 징계 /xxgs/jlcf/ 를 통해 신청 기관 및 고위 경영진이 무역 협회의 징계 처분을 받았는지 여부를 질의합니다.

3.4 중국 증권업협회 웹 사이트를 통해 신실한 기록 조회 플랫폼 /getObjListByCon 조회 신청 기관 및 고위 경영진을 통해 자본 시장 신용 데이터베이스에 부정적인 정보가 있는지 여부.

3.5 중국 집행 정보공개망을 통해 신청 기관과 고위 경영진이 부정직한 집행인 명단에 올랐는지 알아보다.

3.6 전국 기업 신용 정보 공시 시스템/조회 신청 기관 및 고위 경영진을 통해 경영 이상 명부 또는 심각한 위법기업 명단에 등재되었는지 여부.

3.7 신용중국 홈페이지를 통해 신청기관과 고위 경영진이 불량신용기록을 가지고 있는지 문의한다.

3.8 신청 기관에 가서 법률 및 규정 준수 담당자를 방문하여 고위 경영진의 처벌을 파악합니다.

(12) 신청 기관의 최근 3 년간의 소송 또는 중재 상황.

1. 재질 검증

1. 1 소송 또는 중재에서 신청자의 최근 3 년간의 약속.

1.2 소송, 중재사건, 점검해야 할 자료에는 기소장, 중재신청서, 상고소장, 쌍방의 증거, 대리의견, 답변장, 판결문, 조정서, 판결서, 지급증명서, 사건의 최신 진척 상황 소개,

2. 검증 포인트

2. 1 소송 또는 중재에 관한 기본 정보.

2.2 소송 또는 중재가 신청자의 등록 신청 및 기금 기록에 실질적인 영향을 미치는 것과 관련이 있습니다.

3. 검증 수단

3. 1 신청자가 제공한 서면 자료에 따라 서면 검증을 실시합니다.

3.2 중국 심판 서류망, 중국 법원망의 법원 게시판/검색/조회 신청자의 소송, 중재 상황을 통해.

3.4 회사 규정 준수 담당자 및 법률 서비스 기관과의 대면 인터뷰를 통해 최근 3 년간의 소송 또는 중재 상황을 파악합니다.

(13) 신청자의 등록 신청 자료가 진실하고 정확하며 완전한지 여부.

1. 재질 검증

1. 1 신청자가 신청자의 기본 상황을 포함한 BOM 제출 회원 대표 정보 관련 아웃소싱 비즈니스 기관 정보 양식; 실제 컨트롤러 기본 정보 양식 합법적인 규정 준수 및 무결성 이전 회계 연도의 감사 보고서; 주주 기본 상황 표; 파트너 기본 정보 양식 법정 대리인/집행 파트너/집행 파트너 위임 대표 기본 정보 양식 기타 고위 경영진 정보 양식 기금 운영의 기본 상황; 운영 중인 기금의 기금 정보표.

1.2 신청인이 제출한 자료의 진실성과 정확성에 대해 약속한 편지.

2. 검증 포인트

2. 1 에스컬레이션 자료가 완비되어 있는지, 펀드 협회가 요구하는 자료 목록을 준수하는지 여부.

2.2 자료에 기재된 내용이 최상의 내용과 일치하는지, 진실되고 정확한지 여부.

3. 검증 수단

검증의 내용과 신청인이 제출한 자료에 근거하여 서면 검증을 진행하다.

(14) 변호사와 로펌이 설명해야 한다고 생각하는 기타 사항을 처리한다.

주로 사찰 과정에서 발견된 수요에 대해 펀드업 협회의 관심을 끌어야 할 문제를 겨냥하고 있다. 그러나 등록 조건에 부합하지 않는 것에 대해서는 반드시 부정적인 의견을 제시해야 하며, 다른 설명이 필요한 사항에 속하지 않아야 한다.