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로펌은 증권 법률 업무 관리 방법에 종사한다.
제 1 장 총칙 제 1 조는 로펌 증권법 업무활동에 대한 감독 관리를 강화하기 위해 증권 발행, 상장, 거래에서 변호사의 집업 행위를 규범화하고, 법적 위험 예방 메커니즘을 보완하고, 증권시장 질서를 유지하고, 투자자의 합법적 권익을 보호하고,' 증권법' 과' 변호사법' 에 따라 이 방법을 제정한다. 제 2 조 본법은 증권법률업무에 종사하는 로펌과 위탁된 변호사에게 적용된다.

전액에서 말하는 증권법률업무는 로펌이 당사자의 위탁을 받아 증권 발행, 상장, 거래 등 증권업무활동에 대한 법률의견서 제작 및 발행과 같은 서류를 제공하는 법률서비스를 가리킨다. 제 3 조 로펌과 그 임명된 변호사는 법률, 행정법규 및 관련 규정을 준수하고, 성실하고, 독립적이며, 근면한 원칙을 따르고, 변호사의 직업윤리와 집업 규율을 준수하며, 법정 의무를 엄격히 이행하고, 발행된 문서의 진실성, 정확성, 완전성을 보장해야 한다. 제 4 조 로펌은 건전한 위험 통제 체계를 세우고, 변호사 증권 법률 업무에 대한 관리를 강화하고, 변호사 증권 법률 업무 수준을 높여야 한다. 제 5 조 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 와 파출기관, 사법부, 지방사법행정기관이 법에 따라 로펌의 증권법률업무를 감독하고 관리한다.

변호사 협회는 정관과 변호사 직업규범에 따라 로펌의 증권법 업무를 자율적으로 관리한다. 제 2 장 업무 범위 제 6 조 증권법률업무에 종사하는 로펌은 다음 사항에 대해 법률의견을 낼 수 있다.

(1) 주식 및 상장의 최초 공개 발행

(2) 상장 회사 증권 발행 및 상장;

(3) 상장 회사 인수, 주요 자산 구조 조정 및 주식 환매

(4) 상장 회사는 주식 인센티브 프로그램을 시행한다.

(5) 상장 회사는 주주 총회를 소집한다.

(6) 국내 기업은 직접 또는 간접적으로 해외에서 증권을 발행하고 해외에 상장하여 거래한다.

(7) 증권회사, 증권투자기금 관리회사 및 그 지사의 설립, 변경, 해산 및 해지.

(8) 증권투자기금 모집과 증권사 집합자산관리계획 수립

(9) 증권 파생 상품의 발행 및 상장;

(10) 중국증권감독회가 규정한 기타 사항. 제 7 조 로펌은 당사자의 위탁을 받아 증권업무활동과 관련된 법률문서 제작을 조직할 수 있다. 제 8 조는 다음 조건을 충족하는 로펌이 증권법 업무에 종사하도록 장려한다.

(a) 내부 관리 규범, 위험 통제 시스템이 건전하고, 전문수준이 높으며, 사회적 명성이 좋다.

(2) 20 명 이상의 집업 변호사가 있으며, 그 중 5 명 이상이 증권법 업무에 종사한다.

(3) 효과적인 직업 책임 보험을 처리했다.

(4) 최근 2 년 동안 불법 집업으로 행정처벌을 받지 않았다. 제 9 조 다음 조건 중 하나를 충족하며 최근 2 년간 위법 집행으로 행정처벌을 받지 않은 변호사는 증권법률업무에 종사하는 것을 장려한다.

(a) 지난 3 년 동안 증권 법률 업무에 종사했습니다.

(2) 최근 3 년 연속 집업하고 업무를 맡을 변호사 * * * 최근 3 년간 증권법업무에 종사한다.

(3) 최근 3 년 동안 증권법 분야의 교육, 연구, 또는 증권법 업무에 대한 업계 교육을 지속적으로 받았다. 제 10 조 집업 증명서가 취소된 변호사는 더 이상 증권법 업무에 종사해서는 안 된다.

중국증권감독회가 증권시장 금지 조치를 취하거나 사법행정기관에 의해 집행정지 처벌을 받은 변호사는 출입금지 또는 정지 기간 동안 증권법률업무에 종사해서는 안 된다. 제 11 조 같은 로펌은 같은 증권을 발행한 발행인, 스폰서, 인수한 증권회사에 대해 법률의견서를 동시에 발행해서는 안 되며, 같은 매수인과 인수된 상장회사에 대해 법률의견서를 동시에 발행해서는 안 되며, 다른 증권업무활동에서 다른 이해관계자에 대해 법률의견서를 발행해서는 안 된다.

변호사가 회사 및 관련 당사자의 이사, 감독자, 고위 경영진 또는 변호사의 독립성에 영향을 미치는 기타 상황을 맡고 있는 경우, 변호사가 있는 로펌은 해당 회사의 위탁을 받아 증권 법률 서비스를 제공할 수 없습니다. 제 3 장 업무규칙 제 12 조 로펌과 그 지정 변호사는 증권법률업무에 종사하며 법에 따라 제정된 업무규칙에 따라 근면하게 책임을 져야 한다.

변호사는 면담, 서면 심사, 현장 조사, 확인 요청, 계산, 검토 등을 통해 검증과 검증을 할 수 있다. 제 13 조 로펌과 증권법업무에 위탁한 변호사는 법에 따라 그 근거가 되는 문서, 자료의 진실성, 정확성, 완전성을 검증하고 검증해야 한다. 검증 전에 검증 계획을 세우고, 검증과 검증이 필요한 사항을 명확히 하고, 업무 진행에 따라 적절히 조정해야 한다. 제 14 조 변호사는 법률 의견을 발표하고, 다른 업무사항에 대해 법률 전문가와 일반 대중의 특별 주의의무를 이행해야 하며, 그 제작과 출간된 문서는 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있어서는 안 된다.