(1) 법률.
①' 기금법' 은 기금업의 기본법이다. "기금법" 은 우리나라 펀드 업계의 실무 경험을 충분히 총결하고 해외 성숙 규칙을 참고하여 펀드 운영의 기본 원칙을 체계적으로 규정하고 있다. 한편,' 기금법' 은 중국증권감독회가' 기금법' 원칙에 따라 운영가능한 시행 세칙을 제정할 수 있도록 허가했다. 원칙성과 조작성이 모두 있다.
증권법' 은 증권업의 기본법으로서 펀드업계가 따르는 중요한 법이다. 증권법' 은 증권투자기금 점유율을' 증권법' 의 규범 범위에 포함시켰다. 상술한 규정 외에 펀드는 증권시장의 기관투자자 중 하나로 증권법의 거래 청산 정보 공개 등 일련의 원칙을 준수해야 한다.
또한, 기금 활동은 많은 민사 법률 관계를 포함하고 있으며, 기금 계약 체결, 위탁 계약, 대리 판매 계약 등 다른 법률의 관련 규정을 준수해야 하며 계약법을 준수해야 한다. 기금 활동과 관련된 기타 중요한 법률은 주로 민법통칙 계약법 신탁법 회계법이다.
(2) 부문 별 규정 및 규범 문서는 주로 다음을 포함한다.
①' 펀드관리회사 관리방법' 은 펀드관리회사의 설립 기준과 승인 절차, 회사의 중대한 변경 승인 절차, 기업지배구조와 경영 원칙, 감독 관리 조치 등을 주로 규정하고 있다.
②' 증권투자기금 위탁자격관리방법' 은 주로 펀드 수탁인의 자격 조건, 승인 절차 및 규제 요구 사항을 규정하고 있다.
③' 증권투자기금 운영관리방법' 은 신청 조건, 승인 절차, 설립 조건, 펀드 청약 및 환매 원칙, 펀드 투자 및 수익분배 원칙, 펀드 점유자 대회 개최 절차, 규제 요구 사항 등을 주로 규정하고 있다.
④' 증권투자기금 판매관리방법' 은 주로 펀드 대리기관의 자격 승인, 펀드 홍보홍보 자료의 기본 요구 사항, 펀드 판매비, 펀드 판매행동규범, 감독관리 등을 규제한다.
⑤' 증권투자기금 정보 공개 관리 방법' 은 주로 펀드 정보 공개의 주요 내용과 기본 요구 사항을 규정하고 있다.
⑥' 증권투자기금업 고위 관리법' 은 펀드업 고위 임원의 임직 자격, 심사 절차 및 행동 규범을 주로 규정하고 있다.
또 중국증권감독회는 관련 부처와 독립하거나' 펀드관리회사 내부통제지도의견',' 통화시장기금관리잠행규정',' 증권투자기금 정보공개내용과 형식지침' 등 일련의 보조규범성 문서를 발표했다.
(3) 자율규범. 자율규범은 상하이와 심천 거래소가 발표한' 증권투자기금 상장규칙', 상교소가 발표한' 거래형 개방지수기금 시행세칙', 중증협회가 발표한' 거래협약' 을 포함한다.
건전하고 효과적인 펀드 감독 체계는 펀드 업계의 건강하고 빠른 발전을 보장하는 것이다. 몇 년간의 탐구를 거쳐 분업이 명확하고, 조화되고, 효율적이고, 질서 정연한 자금 감독 체계를 세웠다. 중국증권감독회는 펀드 감독체계의 주최자이자 지도자로서 행정허가, 정책연구, 규칙 제정을 담당하고, 파출기관과 증권거래소에 대한 감독을 조직지도해 펀드 감독체계에서 핵심을 차지하고 있다. 중국증권감독회는 중국증권감독회의 권한에 따라 관할 구역 내 기관에 대해 일상적인 감독을 하도록 기관을 파견했다. 증권거래소는 거래소에 대한 펀드의 투자 활동을 감독하고 거래소에 상장된 펀드의 정보 공개를 감독합니다. 중국 증권업 협회는 펀드 기관과 종업원의 자율관리를 담당하고 있다.
너의 문제는 너무 커서 정확하지 않다.