(1) 증권 중개업에 종사한 지 3 년 만에 중국 증권업협회에 의해 혁신 시범증권회사로 선정되었다.
(b) 기업 지배 구조가 완벽하고 내부 통제가 효과적이며 비즈니스 운영 위험 및 내부 관리 위험을 효과적으로 식별, 통제 및 예방할 수 있습니다.
(3) 회사와 그 이사, 감사, 고위 경영진은 최근 2 년간 위법 경영으로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았으며, 위법위반 혐의로 증권감독회에 입건되거나 시정되는 경우는 없다.
(4) 재무 상태가 양호하고, 최근 2 년간 각종 위험통제지표가 지속적으로 준수되고 있으며, 최근 6 개월 동안 순자본은 12 억 위안 이상이다.
(5) 고객 자산은 안전하고 완전하며, 고객 거래 결제 자금 제 3 자 예금 방안은 증권감독회의 승인을 받았으며, 시행 진도를 명확하게 배정했습니다.
(6) 거래, 청산, 고객 계정 및 위험 모니터링의 중앙 집중식 관리를 완료하고 역사적으로 남아 있는 비표준 계정을 표시하고 중앙에서 모니터링합니다.
(7) 융자권 업무 시범 실시 방안과 내부 관리 제도를 제정하여 융자권 업무 시범에 필요한 전문가, 기술 시스템, 자금, 증권을 갖추고 있다.
법적 근거:' 증권회사 융자권 업무 시범 관리 방법' 제 6 조 융자권 업무 시범을 신청한 증권회사는 (1) 증권중개업에 종사한 지 3 년이 넘었고 중국증권업협회에서 혁신 시범증권회사로 평가받아야 한다. (b) 기업 지배 구조가 완벽하고 내부 통제가 효과적이며 비즈니스 운영 위험 및 내부 관리 위험을 효과적으로 식별, 통제 및 예방할 수 있습니다. (3) 회사와 그 이사, 감사, 고위 경영진은 최근 2 년간 위법 경영으로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았으며, 위법위반 혐의로 증권감독회에 입건되거나 시정되는 경우는 없다. (4) 재무 상태가 양호하고, 최근 2 년간 각종 위험통제지표가 지속적으로 준수되고 있으며, 최근 6 개월 동안 순자본은 12 억 위안 이상이다. (5) 고객 자산은 안전하고 완전하며, 고객 거래 결제 자금 제 3 자 예금 방안은 증권감독회의 승인을 받았으며, 시행 진도를 명확하게 배정했습니다. (6) 거래, 청산, 고객 계정 및 위험 모니터링의 중앙 집중식 관리를 완료하고 역사적으로 남아 있는 비표준 계정을 표시하고 중앙에서 모니터링합니다. (7) 융자권 업무 시범 실시 방안과 내부 관리 제도를 제정하여 융자권 업무 시범에 필요한 전문가, 기술 시스템, 자금, 증권을 갖추고 있다.