파견 기관이 수행하는 감독 직책은 법률, 행정법규에 명확한 규정이 있는 것 외에 중국증권감독회 법규에 의해 허가된다.
감독 직책은 직능 부문, 파출기관, 증권선물거래장소, 증권등록결제기관, 산업협회 등의 조율 협조를 포함한다. 중국 증권감독관리위원회. 구체적인 안배가 필요한 것은 중국증권감독회가 업무 규칙을 제정한다. 제 5 조 파견 기관은 규정에 따라 다음과 같은 감독 의무를 이행해야한다.
(a) 관할 구역 내 관련 시장 주체에 대한 일상적인 감독을 실시한다.
(2) 관할 구역 내 관련 시장 위험을 예방하고 처리한다.
(3) 증권 선물의 위법 행위를 조사하고 행정처벌을 실시한다.
(4) 증권 선물 투자자의 교육 및 보호;
(5) 법률, 행정법규 규정 및 중국증권감독회가 허가한 기타 의무. 제 6 조 파출기구는 책임 범위 내에서 중국증권감독회의 규정에 따라 증권선물거래장소, 증권등록결제기관, 산업협회 등 자율조직, 관련 감독기관 및 기타 파출기관의 정보 공유 및 감독 협력 메커니즘을 건전하게 세워야 한다. 제 7 조 파출기구는 관할 지방인민정부 관련 부처 및 기타 금융감독기관과 건전한 감독협력 메커니즘을 확립하고 종합감독체계를 구축하고, 감독법 집행 환경을 최적화하고, 관할 자본 시장의 규범운영과 건강한 발전을 촉진해야 한다. 지역 금융위험을 공동으로 예방하고 대응해야 한다. 제 2 장 일상적인 감독 제 8 조 파출기구는 법률, 행정법규의 규정 및 중국증권감독회의 인가에 따라 행정허가 사항을 실시할 책임이 있다.
파견 기관은 예비 심사, 중국증권감독회 심사 및 결정에 대한 행정허가를 하고, 파견 기관은 규정에 따라 접수하고 예비 심사 의견을 제시해야 한다.
중국증권감독회 관련 기능부는 행정허가를 처리할 때 관련 사항을 검사하거나 감독의견을 제시하는 기관을 파견해야 하며, 파견기관은 협조해야 한다. 제 9 조 파견 기관은 다음 시장 주체를 검사 할 책임이있다.
(a) 증권 발행인, 상장 회사, 비상장 공기업 및 지주주주, 실제 통제인, 인수 등 정보 공개 의무자
(2) 증권사, 공모기금 관리자, 선물회사 및 자회사, 지사 및 지주주주, 실제 지배인
(3) 회사채 수탁자, 공개 발행 펀드 수탁자, 고객 거래 결제 자금 예치은행 등 기관
(4) 공개 발행 기금 판매, 판매 지불, 공유 등록, 평가, 투자 컨설팅, 평가 등 서비스 기관
(5) 사모 펀드 매니저, 사모 펀드 수탁자 및 기타 관련 사모 펀드 서비스 기관
(6) 증권 선물 투자 자문 기관 및 그 지점;
(7) 증권선물업무에 종사하는 회계사무소, 자산평가기관, 신용평가기관, 로펌 및 그 지사
(8) 증권 선물 사업에 종사하는 재무 자문 기관;
(9) 지분 중채 융자 서비스 기관, 융자 등 지분 중채 융자 활동의 관련 주체;
(10) 증권 선물 산업 정보 기술 시스템 서비스 기관;
(11) 해외 증권기관 주중 대표처;
(12) 법률, 행정 법규 및 중국증권감독회가 규정한 기타 시장 주체. 제 10 조 검사 프로젝트는 시장 주체의 정보 공개, 거버넌스, 내부 통제, 업무 규범 및 집업 활동을 포함할 수 있으며, 구체적인 검사 항목은 파출기관이 법률, 행정법규 및 중국증권감독회의 규정에 따라 결정한다.
시장 주체는 규정에 따라 행정허가나 신고를 받은 경우 법에 따라 계속 법정조건을 준수해야 하며, 파출기관은 규정에 따라 지속적으로 법정조건을 충족하는 상황을 점검해야 한다. 제 11 조 파견 기관은 중국증권감독회가 제정한 관련 검사 방법 및 규정에 따라 관할 구역의 실제 상황과 연계하여 구체적인 검사 계획을 세우고 본 규정 제 9 조에 열거된 시장 주체에 대해 검사를 실시한다. 제 12 조 파출기구는 제 9 조에 열거된 시장 주체가 법에 따라 제출한 업무, 재무 등 서류와 보고 자료를 접수, 심사 및 분석하는 일을 담당한다. 제 13 조 검사 또는 기타 일상적인 감독 활동을 수행하기 위해 기관을 파견하여 법률, 행정 법규 및 규정을 위반하거나 중대한 위험과 문제를 발견한 경우, 법에 따라 감독 조치를 취하고, 입건 조사를 하거나 사법기관 등 관련 부서로 이송해야 한다. 처리 권한이 없는 사람은 제때에 중국증권감독회에 보고하거나 규정에 따라 다른 기능 부서와 부서로 이송해야 한다.