투자자의 합법적 권익은 증권법, 증권투자기금법, 증권에 의거한다
"회사 감독 관리 규정", "선물 거래 관리 규정" 및 기타 관련 법률,
행정 법규를 제정하여 본 방법을 제정하다.
제 2 조는 투자자에게 공개 또는 사모 발행 유가 증권을 판매한다.
공개 또는 사모에서 모금한 증권투자기금과 주식투자기금 (포함)
창업투자기금, 이하 펀드), 공개 또는 사모 양도 선물.
그리고 다른 파생 상품, 또는 투자자에게 관련 업무 서비스를 제공한다.
이런 조치들.
제 3 조 증권, 선물 상품을 판매하거나 투자자에게 증권을 제공한다.
선물 서비스 기관 (이하 경영기구) 은 법률 행정 법규를 준수해야 한다.
법률, 규정, 이 방법 및 기타 관련 규정, 제품 또는 서비스 판매 시
이 과정에서 부지런히 책임을 다하고, 직무를 성실히 수행하고, 투자자의 상황을 충분히 이해하고, 심화한다
제품 또는 서비스 정보를 조사 및 분석하고, 과학적으로 효과적으로 위험을 평가하고,
투자자의 위험 부담 능력과 제품 또는 서비스에 따라 다릅니다.
위험 등급 등의 요소들은 명확한 적합성 일치 의견을 제시하고 적절한 생산에 투입한다.
적절한 투자자에게 상품이나 서비스를 판매하거나 제공하는 것은 법률 법규를 위반한다
법적 책임을 져야 한다.
제 4 조 투자자는 제품 또는 서비스 정보를 들어야 한다.
2
경영기관의 적정성 의견을 바탕으로 자신의 능력에 따라 신중하게 결정하고 독립성을 유지한다.
투자 위험을 감당하다.
상업기관의 적합성 일치의견은 그 제품이나 서비스에 관심이 있다는 것을 나타내지 않는다.
위험과 수익에 대해 실질적인 판단이나 보증을 하다.
제 5 조 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국 증권거래소)
JISC) 및 파견기관은 법률, 행정 법규, 본 방법 및 기타 관련 법률, 법규의 규정에 따라야 합니다.
운영기관의 의무 이행을 감독하는 관련 규정.
증권선물거래장소, 등록결제기관, 중국증권업협회,
중국 선물업협회, 중국자산관리협회
협회) 등 자율조직은 운영기관을 자율적으로 관리해 의무를 이행한다.
이유.
제 6 조 투자자에게 제품을 판매하거나 서비스를 제공 할 때,
투자자는 다음 정보를 이해해야합니다.
자연인의 이름, 주소, 직업, 나이, 연락처,
법인 또는 기타 조직의 이름, 등록 주소, 사무실 주소, 성격 및 상황
품질, 사업 범위 및 기타 기본 정보;
(2) 수입원과 금액, 자산, 부채 및 기타 재무 상태
(3) 투자 관련 학습, 직장 경험 및 투자 경험;
(4) 투자 기간, 품종, 예상 수입 등 투자 목표
(5) 위험 선호도 및 적정 손실;
(6) 청렴성 기록;
(7) 실제로 투자자를 통제하는 자연인과 거래의 실제 수혜자
셋；삼；3
(8) 법령과 자율규칙에 규정된 관련 투자자 접근 요건.
정보;
(IX) 기타 필요한 정보.
제 7 조 투자자는 일반 투자자와 전문 투자자로 나뉜다.
일반 투자자는 정보 공개, 위험 힌트, 적절한 대응 등에 있다.
특별한 보호를 누리다.
제 8 조 전문 투자자는 다음 조건 중 하나를 충족한다.
(1) 관련 금융감독부의 비준을 거쳐 설립된 금융기관은 다음을 포함한다.
증권회사, 선물회사, 펀드관리회사, 자회사, 상업은행,
보험회사, 신탁회사, 금융회사 등. 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다 무역 협회를 거쳐 등록하거나 등록하다.
증권회사, 선물회사, 사모펀드 매니저의 자회사를 기억하세요.
(b) 위에서 언급 한 기관이 투자자에게 발행 한 금융 상품으로, 다음을 포함하지만 이에 국한되지는 않습니다.
증권회사, 펀드 관리회사 및 그 자회사의 자산 관리 제품으로 제한됩니다.
제품, 선물 회사 자산 관리 제품, 은행 재테크 상품, 보험 상품, 편지
무역협회가 제출한 제품은 사모펀드에 위탁되었다.
(3) 사회보장기금, 기업연금 등 연금기금, 자선기금.
기타 사회복지기금, 합격한 해외기관 투자자 (QFII), 인민폐
외국 기관 투자자 (RQFII).
(4) 다음 조건을 충족하는 법인 또는 기타 조직:
1. 최근 1 기말 순자산이 2 천만 원 이하가 아니다.
2. 최근 1 연말 금융자산은 10 만원 이상이어야 합니다.
3. 투자증권, 기금, 선물, 금, 외환 2 년 이상.
사
체험하다.
(e) 다음 조건을 동시에 충족하는 자연인:
1. 금융자산은 500 만 위안 이상이거나 최근 3 년간 개인 연평균 수입이 아니다.
수입은 50 만 위안 이상이다.
2. 2 년 이상의 증권, 기금, 선물, 금, 외환 등의 투자를 가지고 있습니다.
경험 또는 2 년 이상의 금융 상품 설계, 투자, 위험 관리 및
관련 업무 경험 또는 본 조 (1) 항에 규정된 전문 투자자.
직업자격증을 취득하고 금융 관련 업무에 종사하는 고위 경영진.
공인회계사와 변호사.
전액에서 말하는 금융자산은 은행 예금, 주식, 채권, 펀드를 가리킨다.
주식, 자산관리계획, 은행재테크 상품, 신탁계획, 보험상품,
선물 및 기타 파생품.
제 9 조 운영기관은 전문 투자자의 업무자질과 투자 상황에 따라 할 수 있다.
자금력, 투자 경험 등의 요인으로 전문 투자자에 대한 상세한 분류 관리가 이루어졌다.
이유.
제 10 조 전문 투자자 이외의 투자자는 일반 투자자이다.
운영 기관은 투자자의 합법적 권익을 실질적으로 보호해야 합니다.
수입원, 자산, 부채, 투자 지식과 경험, 위험을 고려하다.
선호도, 신용상태 등을 통해 일반 투자자의 위험 감당 능력을 결정합니다.
분류되고 상세하게 관리됩니다.
제 11 조 일반 투자자와 전문 투자자는 일정한 조건 하에서 가능하다.
서로 전환하다.
다섯；오；5
본 방법 제 8 조 (4), (5) 항의 규정에 부합하는 전문 투자자,
경영기관이 일반 투자자가 되기로 선택했다는 것을 서면으로 알릴 수 있고, 경영기관은 마땅히 해야 한다
그에 상응하는 적정성 의무를 이행하다.
다음 조건 중 하나를 충족하는 일반 투자자는 전문 투자자로의 전환을 신청할 수 있다.
업계 투자자, 그러나 운영 기관은 변화에 동의할지 여부를 결정할 권리가 있습니다.
(1) 최근 1 연말 순자산이 10 만원 이상이고 최근 1 연도.
연말 금융자산은 500 만원 이상이며 1 년 이상의 증권, 펀드,
선물, 금, 외환 등의 투자 경험을 가진 전문 투자자 이외의 법인. 아니면 그들의
그는 조직했습니다.
(b) 금융 자산은 300 만 위안 이상이거나 최근 3 년간 개인 연평균 이상이다.
수입은 30 만원 이상이며 증권, 기금, 선물,
금, 외환 등 투자 경험 또는 1 년 이상 금융상품 디자인, 투자,
위험 관리 및 관련 업무 경험이 있는 자연인 투자자.
제 12 조 일반 투자자가 전문 투자자가 되기 위해 신청하는 것은 마땅히 서면으로 진행해야 한다.
Surface 형식으로 업무 기관에 신청서를 제출하여 자신이 가능한 바람을 독립적으로 감당할 수 있는지 확인하다.
위험과 결과, 관련 증빙 자료를 제공하다.
운영 기관은 추가 정보, 투자 지식 테스트 또는 모델을 통과해야 합니다
제안 거래 등을 통해 투자자를 신중하게 평가하다. 을 클릭하고 이전 단락의 요구 사항을 충족하는지 확인합니다.
질문, 서로 다른 유형의 투자자들이 적정성 의무를 이행하는 것의 차이를 설명하면 다음과 같이 경고할 수 있다.
투자 위험을 감당할 수 있는 사람은 심사 결과와 이유를 신청합니다.
제 13 조 운영 기관은 투자자에게 본 방법 제 1 조에 의거해 알려야 한다.
제 6 조 본 규정에 제공된 정보에 중대한 변화가 발생하여 분류에 영향을 미칠 수 있으므로 마땅히 해야 한다.
여섯；육
제때에 업무 기관에 통지하다. 운영 기관은 투자자 평가 데이터베이스를 구축하고
적시에 업데이트하여 알려진 정보와 기존 평가 결과를 최대한 활용하여 중복을 방지합니다.
소장하여 평가 효율을 높이다.
제 14 조 중국증권감독회는 특정 시장의 자율조직, 생산이다
상품 또는 서비스에 대한 규칙을 정할 때 위험, 복잡성 및 투자를 고려할 수 있습니다.
인지 난이도 등 자산 규모, 소득 수준, 위험 인식 능력부터
힘과 위험 부담 능력, 최소 투자 인수 금액 등. , 투자자 규정.
액세스 요구 사항. 투자자의 접근 요구 사항에는 자산 지표가 포함되며 투자를 규정해야 한다.
제품을 구입하거나 서비스를 받는 사람은 일정 기간 내에 이 지표에 도달한다.
기존 시장, 제품 또는 서비스는 투자자의 진입이 필요한 경우
전항의 규정을 준수하다.
제 15 조 경영 기관은 그 판매 혹은 제공하는 상품을 이해해야 한다.
판매 또는 제공되는 제품의 특성 및 위험 수준에 따라 서비스 정보
서비스 부서의 위험 수준.
제 16 조는 제품이나 서비스에 대한 위험 등급을 분류할 때 전면적인 심사를 진행해야 한다.
다음 요소를 고려합니다.
(1) 유동성
(b) 만료 기간;
(3) 레버;
(4) 구조의 복잡성;
(5) 투자 단위 제품 또는 관련 서비스의 최소 금액
(6) 투자 방향 및 범위;
일곱
(7) 자금 조달 방법;
(8) 발행인 및 기타 관련 주체의 신용 상태
(9) 유사한 제품 또는 서비스의 과거 성과;
(10) 기타 요소.
조합과 관련된 제품이나 서비스는 제품이나 서비스와 일치해야 합니다.
전반적인 위험 수준을 평가하다.
제 17 조 제품이나 서비스에 다음과 같은 요소가 있는 경우 진지하게 평가해야 한다.
위험 수준 추정:
(A) 원금 손실의 가능성이 있는데, 지렛대 거래 등의 요인으로 인해 발생하기 쉽다.
원금 손실의 대부분 또는 전부를 초래한 제품 또는 서비스
(b) 공개 시장이 없기 때문에 제품 또는 서비스의 유동성
시장, 투자자 감소 등의 요인으로 단기간에 합리적인 가격대를 안정시키기 어렵다.
제품 또는 서비스 청산
(3) 제품 또는 서비스의 이해력은 구조가 복잡하기 때문에 예측하기 어렵다.
가치 등의 요인으로 일반인들은 제품이나 서비스의 조항과 특징을 이해하기 어렵다.
서비스;
(4) 광범위하고 영향력이 큰 제품이나 서비스를 모으는 방식을 포함한다.
제품 또는 관련 서비스를 공개적으로 제공합니다.
(e) 제품 또는 서비스의 국경 간 요인, 시장 차이, 적용.
해외 법률 및 기타 상황에 따라 국경을 넘어 발행되거나 거래되는 제품 또는 서비스
(6) 자기 훈련 기관이 인정하는 고위험 제품 또는 서비스;
(7) 투자 위험을 구성 할 수있는 기타 요인.
여덟；팔
제 18 조 운영 기관은 다른 제품이나 서비스에 근거해야 한다.
위험 수준은 제품 판매 또는 서비스 제공에 적합한 투자자 유형에 맞게 개발되었습니다.
투자자의 분류에 따라 자신이 구매하거나 고르기에 적합한 제품을 판단한다
서비스를 하다.
제 19 조 운영기관은 투자자들에게 관련 상품을 구매하기에 적합하지 않다고 통지했다.
또는 관련 서비스를 받은 후 투자자들은 자발적으로 위험 수준 향상을 요구했다.
위험 부담 능력을 갖춘 제품 또는 관련 서비스 수락은 운영 기관에서 확인해야 합니다.
투자자의 위험 부담이 가장 낮은 범주에 속하지 않습니다. 제품 또는
서비스 위험은 감당할 수 있는 능력보다 높으며, 특별 서면 위험 힌트 및 투자를 실시합니다.
구매를 고집하는 경우 관련 제품을 판매하거나 관련 옷을 제공할 수 있습니다.
서비스.
제 20 조 경영기관은 일반 투자자에게 고위험 제품을 판매하거나
관련 서비스를 제공할 때 사용자는 특별 제정을 포함한 특별 주의 의무를 이행해야 한다
작업 절차, 추가 정보, 특별 위험 지점 통보
일반 투자자들은 시간을 더 고려하거나 재방문 빈도를 늘리는 것을 더 많이 고려한다.
제 21 조 운영 기관은 투자자와 제품 또는 서비스를 기반으로 해야 한다.
서비스 정보 변경, 투자자, 제품 또는 서비스 분류 사전 조정
등급과 적합성은 의견을 일치시키고, 상술한 상황을 투자자에게 통지한다.
제 22 조 영업성 기관은 다음 제품의 판매 또는 제공을 금지하고 있다.
서비스 활동:
(a) 접근 조건을 충족하지 못하는 투자자에게 제품을 판매하거나 제공한다.
서비스;
아홉；구；9
(b) 투자자에게 불확실성에 대한 확실성 판단을 제공하거나
투자자들에게 그들이 확실한 관점이라고 생각하도록 오도할 수 있다고 알려준다.
(3) 일반 투자자들에게 위험 감당력보다 높은 위험 수준을 자발적으로 추천한다.
유능한 제품 또는 서비스
(4) 일반 투자자에게 투자 목표에 맞지 않는 제품을 적극적으로 판매한다.
상품 또는 서비스
(5) 위험도가 가장 낮은 투자자에게 판매하거나 판매한다.
위험 수준보다 높은 위험 수준을 제공하는 제품 또는 서비스
(6) 적정성 요구 사항을 위반하고 투자자의 합법적 권익을 해치는 기타 행위.
왜냐하면.
제 23 조 사업 기관은 일반 투자자에게 제품을 판매하거나
서비스를 제공하기 전에 다음 정보를 알려야 합니다.
(a) 원금 손실로 직접 이어질 수있는 사항.
(2) 원금 이상의 손실로 직결될 수 있는 사항
(3) 경영기관 업무나 재산 상황이 바뀌면서 발생할 수 있다
원금 또는 원금 손실;
(4) 경영기관의 업무나 재산 상황이 변경되어 고객에게 영향을 미친다.
판단의 중요한 이유
(5) 판매 대상이 권리를 행사하거나 계약을 해지하는 기간을 제한한다.
모든 제한된 콘텐츠
(6) 본 방법 제 29 조에 규정된 적절한 대응 의견.
제 24 조 경영기관이 투자자에게 알리고 경고하는 내용
10
진실하고, 정확하고, 완전해야 하며, 허위 기록, 오도성 진술 또는
중대한 누락은 언어가 통속적이고 이해하기 쉬워야 한다. 통지와 경고는 반드시 서면으로 해야 한다.
이 양식은 투자자에게 지불해야 하며, 투자자는 이 양식을 완전히 이해하고 수락해야 합니다.
제 25 조 경영기관은 영업망을 통해 일반 투자자에게 개방한다.
본 방법 제 12 조, 제 20 조, 제 21 조, 제 23 조를 적용하다.
통지와 경고는 전부 녹음되거나 녹화되어야 한다. 인터넷을 통해
오프사이트 방식을 할 때, 운영 기관은 배합 흔적 배치를 보완해야 하는데, 일반적으로
법률, 행정법규에 부합하는 전자적 방식으로 투자자를 통과하다.
확인하다.
제 26 조 경영기관은 다른 기관에 자체 판매 발행을 의뢰했다.
제품이나 서비스를 제공하려면 수탁자를 신중하게 선택하고 수탁자의 설비를 확인해야 합니다
관련 제품 판매 또는 대리 판매 서비스 제공 자격 및 해당 적합성 이행
서비스 요구 사항은 위탁 제품이나 제공을 제정하고 알려야 한다.
대행사는 서비스 적합성에 대한 관리 기준과 요구 사항을 엄격히 집행해야 하지만, 법률은
법률, 행정 법규 및 중국증권감독회의 기타 규정에 별도로 규정된 것은 제외한다.
제 27 조 사업 기관은 다른 기관이 발행 한 제품을 판매하거나
관련 서비스를 제공하기 위해서는 위탁자가 제공해야 하는 정보가 계약서에 규정되어야 합니다.
본 방법 제 16 조, 제 17 조에 규정된 제품이나 서비스 등급 심사를 포함한다.
요인 등. , 확인 정보 조사 및 투자자 평가,
적당히 일치시키는 등 적당한 의무. 위탁자는 필요한 자료를 제공하지 않고 제공한다
정보가 불완전하기 때문에 경영기관은 대리 판매를 거부하거나 서비스를 제공해야 한다.
제 28 조 대리 판매 적합성 의무 위반,
1 1
위탁 판매 기관과 위탁 판매 기관은 법에 따라 상응하는 법적 책임을 져야 한다.
위탁 판매 계약에서 명확하다.
제 29 조 운영 기관은 상응하는 내부 관리 제도를 마련해야 한다.
투자자 분류, 제품 또는 서비스 분류, 적합성 일치의 구체적인 근거를 명확히 하다.
에 따르면, 방법, 과정 등. 엄격하게 내부 관리 제도에 따라 분류 등급을 매기고,
분류 등급 결과를 정기적으로 요약하여 각 투자자에게 대응 의견을 제시하다.
운영 기관은 적절성과 관련된 내부 관리를 개발하고 엄격하게 집행해야 한다.
일치하지 않는 판매 행위에 대한 제한, 고객 재방문 검사, 평가, 판매 격리 등
풍통제, 훈련 심사, 집업 규범, 감독 책임 등의 제도 메커니즘,
부적절한 판매를 장려하고 직원 감축을 보장하기 위해 심사와 보상 조치를 취해서는 안 된다.
적정성 의무를 이행하다.
제 30 조 경영 기관은 6 개월마다 적정성에 대해 자찰을 해야 한다.
자체 조사 보고서를 작성하다. 본 방법 규정을 위반한 행위를 발견하면 제때에 조사하여 처리해야 한다.
중국 증권감독회에 자발적으로 기관을 파견하여 보고하다.
제 31 조는 경영기관이 투자자 분류를 정책, 제품 또는
서비스 등급 정책 및 자체 검사 보고서는 회사 웹 사이트 또는 지정된 웹 사이트에 게시됩니다.
루.
제 32 조 운영 기관은 적절하게 보관해야한다.
성의무 이행과 관련된 정보는 유출이나 부당 이익을 방지한다.
사용, 중국증권감독회 및 파견기관과 자율조직의 검사를 받다. 대피
배합 방안, 경보 정보, 오디오 자료, 자체 테스트 보고서 등을 보관하다.
기한은 20 년 이상이어야 한다.
12
제 33 조 투자자가 제품을 구매하거나 서비스를 받는 것은 규정에 따라 처리해야 한다.
정보를 제공하는 것은 진실하고 정확하며 완전해야 한다. 투자
본 방법 제 6 조의 규정에 따라 제공된 정보에 중대한 변화가 발생하여 가능할 수 있다
분류에 영향을 미치는 사람은 제때에 업무 기관에 통지해야 한다.
투자자는 규정에 따라 관련 정보를 제공하지 않고 제공된 정보는 진실하지 않고 진실하지 않다.
부정확하거나 불완전하면 법에 따라 상응하는 법적 책임을 져야 하고, 운영기관은 마땅히 해야 한다
결과를 알려준 후, 그들에게 제품을 판매하거나 서비스를 제공하는 것을 거절했다.
제 34 조 운영기관은 적절성과 관련된 수정사항을 적절하게 처리해야 한다.
분쟁, 투자자와 협의하여 분쟁을 해결하고 필요한 조치를 취하여 투자를 지원하고 협조하다.
저자가 제기한 조정. 운영기관이 적절한 의무를 이행하는 것은 잘못이 있어 투자를 초래한다.
투자자가 손해를 입은 사람은 법에 따라 상응하는 법적 책임을 져야 한다.
운영기관이 일반 투자자와 논란이 되는 경우, 운영기관이 제공해야 한다
투자자에 대한 의무를 이행했다는 것을 증명하는 관련 정보.
제 35 조 중국증권감독회와 그 파출기구는 반드시 감독하에 있어야 한다.
제품이나 서비스의 적합성 안배를 검토하거나 주시하고 적합성 체계를 무시하다.
실태를 점검하고 경영기관이 적정성 의무를 엄격히 이행하고 강화하도록 독촉한다
적절한 관리.
제 36 조 증권 선물 거래 장소는 반드시 시장을 건립하고 보완해야 한다.
관련 제품 또는 서비스의 적합성 관리에 대한 자율 규제 규칙.
업종협회는 회원 자기관리 요구 사항을 제정하고 보완하고 적절한 관리를 실시해야 한다.
규정, 업계 제품 또는 서비스의 위험 수준 이름 개발 및 정기 업데이트
기록과 제 19 조, 제 22 조에 규정된 위험 감당 능력.
13
● 운영 기관이 참고할 수 있는 투자자류. 운영 기관이 관련 제품을 평가하다.
또는 서비스의 위험 수준은 카탈로그에 명시된 위험 수준보다 낮지 않습니다.
증권 선물 거래 장소 및 업종협회는 회원들에게 의무 이행을 독촉하고 지도해야 한다.
고위험 제품 또는 관련 서비스에 초점을 맞춘 적합성 의무.
제품이나 서비스에 대한 적절한 안배.
제 37 조 경영기관이 본 방법 규정을 위반한 것은 중국증권감독회입니다.
그리고 파견 기관은 운영 기관 및 직접 책임자와
다른 직접책임자에 대해 시정을 명령하고, 대화를 촉구하고, 경고서를 발행하고,
훈련 등 감독 관리 조치에 참가하도록 명령하다.
제 38 조 증권회사, 선물회사는 본 방법 규정 위반, 보증금
중대한 위험이나 위험 위험이 있을 경우 중국증권감독회와 그 파출기구는 다음을 할 수 있다
증권회사 감독관리조례' 와' 선물거래관리조례' 제 70 조에 따르면
조례 제 55 조의 규정은 감독 관리 조치를 취한다.
제 39 조는 본 조례 제 6 조, 제 18 조, 제 19 조,
제 20 조, 제 21 조, 제 22 조 제 (3) 에서 (6)
제 23 조, 제 24 조 및 제 33 조에 규정 된 항목은 "증명서"
"증권투자기금법" 제 137 조와 "증권회사 감독관리조례"
선물거래관리조례 제 84 조, 제 67 조 처리.
제 40 조는 제 22 조 제 (1) 에서 (2) 항의 규정을 위반한다.
항목, 제 26 조, 제 27 조의 규정에 따라 증권투자기금에 의거한다.
법 제 135 조와 증권사 감독 관리 조례 제 83 조.
선물 거래 관리 조례 제 66 조 처리.
14
제 41 조 경영기관은 다음과 같은 상황 중 하나가 있어 경고를 한다.
3 만 원 이하의 벌금도 부과한다. 직접 책임있는 임원 및 기타 직접
책임자, 경고, 3 만 위안의 벌금 부과:
(1) 제 10 조 규정을 위반하여 규정에 따라 일반 투자자를 대하지 않는다.
상세한 분류 및 관리
(2) 본 방법 제 11 조, 제 12 조를 위반하여 규정에 따라 처리하지 않았다.
투자자 범주가 변경되었습니다.
(3) 본 방법 제 13 조의 규정을 위반하여 투자자 평가를 수립하거나 갱신하지 않았다.
평가 데이터베이스
(4) 제 15 조 규정을 위반하여 규정에 따라 판매된 상품을 이해하지 못한다.
또는 서비스 정보를 제공하거나 분류 의무를 이행하십시오.
(5) 제 16 조와 제 17 조의 규정을 위반하여 규정에 따라 분담하지 않는다.
제품 또는 서비스의 위험 수준
(6) 제 25 조 규정을 위반하여 규정에 따라 녹음, 비디오 또는
지지가 있는 궤적 배열;
(7) 제 29 조 규정을 위반하여 규정에 따라 제정되거나 시행되지 않았다.
적절한 내부 관리 시스템 및 관련 제도적 장치;
(8) 제 30 조 규정을 위반하여 규정에 따라 상응하는 자찰을 전개하지 않았다.
있습니다.
(9) 제 32 조 규정을 위반하여 관련 규정에 따라 적절하게 보존되지 않았다.
정보성
(10) 본 조치 제 6 조, 제 18 조 ~ 제 24 조, 제
15
제 26 조, 제 27 조, 제 33 조의 규정은' 증권투자' 를 구성하지 않는다
기금법 제 135 조 및 제 137 조, 증권사
선물거래감독관리조례 제 83 조, 제 84 조
조례 제 66 조, 제 67 조에 규정된 상황.
제 42 조 운영 기관 종사자들은 관련 법규를 위반하고
이 방법은 줄거리가 심각하여 중국증권감독회가 법에 따라 시장 금지 조치를 취할 수 있다고 규정하고 있다.
조치에 들어가다.
제 43 조 본 방법은 2065438 년 7 월 1 일부터 시행된다.