(1) 의임기금 관리자는 법에 따라 설립된 펀드 관리 회사이고, 의임펀드 수탁자는 펀드 호스팅 자격을 갖춘 상업은행이다.
(2) 중국 증권감독회의 요구에 부합하는 기금 관리 및 기금 모금에 적합한 펀드 매니저 및 기타 업무 인원이 있습니다.
(3) 본 기금의 투자 관리, 판매, 등록, 평가 등의 업무 연결 제도가 건전하고 행동 규범으로 펀드의 정상적인 운영, 손해 또는 펀드 점유율 보유자의 합법적 권익에 영향을 줄 수 있는 경우는 없습니다.
(4) 최근 한 해 동안 위법행위로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다.
(5) 위법 행위로 인해 감독부에 의해 조사되거나 시정되고 있지 않다.
(6) 이미 펀드 운영에 악영향을 끼칠 수 있는 중대한 변화나 소송, 중재 등 기타 중대한 사건은 없다.
(7) 기업지배구조 미비, 경영관리 혼란, 내부 통제 및 위험관리제도 집행 부력, 재무상황 악화 등 중대한 경영 위험은 없다.
(8) 펀드 매니저로 임명되기 전에 모금만 허용하는 펀드의 경우, 펀드 계약이 발효되었거나, 모금기간이 꽉 차서 본 방법 제 12 조에 규정된 조건을 충족시킬 수 없고, 투자자들이 이미 지불한 모든 자금과 이자를 환불한 날로부터 6 개월이 지났다.
(9) 중국증권감독회가 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 조건. 제 7 조는 기금 모금을 신청하는데, 모금할 자금은 반드시 다음 조건을 충족해야 한다.
(a) 명확하고 합법적 인 투자 방향이 있습니다.
(2) 명확한 기금 운영 모델이 있다.
(c) 중국 증권 감독위원회의 기금 유형 규정에 부합한다.
(4) 제안 된 펀드 매니저가 관리하는 펀드와 다르다.
(5) 기금 계약, 모집 설명서 등의 법률 문서 초안은 법률, 행정법규 및 중국증권감독회의 규정에 부합한다.
(6) 펀드 명칭은 펀드의 유형과 투자 특성을 나타내며, 국가 또는 사회적 이익을 해치거나, 투자자를 속이거나 오도하거나, 타인의 합법적 권익을 침해하는 내용은 없다.
(7) 중국증권감독회가 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 조건. 제 8 조 펀드 매니저가 모집을 신청하면' 증권투자기금법' 과 중국증권감독회의 규정에 따라 신청자료를 제출해야 한다.
신청 기간 동안 자료 신청과 관련된 사항이 크게 변경되는 경우 펀드 매니저는 변경일로부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 갱신된 자료를 중국증권감독회에 제출해야 합니다. 제 9 조 중국증권감독회는' 행정허가법' 제 39 조와' 증권투자기금법' 규정에 따라 기금 모집 신청을 접수하고 심사와 결정을 내린다. 제 10 조 신중감독 원칙에 따라 중국증권감독회는 전문가 심사회를 조직하여 기금 모집 신청을 심사할 수 있다. 제 11 조 기금 모집기간은 펀드 점유율 발매일로부터 3 개월을 초과할 수 없다. 제 12 조 기금 모집 기간이 만료되면 모금된 펀드의 점유율 총액은 증권투자기금법 제 44 조의 규정에 부합하며, 다음 조건을 충족하는 경우 펀드 매니저는 규정에 따라 검자 및 펀드 제출 수속을 밟아야 한다.
(1) 기금 모금의 주식 총액은 2 억 부 이상이고, 기금 모금액은 2 억 위안 이상이다.
(b) 펀드 주식 보유자는 200 명 이상이다. 제 13 조 중국증권감독회는 펀드 매니저의 검자 보고서와 펀드 서류자료를 받은 날로부터 3 일 (영업일 기준) 이내에 서면으로 확인해야 한다. 중국증권감독회가 서면으로 확인한 날부터 펀드 신고 절차가 이미 완료되어 펀드 계약이 발효되었다.
펀드 매니저는 중국증권감독회 확인 서류를 받은 다음날 공고해야 한다. 제 14 조 기금 모집 기간의 정보 공개비, 회계사비, 변호사 비용 등은 펀드 재산에 기재해서는 안 된다. 기금이 요청료를 받는 사람은 요청서에서 지출할 수 있다. 제 3 장 펀드 점유율의 요청서와 제 15 조 오픈펀드를 환매하는 펀드 계약은 펀드 매니저가 펀드 점유율을 신청 및 환매하는 날짜와 시간을 모집 설명서에 명시해야 한다는 데 동의해야 한다.