해외 부패 방지법의 주요 내용
1. 기본 금지
반해외 부패법' 은 외국 정부 관료에게 뇌물을 주어 특정 업무를 얻거나 보존하는 것은 불법이라고 규정하고 있다. 이런 위법 행위를 구성하려면, 반드시 다음 다섯 가지 조건을 충족해야 한다.
A: 범죄 주체:' 반해외 부패법' 은 개인, 회사, 공무원, 이사, 직원, 기업대리인 또는 회사를 대표하는 모든 주주에게 적용될 수 있습니다. 개인이나 회사가 다른 사람에게 뇌물 방지 조항을 위반하도록 명령, 허가 또는 협조할 경우 해당 개인이나 회사는 처벌을 받게 됩니다.
미국은 외국 관료에게 뇌물을 주는 관할권을 정의할 때 범죄자가 발행인, 국내 이해 관계자, 외국 자연인 또는 외국 회사인지에 따라 달라진다.
발행인은 미국에 등록된 법인이거나 SEC 에 정기 보고서를 제출해야 하는 법인이다. 국내 이해 관계자란 미국 시민, 미국 국민, 미국에 정착한 자연인, 또는 미국 법률에 따라 성립되거나 주요 소재지가 미국에 있는 본부, 파트너, 협회, 주식회사, 신탁, 불법인 조직 또는 개인 소유 기업을 말합니다.
영토 관할권 또는 소속 관할권 원칙에 따라 발행인과 국내 이해 관계자가' 반해외 부패법' 에 책임을 질 수 있다. 미국에서 발생한 행위에 대해 발행인과 국내 이해 관계자가 미국 메일이나 기타 수단을 통해 외국 관료에게 뇌물을 보내거나 이전하는 경우 발행인이나 국내 이해 관계자가 그 행위에 대해 책임을 져야 합니다. 이체 방법 또는 방법에는 전화, 팩스, 전신환 또는 주간 및 국제 여행 결제가 포함됩니다. 게다가 발행인과 국내 이해 관계자도 미국 외의 뇌물에 대해 책임을 질 수 있다. 이에 따라 미국 회사나 자연인은 미국에 있는 인원이 참여하지 않았더라도 해외 허가를 받은 외국 은행 계좌를 보유한 직원이나 대리인의 뇌물 행위에 대해 책임을 져야 할 수 있습니다.
998 년 1998 이전에' 해외부패법' 의 적용 범위에는 외국 회사와 외국 자연인이 포함되지 않았다. 단, 발행인 자격을 갖춘 기업은 제외된다. 1998 개정판은 영토 관할권을 통해' 반해외 부패법' 을 외국 회사나 자연인으로 확대했다. 미국에서 직접 또는 간접적으로 법을 위반한 외국 기업이나 개인은 미국 우편 시스템이나 기타 이체 결제 수단을 사용하는지에 관계없이' 반해외 부패법' 의 처벌을 받게 된다.
마지막으로, 해외 자회사가 승인, 지시 또는 통제하는 활동으로 분쟁이 발생할 경우 미국 모회사는 법적 책임을 질 수 있습니다. 마찬가지로, 그들이 해외 자회사에 고용되거나 해외 자회사를 대표하여 일을 한다면 미국 시민, 주민 및 국내 이해 관계자도 법적 책임을 질 수 있습니다.
B: 뇌물 의도: 개인은 뇌물 의도가 있는 뇌물을 지불하거나 허가해야 하며, 지불은 반드시 뇌물인이 직권을 남용하여 뇌물자나 다른 사람에게 이익을 취하도록 해야 한다. 주목할 만하게도' 반해외 부패법' 은 뇌물의 목적을 요구하지 않고 반드시 성공해야 하며, 뇌물을 제공하거나 약속하는 것은 위법행위를 구성한다는 것이다. 반해외 부패법' 은 외국 관료의 공식 지위를 이용해 어떤 행위나 결정에 영향을 미치거나, 공무원에게 법적 의무를 위반하거나 이행하지 않도록 촉구하거나, 부당한 이익을 얻거나, 외국 관리들이 영향력을 이용하여 어떤 행위나 결정에 영향을 미치도록 유도하는 등 어떤 뇌물 시도도 금지한다.
C: 뇌물 방법:' 반해외 부패법' 은 제 3 자가 돈을 지불하거나 제공할 수 있도록 지불, 제공, 약속 또는 허가하는 것을 금지하고 있습니다.
D: 뇌물 목표:' 반해외 부패법' 은 외국 관료, 정당, 당무자 또는 외국 정부직 후보에 대한 뇌물만 다루고 있다. 외국 관원은 공식 신분을 대표하는 외국 정부, 국제기구 또는 어떤 부서나 기관의 직원이나 관원을 가리킨다. 반해외 부패법' 을 적용할 때는 특정 상황에서' 외국 관원' 의 정의 (예: 왕실 구성원, 입법기관 구성원, 공기업 관리) 를 고려해야 한다.
반해외 부패법' 은 직위나 직위에 관계없이 모든 공직자의 뇌물에 적용된다. 반해외 부패법' 은 뇌물의 목적보다는 뇌물의 구체적인 내용 (예: 공무접대, 제공, 지불 약속 등) 에 초점을 맞추고 있다. 편의비를 내고 일상적인 정부 행위를 가속화하는 것은 불법이 아니다.
E: 상업적 목적 테스트:' 반해외 부패법' 은 뇌물을 통해 기업이 어떤 업무를 인수, 보존 또는 지도할 수 있도록 돕는 것을 금지하고 있습니다. "획득 또는 보유 업무" 는 사법부의 광범위한 정의이며, 단지 인센티브, 취득 또는 계약 연장을 의미하는 것이 아니다. 이 업무 자체는 외국 정부나 외국 정부 부처의 허가 없이 얻거나 보존할 수 있다는 점을 지적해야 한다.
2. 제 3 자 지불
반해외 부패법은 중매인의 뇌물 통과를 금지하고 있다. 자금의 전부 또는 일부가 외국 관원에게 직접 또는 간접적으로 지불될 것을 뻔히 알면서도 제 3 자에게 지불하는 것은 불법이다. 알면서' 는 일부러 무시하거나 일부러 무시하는 것을 포함한다. 제 3 자 지불은 위에서 설명한 바와 같이 불법이지만 수취인이 중개인이고 지불 행위가' 공식 외교' 인 데 필요한 조건 하에서 지불 행위는 합법적이다.
중개업자는 합자 파트너 또는 대리인을 포함한다. 제 3 자에 의한 뇌물 기소를 피하기 위해 미국 회사들이 실사를 하도록 장려하고 파트너 및 대리인과의 좋은 업무 관계를 보장하는 데 필요한 모든 조치를 취합니다. 실사란 잠재적인 외국 대표와 합자 파트너를 조사하여 그들이 자격이 있는지, 정부와의 개인적 또는 전문적 관계, 고객의 수와 명성, 미국 대사관이나 영사관, 현지 은행, 고객 및 상업협회에서의 명성을 확인하는 것을 말합니다. 또한, 상업관계 협상에서 미국 회사는 현지 상업환경이 미국 회사가 이사회의 고도의 집중, 비용, 회계 장부 투명성 부족과 같은' 반해외 부패법' 을 위반하게 할 수 있는지를 이해해야 한다. 이러한 환경은 이러한 합작 파트너나 기관이 공식적으로 정부의 잠재 고객이 되었든 아니든 간에 합작 파트너나 기관의 자원을 받을 자격이 없는 것이 분명합니다.
3. 법적 상황
반해외 부패법' 은' 일상적인 정부 행위' 를 가속화하기 위해 지불하는' 편의비' 가 합법적이라고 분명히 규정하고 있다. 정부의 일상적인 행동에는 허가, 허가증 또는 기타 공식 서류 취득이 포함됩니다. 비자 및 작업 주문과 같은 정부 문서를 처리합니다. 경찰 보호를 제공하다. 메일 전송 계약 이행과 관련된 체크리스트 확인 및 통신 서비스 수력 서비스 화물을 하역하다. 저장; 국경을 넘나드는 운송 등.
간청
외국 성문법에 따라 이러한 비용이 합법적이거나 제품을 전시하거나 계약을 이행하는 데 사용된다는 것을 증명할 수 있다면 피고는' 반해외 부패법' 을 변호할 권리가 있다.
지출이 외국 성문법에 부합하는지 정의하기가 어려울 수 있다. 이런 상황에 직면하여, 우리는 변호사와 상담하거나 사법부의' 반해외 부패법' 을 이용하여 그 행위가 합법적인지 여부를 심사해야 한다.
게다가, 변호측은 처음으로 지출이 변호 사유에 부합할 것을 요구했다. 만약 변호측이 제때에 회답하지 않았다면, 그 금액은 법정 금액을 구성하지 않았을 것이다.
5. 법적 제재
형사 책임: 범죄를 저지른 회사 및 기타 상업 실체는 최대 200 만 달러의 벌금을 부과할 수 있습니다. 자연인은 최대 6 억 5438 억+달러의 벌금과 5 년 이하의 징역을 선고받을 것이다. 또' 선택적 벌금법' 규정에 따르면 벌금금액이 더 높을 수 있다. 실제 벌금은 뇌물로 얻은 이익의 두 배가 될 수 있다.
민사 책임: 법무 장관이나 SEC 는 뇌물 수수자에게 최대 벌금 65,438 달러+0,000 파운드를 요구하는 민사 소송을 제기할 수 있습니다. 이와 함께 SEC 가 제기한 소송에서 법원은 추가 벌금을 결정할 수 있다. 추가 벌금의 최대 금액은 다음과 같습니다. ① 총 불법 소득; (2) 위반이 심할 경우 한도는 자연인 50 만 ~ 65438 만 달러, 다른 사람은 5 만 ~ 50 만 달러다.
한편, 피해를 입은 개인은' 불공정부와 불공정범죄 조직법' 이나 기타 연방과 주법에 따라 위법자에 대한 민사소송을 제기할 수도 있다. 위법자의 위법 행위로 거래 기회를 잃은 경쟁자는 민사소송을 제기할 수 있다.