제 1 장 총칙

첫째, 사모기금의 모집행위를 규범화하고, 사모펀드 산업의 건전한 발전을 촉진하고, 투자자 및 관련 당사자의 합법적 권익을 보호하기 위해' 증권투자기금법',' 사모투자기금 감독관리잠행방법' (이하' 사모펀드 잠행방법') 등 법률법규에 따라 이 방법을 제정한다.

제 2 조 이 방법은 비공개로 투자자에게 자금을 모으는 사모펀드 관리자, 중국증권감독회에 등록해 펀드 판매 업무자격을 취득하고 중국 자산관리협회 회원이 된 기관 (이하 모집기구) 및 그 종사자에게 적용된다.

중국자산관리협회 (이하 중국기금업협회) 에서 사모펀드 매니저로 등록된 기관은 자신의 사모펀드를 모집할 수 있고, 중국증권감독회에 등록해 중국 펀드업협회 회원이 된 기관 (이하 펀드 판매기구) 은 사모펀드 매니저의 위탁을 받아 사모펀드를 모금할 수 있다. 다른 어떤 기관이나 개인도 사모기금의 모집 활동에 종사해서는 안 된다.

이 방법은 사모펀드 추천, 펀드 점유율 (권익) 판매, 펀드 점유율 (권익) 가입/청약 (청약), 환매 (탈퇴) 등의 활동을 포함한다.

제 3 조 펀드 아웃소싱 서비스 기관이 사모기금 모집 업무에 참여하여 이 방법을 적용한다.

이 방법은 펀드 아웃소싱 서비스 기관으로, 사모펀드 관리자에게 모금 서비스를 제공하는 펀드 판매기관과 결제 서비스, 사모기금 모금과 결제자금 감독, 공유 등록 등 사모기금 모금과 관련된 서비스를 제공하는 기관을 포함한다. 상술한 펀드 아웃소싱 서비스 기관은 중국 펀드업 협회의 펀드 아웃소싱 서비스 관련 관리 방법을 준수해야 한다.

제 4 조 사모기금 모집 업무에 종사하는 인원은 기금 취업 자격 (원펀드 판매 자격 포함) 을 구비하고 법률, 행정법규 및 중국기금업 협회의 자율규칙을 준수하고 직업윤리와 행동규범을 준수하며 후속 실습 훈련에 참가해야 한다.

제 5 조 중국기금업협회는 법률법규, 중국증권감독회 관련 규정, 중국기금업협회 자율규칙에 따라 사모기금 모집활동을 자율적으로 관리한다.

제 2 장 총칙

제 6 조 모집기관은 직무를 다하고, 성실하고, 신용을 지키고, 신중하고 근면하며, 이해충돌을 방지하고, 설명의무, 돈세탁 방지 등 관련 의무를 이행하고, 특정 대상 확정, 투자자 적합성 심사, 사모펀드 추천, 합격투자자 확인 등 관련 책임을 져야 한다.

모금 기관과 그 종사자들은 펀드 재산과 고객자금을 횡령하거나 사모펀드와 관련된 미공개 정보를 이용한 거래 등 위법 활동에 종사해서는 안 된다.

제 7 조 사모 펀드 관리자는 수탁자의 의무를 이행하고 펀드 계약, 정관 또는 파트너십 계약 (이하 펀드 계약) 의 위탁 책임을 져야 한다. 펀드 판매기관에 사모자금을 모집하도록 위탁한 사람은 위탁 모집으로 사모펀드 관리인이 법에 따라 부담해야 할 책임을 면제해서는 안 된다.

제 8 조 사모펀드 관리인이 펀드 판매기관에 위탁해 사모펀드를 모금하는 경우, 펀드 판매협의에 서면으로 서명하고, 사모펀드 관리자와 펀드 판매기관의 권리 의무 구분 등 투자자의 이익과 관련된 부분을 펀드 계약의 첨부로 삼아야 한다. 펀드 판매기관은 투자자에게 관련 내용을 설명할 책임이 있다.

펀드 판매 계약은 펀드 계약 첨부인 펀드 판매 내용과 일치하지 않으며 펀드 계약 첨부 파일이 우선한다.

제 9 조 어떤 기관이나 개인도 자격을 갖춘 투자자의 기준을 피하기 위해 사모펀드 점유율이나 수익권을 투자 대상으로 하는 금융상품을 모집해서는 안 되며, 사모펀드 점유율이나 수익권을 불법적으로 나누어 양도해서는 안 된다. 자격을 갖춘 투자자 기준을 탈바꿈시켜서는 안 된다. 모금기구는 투자자들이 사모기금 양도 조건을 알고 있는지 확인해야 한다.

투자자는 자신을 위해 사모펀드를 구매하겠다고 서면으로 약속해야 하며, 어떤 기관이나 개인도 불법 분할 양도를 목적으로 사모펀드를 구매할 수 없습니다.

제 10 조 모금기구는 투자자의 영업 비밀과 개인 정보를 엄격하게 기밀로 유지해야 한다. 법률 법규와 자율규칙에 달리 규정된 경우를 제외하고는 사회에 공개해서는 안 된다.

제 11 조 모집기관은 사모기금 모집업무와 관련된 투자자 적정성 관리, 기타 기록 및 기타 관련 자료를 잘 보관해야 하며, 보존기간은 펀드 청산 종료일로부터 65,438+00 년 미만이다.

제 12 조 모집기관이나 관련 계약서에 합의한 책임측은 사모기금 모금과 결제자금 전용 계좌를 개설하고, 통일집모 펀드의 모집과 결산자금을 모아 투자자에게 수익을 분배하고 상환금을 지불하고, 기금 청산 후 남은 펀드 재산을 분배하고, 자금이 원래의 길로 돌아가도록 해야 한다.

이 조치에서 사모기금이 모금한 결제자금은 모금기관이 모아 투자자 자금계좌와 사모펀드 재산계좌 또는 위탁자금계좌 사이에 이체하는 유동자금을 말한다. 모금된 결제자금은 투자자의 자금 계좌에서 그려야 하며, 사모펀드 재산 계정이나 위탁자금 계좌에 도착하기 전에 투자자의 적법한 재산에 속해야 한다.

제 13 조 모집기관은 감독기관과 계좌감독협정을 체결하여 사모기금 모금과 결산 전용 계좌의 통제권, 책임 구분, 자금 이체의 안전을 보장하는 규정을 명확히 해야 한다. 감독기관은 법률법규의 규정과 계좌감독협의에 따라 결제자금 모집전용 계좌를 효과적으로 감독하고 사모기금 모금결제자금의 안전을 보장하는 데 대한 연대 책임을 져야 한다.

펀드 판매 업무 자격을 획득한 상업은행, 증권사 등 금융기관은 같은 사모기금 모집 과정에서 모금기관과 감독기관을 동시에 맡을 수 있다. 상술한 상황에 부합하는 기관은 이익 충돌을 막기 위해 완전한 방화벽 제도를 세워야 한다.

이 조치에서 말하는 규제 기관은 중국 증권등록결제유한책임회사, 펀드 판매업무자격을 획득한 상업은행과 증권회사, 그리고 중국 펀드업협회가 규정한 기타 기관을 가리킨다. 규제 기관은 중국 펀드 협회 회원이 되어야 한다.

사모펀드 관리자는 사모기금 모금결제자금 전용 계좌와 감독기관의 정보를 중국 펀드업협회에 제출해야 한다.

제 14 조 사모기금 모금과 결제전용 계좌 개설 및 사용에 참여하는 기관은 사모기금의 모집과 결산을 자신의 재산에 포함해서는 안 된다. 어떤 기관이나 개인도 어떤 형태로든 사모기금으로 모금된 결제자금을 횡령하는 것을 금지한다. 사모펀드 매니저, 펀드 판매기관, 펀드 판매지불기관, 펀드 점유율등록기관이 파산하거나 청산할 때 사모펀드가 모금한 결제자금은 파산재산이나 청산재산에 속하지 않는다.

제 15 조 사모 펀드 모집은 다음 절차를 따라야한다.

(1) 특정 객체 결정

(2) 투자자의 적절한 대응;

(c) 기금 위험의 계시.

(4) 자격을 갖춘 투자자 확인;

(5) 투자 냉정기;

(6) 재방문 확인.

제 3 장 특정 대상 결정

제 16 조 모집기관은 합법적인 채널을 통해서만 사모펀드 매니저의 브랜드, 발전 전략, 투자 전략, 관리팀 및 고위 경영진 정보, 중국 펀드업 협회가 공시한 등록된 사모펀드 기본 정보만을 홍보할 수 있다.

사모 펀드 매니저는 상술한 정보가 진실하고 정확하며 완전함을 보장해야 한다.

제 17 조 모집 기관은 특정 대상에 사모 펀드를 홍보하고 추천해야 한다. 구체적인 대상을 확정하는 절차가 없으면 사모기금은 누구에게도 보급해서는 안 된다.

제 18 조 모집기관이 투자자에게 사모펀드를 소개하기 전에 설문조사 등을 통해 특정 대상을 결정하는 절차를 이행하고 투자자의 위험 식별 능력과 위험 부담 능력을 평가해야 한다. 투자자는 자격을 갖춘 투자자의 기준에 부합한다는 서면 약속을 해야 한다.

투자자 평가 결과의 유효 기간은 최대 3 년을 넘지 않는다. 모집기관이 마감일 이후 투자자에게 사모펀드를 다시 추천할 때 투자자 위험을 재평가해야 한다. 같은 사모 상품을 3 년 이상 보유한 투자자는 투자자 위험 평가를 다시 할 필요가 없다.

투자자는 위험 부담 능력에 중대한 변화가 있을 경우 위험 부담 능력 재평가를 자발적으로 신청할 수 있습니다.

제 19 조 모집 기관은 과학적으로 효과적인 투자자 설문 조사 및 평가 방법을 수립하여 설문 결과가 투자자의 위험 식별 능력 및 위험 부담 능력과 일치하는지 확인해야 합니다. 모집기관은 투자자가 자원한 전제 하에 투자자 설문 조사 정보를 얻어야 한다. 설문 조사의 주요 내용은 다음을 포함하지만 이에 국한되지는 않습니다.

(1) 개인 투자자 기본 정보에는 신분 정보, 나이, 학력, 직업, 연락처 등의 정보가 포함됩니다. 기관 투자자 기본 정보에는 사업자 등록에 필요한 정보와 연락처 정보가 포함됩니다.

(2) 개인 투자자의 재무 상태에는 금융 자산, 최근 3 년간의 개인 연평균 소득, 금융 투자에 사용할 수 있는 수익의 비율 등이 포함됩니다. 기관 투자자의 재무 상태에는 순자산 상태 등의 정보가 포함됩니다.

(3) 금융 법규, 투자 시장 및 제품, 사모 펀드 위험 지식, 전문 교육 참여 등을 포함한 투자 지식

(4) 투자 기간, 실제 투자 제품 유형, 투자한 금융 상품 수, 투자와 관련된 금융 시장 상황 등을 포함한 투자 경험. 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다

(5) 투자 목적, 위험 혐오도, 계획 투자 기간, 투자 변동시 불안 상태 등을 포함한 위험 선호도.

자세한 내용은' 사모펀드 투자자 설문 조사 내용과 형식 지침 (개인판)' 첨부 1 을 참조하십시오.

제 20 조 모집기관이 인터넷 매체를 통해 투자자에게 사모펀드를 온라인으로 홍보하기 전에 온라인 특정 대상 결정 절차를 설정하고 투자자는 합격자 기준에 부합할 것을 약속해야 한다. 앞서 설명한 온라인 특정 개체 식별 프로그램에는 다음이 포함되지만 이에 국한되지는 않습니다.

(a) 투자자는 진실된 신분 정보와 연락처를 진실하게 기입한다.

(2) 모금기관은 인증코드 등 효과적인 수단을 통해 사용자의 등록 정보를 검증해야 한다.

(3) 투자자는 모집 기관의 인터넷 서비스 계약을 읽고 동의합니다.

(4) 투자자는' 사모방법' 제 3 장 합격자에 대한 규정을 읽고 자발적으로 확인한다.

(5) 투자자 위험 식별 능력 및 위험 부담 능력 온라인 신고 설문 조사

(6) 모집기관은 설문조사와 평가 방법에 따라 투자자의 위험 식별 능력과 위험 부담 능력을 온라인으로 확인한다.

제 4 장 사모 펀드 홍보

제 21 조 모집 기관은 제 3 자 기관에 사모 펀드의 위험 등급을 부여하고 과학적이고 효과적인 사모 펀드 위험 등급 기준과 방법을 수립해야 한다.

모금 기관은 사모 펀드의 위험 유형 및 등급 결과에 따라 투자자에게 위험 식별 능력 및 위험 부담 능력과 일치하는 사모 펀드를 추천해야 합니다.

제 22 조 사모펀드 추천자료는 사모펀드 매니저가 제작하고 사용해야 한다. 사모 펀드 관리자는 사모 펀드 홍보 자료의 진위성, 완전성 및 정확성에 대해 책임을 져야 합니다.

사모펀드 매니저가 위탁한 펀드 판매기관은 추천자료를 이용해 특정 대상에 홍보할 수 있는 경우를 제외하고는 어떤 기관이나 개인도 사모펀드 추천자료를 사용, 변경 또는 변장해서는 안 된다.

제 23 조 모집 기관은 투자자에게 사모기금 정보를 합리적으로 공개하고 투자 위험을 폭로하며 홍보 자료의 관련 내용이 분명하고 눈에 띄도록 해야 한다. 사모 펀드 홍보 자료의 내용은 펀드 계약의 주요 내용과 일치해야 하며 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락은 없어야 한다. 불일치가 있으면 투자자에게 특별히 설명해야 한다. 사모 펀드 홍보 자료에는 다음이 포함되지만 이에 국한되지는 않습니다.

(a) 사모 펀드의 이름과 기금 유형;

(2) 사모펀드 매니저의 이름, 사모펀드 매니저, 펀드 관리팀의 등록 코드 등 기본 정보

(3) 중국 펀드업 협회 사모펀드 매니저와 사모기금의 공개 정보 (관련 신용정보 포함)

(4) 사모펀드 수탁자 (없는 경우 눈에 띄는 글씨로 표시), 기타 서비스 제공자 (예: 로펌, 회계사무소, 위탁기관 등). ), 투자 컨설턴트 고용 여부 등. 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다

(5) 사모 펀드 아웃소싱;

(6) 사모 펀드의 투자 범위, 투자 전략 및 투자 제한

(7) 사모 펀드의 수익과 위험의 일치;

(8) 사모 펀드의 위험 공개;

(9) 사모기금 모금과 결제자금 전용 계좌 및 감독기관의 상황.

(10) 투자자가 부담하는 주요 비용과 비율, 투자자의 중요한 권리 (예: 가입, 환매, 양도 등의 제한, 시간, 요구 등). );

(11) 사모 기금이 부담하는 주요 비용과 비율;

(12) 사모 펀드 정보 공개의 내용, 방법 및 빈도

(13) 해당 문서를 복사하거나 제 3 자에게 회람해서는 안 된다는 점을 명시합니다.

(14) 사모기금이 파트너십제 또는 유한책임회사 형태를 취하는 경우, 준입협정이 합자협정이나 헌장을 대신할 수 없다는 것을 분명히 밝혀야 한다. 설명' 합자기업법' 또는' 회사법' 규정에 따르면 합자협정, 헌장은 전체 파트너와 주주가 협의하여 서면으로 체결해야 한다. 합자기업, 회사 또는 파트너, 주주 변경을 신청하는 사람은 기업등록기관에 설립과 변경 등록을 처리해야 한다.

(15) 중국 펀드 산업 협회가 규정한 기타 내용.

제 24 조 모집 기관과 그 종사자들은 사모펀드를 추천할 때 다음과 같은 행위를 금지한다.

(a) 공개 프로모션 또는 위장 공개 프로모션;

(2) 추천자료에 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있다.

(3) "예상 이익", "예상 이익", "투자 실적 예측" 등의 관련 콘텐츠를 홍보하는 등 투자자의 자금이 어떠한 방식으로도 손실되지 않도록 약속하거나 투자자에게 최저 수익을 약속합니다.

(d) 과장 또는 일방적 인 홍보 기금, "안전", "보증", "약속", "보험", "헤지", "보험", "고수익", "무위험" 등의 불법 사용은 투자자를 오도 할 수 있습니다

(5)' 빨리 사고 싶다',' 구매시기' 등을 이용하여 집중 마케팅의 시한을 일방적으로 강조한다.

(6) 6 개월 이하의 과거 전체 실적 또는 과거 펀드 제품 실적을 추천하거나 일방적으로 발췌합니다.

(7) 개인, 법인 또는 기타 단체가 발표한 축하, 칭찬 또는 추천서

(8) 비비교, 불공정, 부정확, 권위 없는 데이터 소스 및 방법을 사용하여 성과 비교를 수행하고, "최상의 성과", "최대 규모" 등의 관련 용어를 임의로 사용합니다.

(9) 동료를 악의적으로 폄하하다.

(10) 비 기관 종사자가 사모 펀드를 홍보하도록 허용한다.

(11) 본 기관이 설립하거나 모금하지 않은 사모 펀드를 추천한다.

(12) 법률, 행정법규, 중국증권감독회 및 중국기금업협회가 금지하는 기타 행위.

제 25 조 모집 기관은 다음과 같은 미디어 채널을 통해 사모 펀드를 홍보해서는 안 된다.

(a) 공개 발표 자료;

(2) 대중을 위한 전단지, 통지, 브로셔, 편지, 팩스

(3) 포스터 및 옥외 광고;

(4) 텔레비전, 영화, 라디오 및 기타 시청각 매체;

(e) 광고, 블로그 등. 공용 웹 사이트에 대한 링크

(6) 모집기구 공식 홈페이지, 위챗 위챗 모멘트 등 특정 대상 결정 절차가 없는 인터넷 매체

(7) 특정 대상 결정 절차를 설정하지 않은 워크숍, 보고 및 분석 세션

(8) 특정 대상 확인 프로그램의 전화, 문자 메시지, 이메일 등의 통신 매체가 설정되지 않았습니다.

(9) 법률, 행정법규, 중국증권감독회의 규정 및 중국기금업협회의 자율규칙에 의해 금지된 기타 행위.

제 5 장 자격을 갖춘 투자자의 확인과 펀드 계약의 서명

제 26 조 투자자가 펀드 계약서에 서명하기 전에 모금기관은 투자자에게 관련 법규, 투자 냉정기, 재방문 확인 등 절차적 안배, 투자자의 관련 권리를 설명해야 한다. 사모펀드의 위험을 중점적으로 밝히고 투자자와 위험 폭로서에 서명해야 한다.

위험 공개 도서의 내용은 다음을 포함하지만 이에 국한되지는 않습니다.

(1) 펀드 계약이 중국 펀드 협회 계약 지침과 일치하지 않는 위험, 펀드 불탁과 관련된 위험, 기금 위탁 모집과 관련된 위험, 아웃소싱 문제와 관련된 위험, 투자 컨설턴트 채용과 관련된 위험, 중국 펀드 협회에 등록되지 않은 위험 등 사모 펀드의 특수한 위험

(2) 자금 손실 위험, 기금 운영 위험, 유동성 위험, 모집 실패 위험, 투자 대상 위험, 세금 위험 등을 포함한 사모 펀드의 일반적인 위험. 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다

(3) 투자자는 펀드 계약에서 투자자의 권익과 관련된 중요한 조항에 대해 당사자의 권리 의무, 비용 및 세금, 분쟁 해결 방법 등을 조목조목 확인한다.

"사모투자 펀드 위험 공개 내용과 형식 지침" 은 첨부 2 를 참조하십시오.

제 27 조 사모 펀드의 위험이 밝혀진 후, 모금기관은 투자자들에게 필요한 자산 증명서나 소득 증명서를 제공할 것을 요구해야 한다.

모금 기관은 투자자가 사모기금 합격투자자 기준에 부합하는지 합리적으로 심사하고, 법에 따라 돈세탁 방지 의무를 이행하며, 단일 사모 펀드 투자자의 누적 인원수가 증권투자기금법, 회사법, 파트너십기업법 등 법률에 규정된 특정 인원수를 초과하지 않도록 해야 한다.

제 28 조' 사모방법' 에 따르면 사모펀드 합격투자자는 해당 위험식별능력과 위험부담능력을 갖춘 단일 사모펀드 투자액이 654.38+0 만원 이상이며 다음과 같은 관련 기준을 충족하는 기관과 개인을 말한다.

(a) 순자산이 654.38+00 만원 이상인 기관;

(b) 금융 자산이 300 만 위안 이상이거나 최근 3 년간 연평균 수입이 50 만 위안 이하가 아닌 개인.

앞의 단락에서 언급 된 금융 자산에는 은행 예금, 주식, 채권, 기금 점유율, 자산 관리 계획, 은행 금융 상품, 신탁 계획, 보험 상품, 선물 지분 등이 포함됩니다.

제 29 조 당사자는 합격자 확인 절차를 마친 후 사모기금 계약을 체결해야 한다.

펀드 계약은 투자자에게 24 시간 미만의 투자 냉정기를 주기로 약속해야 하며, 냉정기간 동안 모금기관은 자발적으로 투자자에게 연락해서는 안 된다.

(1) 사모 지분 투자 펀드 계약은 투자 냉정기가 펀드 계약 체결, 투자자가 인수 자금을 지불한 후 계산되기로 합의해야 합니다.

(b) 사모 투자 기금, 창업 투자 기금 등 사모 펀드 계약 투자에 대한 냉정기 규정은 전액 사모 투자 기금에 대한 관련 요구 사항을 참고하거나 스스로 약속할 수 있다.

제 30 조 모집기관은 투자 냉정기간이 끝난 후 녹음전화, 이메일, 서신 등을 통해 펀드 판매 촉진 업무 이외의 인원에게 투자에 대한 재방문을 지시해야 한다. 재방문 기간에는 유도성 진술이 있어서는 안 된다. 모금기관이 투자 냉정기 내에 한 재방문 확인은 무효다.

재방문에는 다음이 포함되지만 이에 국한되지는 않습니다.

(1) 응답자가 투자자인지 기관인지 확인합니다.

(2) 투자자가 자신을 위해 펀드 제품을 구입했는지, 투자자가 필요에 따라 펀드 제품에 서명하거나 도장을 찍었는지 확인합니다.

(3) 투자자가 펀드 계약 및 위험 공개의 내용을 읽고 이해했는지 확인합니다.

(4) 투자자의 위험 식별 능력과 위험 부담 능력이 투자한 사모 펀드 제품과 일치하는지 확인합니다.

(5) 투자자가 투자자가 부담하는 주요 비용과 비율, 투자자의 중요한 권리, 사모 펀드 정보 공개의 내용, 방법 및 빈도를 알고 있는지 확인합니다.

(6) 투자자들이 미래에 발생할 수 있는 투자 손실을 인식하고 있는지 확인한다.

(7) 투자자가 투자 냉정기의 시작 시간, 기간 및 권리를 알고 있는지 확인합니다.

(8) 투자자들이 분쟁 해결 방안을 알고 있는지 확인한다.

제 31 조 펀드 계약은 모금 기관의 재방문이 성공하기 전에 투자자가 펀드 계약을 해지할 권리가 있다는 것을 약정해야 한다. 상술한 상황이 발생할 경우 모집기관은 계약 약속에 따라 투자자의 전체 인수자금을 제때에 환불해야 한다.

재방문 확인 없이 투자자가 지불한 인수자금은 모금자금계좌에서 펀드재산계정이나 위탁자금계좌로 옮겨서는 안 되며, 사모펀드 관리자는 투자자가 지불한 인수자금에 투자해서는 안 된다.

제 32 조이 조치 제 17 조 내지 제 21 조, 제 26 조 내지 제 31 조의 규정은 다음과 같은 경우 사모 펀드 투자자에게는 적용되지 않는다.

(1) 사회보장기금, 기업연금 및 기타 연금기금, 자선기금 및 기타 사회복지기금

(2) 법에 따라 설립되어 중국 기금업협회에 기재된 사모펀드 제품;

(3) 국무원 금융감독기관이 감독하는 금융상품

(4) 자신이 관리하는 사모 펀드에 투자하는 사모 펀드 관리자와 실무자;

(5) 법령, 중국증권감독회 및 중국기금업협회가 규정한 기타 투자자.

투자자는 전문 투자 기관으로서 본 방법 제 29 조, 제 30 조, 제 31 조의 규정을 적용하지 않을 수 있다.

제 6 장 자율 관리

제 33 조 중국기금업협회는 관련 자율규칙에 따라 회원과 등록기관의 사모기금 모집행위 규정 준수에 대해 정기적이거나 비정기적인 현장과 오프사이트 자율검사를 실시할 수 있으며 회원과 등록기관이 협조해야 한다.

제 34 조 사모펀드 관리인이 펀드 판매 자격을 취득하지 못한 기관에 사모펀드를 모집하도록 위탁한 경우, 중국 펀드업협회는 사모펀드 서류 업무를 처리하지 않는다.

제 35 조 모금 기관은 사모 사업 수행 과정에서 이 방법 제 6 조 ~ 제 14 조, 제 17 조 ~ 제 20 조, 제 22 조 ~ 23 조, 제 26 조 규정을 위반하며, 중국 기금업협회는 사정의 경중을 보고 모금기관에 대해 기한 수정, 산업규탄, 블랙리스트 가입, 공개규탄, 접수정지 또는 관련 업무 처리, 관리자 등록 취소 등의 징계 조치를 취할 수 있다 해당 직원에 대해 강제 훈련, 업종 비난, 블랙리스트, 공개 비난, 부적절한 인선 확인, 펀드 취업자격 정지, 펀드 취업자격 취소 등 징계 처분을 실시했다.

제 36 조 모금 기관은 사모기금 모집 과정에서 이 방법 제 29 조부터 제 31 조 규정을 위반하고, 중국 펀드업 협회는 사정의 경중을 보고 사모펀드 신고 업무를 중단하고 사모펀드 서류 업무를 거부하는 등의 조치를 취하고 있다.

제 37 조 모금 기관은 사모 사업을 전개하는 과정에서 이 방법 제 16 조, 제 21 조, 제 24 조, 제 25 조, 제 27 조, 제 28 조 규정을 위반하며, 중국 기금업협회는 사정의 경중을 보고 모집기관에 블랙리스트, 공개 비난, 관리자 등록 취소 등의 징계 조치를 취할 수 있다. 관련 직원에 대해 업계 비난, 블랙리스트, 공개비난, 펀드 취업자격 취소 등 징계 처분을 내렸다. 줄거리가 심하면 중국증권감독회에 이송해 처리한다.

제 38 조 모집기관은 1 년 이내에 대화 알림, 서면 경고, 시한 수정 등 규율처분을 두 번 받았고, 중국기금업협회는 블랙리스트, 공개비난 등 규율처분을 받을 수 있다. 최근 2 년 동안 블랙리스트나 공개비난 등 규율처분을 두 차례 받은 중국 기금업협회는 해당 관리자에 대해 등록 취소 등 규율처분을 받아 중국증권감독회에 이송해 처리할 수 있다.

제 39 조 중국 펀드업협회에 등록된 펀드 아웃소싱 서비스 기관은 사모펀드 모집업무에 참여하는 관련 규정을 위반한 것으로 중국 펀드업협회는 관련 자율조치를 취할 수 있다.

제 40 조 투자자는 규정에 따라 중국 기금업협회에 모금기구와 그 종업원의 불법 모집행위를 신고하거나 신고할 수 있다.

제 41 조 모집 기관, 기금 아웃소싱 서비스 기관 및 그 종사자들은 모금 과정의 위반으로 중국 기금업협회와 관련된 규율처분을 받았으며, 중국 기금업협회는 줄거리의 경중을 근거로 성실한 서류를 기록할 수 있다.

제 42 조 모집 기관, 기금 아웃소싱 서비스 기관 및 종사자들은 법률, 행정법규 및 중국증권감독회의 관련 규정을 위반한 혐의를 받고 있으며 중국증권감독회 또는 사법기관으로 이송해 처리해야 한다.

제 7 장 부칙

제 43 조 이 방법은 20 15 년 7 월 16 일부터 시행된다.

제 44 조 본 방법은 중국 기금업협회가 책임지고 해석한다.