정부채권과 증권투자기금 점유율의 상장거래는 본 법이 적용된다. 기타 법률, 행정 법규에는 특별 규정이 있으며, 그 규정에 의거한다.
증권 파생 상품의 발행 및 거래 관리 방법은 국무원이 본 법의 원칙에 따라 제정한다. 제 3 조 공개, 공정성, 정의의 원칙 증권의 발행과 거래는 반드시 공개, 공정성, 정의의 원칙을 따라야 한다. 제 4 조 자발적, 유상, 성실신용의 원칙증권 발행 및 거래활동 당사자의 법적 지위가 평등하며 자발적, 유상, 성실신용의 원칙을 따라야 한다. 제 5 조 준법 원칙 증권의 발행 및 거래 활동은 반드시 법률, 행정 법규를 준수해야 한다. 사기, 내부자 거래 및 증권 시장 조작은 금지되어 있습니다. 제 6 조 분업 경영관리증권업, 은행업, 신탁업, 보험업 분업 경영관리, 증권회사는 은행, 신탁, 보험기관과 별도로 설립된다. 국가에 달리 규정된 것은 예외다. 제 7 조 감독기관인 국무원 증권감독관리기구는 법에 따라 전국 증권시장에 대해 중앙 집중식 통일감독관리를 실시한다.
국무원 증권감독관리기구는 필요에 따라 파출기구를 설립하여 권한에 따라 감독 관리 책임을 이행할 수 있다. 제 8 조 자율 관리는 국가가 증권 발행 및 거래 활동에 대한 중앙 집중식 통일 감독 관리를 실시하는 전제하에 법에 따라 증권업 협회를 설립하고 자율관리를 실시한다. 제 9 조 감사감독 국가감사기관은 법에 따라 증권거래소, 증권회사, 증권등록결제기관, 증권감독관리기관을 감사감독한다. 제 2 장 증권 발행 제 10 조 공개 발행 증권의 조건 공개 발행 증권은 법률 행정 법규에 규정된 조건에 부합해야 하며, 법에 따라 국무원 증권감독관리기관이나 국무부가 승인한 부서에 신고해야 한다. 법에 의거하여 비준하지 않으면 어떤 기관이나 개인도 공개적으로 증권을 발행할 수 없다.
주식을 공개적으로 발행하기 위해 다음 상황 중 하나가 있습니다.
(a) 비 특정 대상에 증권을 발행한다.
(2) 특정 대상에 증권을 발행한 사람이 200 명이 넘는다.
(c) 법률 및 행정 법규에 규정 된 기타 발행 행위.
비공개 발행 증권은 광고, 공개 권유, 위장 홍보로 진행할 수 없다. 제 11 조 스폰서 발행인은 주식 공개 발행, 주식으로 전환될 수 있는 회사채, 법에 따라 인수 방식을 채택하거나 법률, 행정법규에 따라 보증제도를 시행하는 기타 증권을 공개적으로 발행하는 경우 추천자격을 갖춘 기관을 추천인으로 채용해야 한다.
추천인은 업무 규칙과 업계 규범을 준수하고, 성실하고, 성실하고, 성실하고, 성실하며, 발행인의 신청 서류와 정보 공개 자료를 꼼꼼히 점검하고, 발행인의 규범 운영을 감독해야 한다.
추천인의 자격과 관리 방법은 국무원 증권감독관리기구가 규정한다. 제 12 조 주식 공모를 신청하여 주식유한회사를 설립하는 것은' 중화인민공화국회사법' 규정 조건과 국무원의 비준을 받은 국무원 증권감독기관이 규정한 기타 조건을 충족해야 하며, 국무원 증권감독기관에 주식모집신청서와 다음 서류를 제출해야 한다.
(a) 정관;
(2) 발기인 합의;
(3) 발기인의 이름 또는 이름, 발기인이 인수한 주식 수, 출자 유형 및 자본 검증 증명서
(4) 주식 모집 설명서;
(5) 대리 납부 은행의 이름과 주소;
(6) 인수 기관 이름 및 관련 계약.
본법 규정에 따라 추천인을 초빙하는 경우, 추천인이 발행한 발행 추천서도 제출해야 한다.
법률, 행정 법규는 회사 설립을 반드시 비준해야 하며, 그에 상응하는 비준 서류도 제출해야 한다고 규정하고 있다. 제 13 조 신주 공개 발행 조건 신주 공개 발행 회사는 다음 조건을 충족해야 한다.
(a) 건전한 조직기구가 있다.
(b) 지속적인 이익, 좋은 재무 상태;
(3) 최근 3 년간 재무 회계 문서에는 허위 기록도 없고, 다른 중대한 위법 행위도 없다.
(4) 국무원의 비준을 받은 국무원 증권감독관리기구가 규정한 기타 조건.
상장회사의 비공개 신주 발행은 국무원이 승인한 국무원 증권감독관리기구가 규정한 조건에 부합해야 하며, 국무원 증권감독관리기관에 보고하여 비준해야 한다. 제 14 조 신주 발행이 제출해야 할 서류회사는 신주를 공개적으로 발행하고, 국무원 증권감독기관에 공모설명서와 다음 서류를 제출해야 한다.
(a) 회사 영업 허가증;
(2) 정관
(c) 주주 총회 결의안.
(4) 주식 모집 설명서;
(e) 재무 회계 보고서.
(6) 대리 납부 은행의 이름과 주소;
(7) 인수 기관 이름 및 관련 계약.
본법 규정에 따라 추천인을 초빙하는 경우, 추천인이 발행한 발행 추천서도 제출해야 한다.