증권 종사자 자격시험은 중국 증권업 협회가 조직한 전국 통일시험이다. 증권업 자격은 증권업계에 진출하는 데 필요한 증명서로 은행이나 비은행 금융기관, 상장회사, 투자회사, 대기업그룹, 재경 매체, 정부 경제부문에 진출하는 데 중요한 참고 자료입니다. 증권업 시험의 디지털 기억 방법을 공유해 드리겠습니다. 브라우징에 오신 것을 환영합니다.

1.50 명 이하의 주주가 출자하여 유한책임회사를 설립하는데, 최소한 1 개 주주가 있다. 이 경우, 그것은 1 인 유한책임회사이다. 주식유한회사를 설립하여 주주가 출자한 사람은 200 명을 넘지 않는다.

2. 주로 생산경영에 종사하는 회사 등록자본 50 만원, 주로 상품도매에 종사하는 회사 등록자본 50 만원, 주로 상업소매에 종사하는 회사 등록자본 30 만원, 기술개발 컨설팅 서비스에 종사하는 회사 등록자본 65,438 만원.

3. 회사는 5 년 연속 주주에게 이윤을 분배하지 않고, 5 년 연속 이윤을 내고,' 회사법' 에 규정된 분배 이익 조건에 부합하는 회사는 합리적인 가격으로 그 지분을 인수하도록 요구할 수 있다. 주주와 회사는 주주총회가 통과된 날로부터 60 일 이내에 지분 인수협의를 달성하지 못한 경우 주주는 주주총회가 통과된 날로부터 90 일 이내에 인민법원에 소송을 제기할 수 있다.

4. 회사는 합병하여 분립하여 회사의 특별 결의를 하였다. 유한책임회사는 반드시 3 분의 2 이상의 의결권을 대표하는 주주를 통과해야 한다. 주식유한회사에서는 회의에 참석한 주주가 보유한 의결권의 3 분의 2 이상을 통과해야 한다. 참고: 특별 결의 2/3 은 주주가 통과하고, 일반 결의안은 1/2 만 주주가 통과한다.

5. 지주주주는 출자액이 유한책임회사 자본총액의 50% 이상을 차지하거나 주식유한공사 지분이 주식총액의 50% 이상을 차지하는 주주를 말한다.

6. 벌금 회사 등록기관이 등록 자본을 허위 신고한 회사에 대해 5% 이상 5% 이하의 벌금을 부과한다. 허위 자료를 제출하거나 다른 사기 수단으로 중요한 사실을 숨기는 경우 5 만원 이상 50 만원 이하의 벌금을 부과한다.

7. 증권을 공개 발행하는 조건: 특정 대상에 증권을 발행하여 누적된 200 명이 넘는 사람들이 공개 발행을 구성한다.

8. 주식유한회사를 설립하여 주식을 발행하는 조건:

1) 발기인이 인수한 주식 금액은 회사가 발행할 총 주식 금액의 35% 미만이어야 하며, 그 주식은 3 년 이내에 양도할 수 없습니다.

(2) 회사가 발행할 주식 총액 중 발기인이 인수한 부분은 3000 만 위안 이상이며, 국가가 별도로 규정한 것은 제외한다.

3) 사회에 공개적으로 발행된 주식은 회사가 발행한 주식 총액의 25% 이상이며, 회사 직원이 인수한 주식 수는 공개 발행 주식 총액의 65,438+00% 를 초과하지 않는다. 회사는 이미 주식 총액이 4 억원을 넘는 것을 발행했고, 사회에 공개적으로 발행한 비율은 총 주식 자본의 65,438+00% 이상이다.

(4) 발기인은 최근 3 년 동안 중대한 위법 행위가 없었다.

9. 회사가 신주를 공개적으로 발행할 때, 최근 3 년간의 재무회계문서도 허위기록도 없고, 다른 중대한 위법행위도 없어야 한다.

10. 사회에 공개적으로 발행된 증권액면가 총액이 5 천만 위안을 넘는 것은 반드시 인수단 형식으로 판매해야 한다.

1 1. 주요 대리점의 재직 자격: 2/3 책임자는 3 년 이상의 증권 관리 업무 경험 또는 5 년 이상의 재무 관리 업무 경험을 가지고 있습니다. 충분한 수의 증권 전문 운영자가 있으며, 그 중 70% 이상이 증권전문직에서 2 년 이상 근무한다. 최근 3 년간의 인수 과정에서 모든 직원은 내부자 거래, 고객 이익 침해 또는 업무 중 심각한 실수로 기소되거나 행정처분을 받지 않았습니다. 인수 기관 및 주요 책임자는 지난 3 년간의 인수 과정에서 사기나 허위 정보를 제공하지 않았습니다.

12. 주식 상장 공고: 주식 발행, 소유 구조, 최대 10 주주 목록 및 주식 보유 수량 회사의 최근 3 년 또는 개업 이후의 경영 실적과 재무 상황, 그리고 다음 해의 이익 예측 서류.

13. 증권 거래 정지: 이 주식은 최근 3 년간 연속 적자를 냈다. 채권은 거의 2 년 동안 연속 손실을 입었습니다. 거래 종료: 이 주식은 최근 3 년 연속 적자를 냈고, 최근 1 년 동안 흑자를 회복하지 못했다.

14. 상장회사를 계약방식으로 인수하는 경우, 인수협정은 협정 체결 후 3 일 이내에 국무원 증권감독기관에 서면으로 보고하고 공고해야 한다. 증권거래소의 증권거래를 통해 투자자가 상장회사가 발행한 주식의 30% 를 보유하고 있을 때 상장회사를 계속 인수하는 것은 법에 따라 상장회사의 전체 주주에게 인수 제안을 보내야 하며, 미리 국무원 증권감독기관에 상장회사 인수 보고서를 제출해야 한다. 15 일 후 공개 매수를 발표할 예정입니다. 공개 매수 기한은 30 일 미만이거나 60 일을 초과해서는 안 된다.

15. 제안 인수 기간이 만료되면 인수자가 보유한 인수회사 지분은 해당 회사가 발행한 총 주식 수의 75% 이상에 이르며 상장회사는 증권거래소에서 거래를 중단해야 한다. 인수된 주식 총수의 90% 이상, 인수된 회사 주식을 보유한 잔여 주주는 공개 매수와 같은 조건으로 매수인에게 주식을 매각하고 인수자가 인수할 권리가 있다.

16. 펀드 매니저의 의무: 본 펀드의 회계 장부와 기록을 15 년 이상 보존해야 합니다.

17. 법에 따르면 펀드 매니저, 펀드 수탁자가 펀드 재산을 고유 재산과 분리하지 않았거나 펀드 재산을 별도로 관리하지 않은 경우 시정을 명령하고 5 만원 이상 50 만원 이하의 벌금을 부과하고 위법소득을 몰수한다. 펀드 공유 보유자에게 손해를 입히는 것은 배상 책임을 져야 하며, 직접소유자와 임원에게 3 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과할 수 있다.

18. 선물회사 설립 조건: 등록장 최소 3000 만원, 주요 주주 및 실제 통제인은 지속적인 수익성을 가지고 있으며, 신용도가 양호하며, 3 년 동안 중대한 위법 기록이 없다.

19. 증권사의 비화폐출자총액이 증권사 등록자본의 30% 를 초과해서는 안 된다고 규정하고 있다.

20. 증권사가 증권자산관리 고객을 위해 개설한 증권계좌는 계좌 개설일로부터 3 거래일 이내에 증권거래소에 신고해야 하며, 증권회사는 고객의 자금계좌와 증권계좌를 다른 사람에게 제공해서는 안 된다.

2 1. 증권투자컨설턴트 지원조건: 2 년 이상 증권업 경험. 증권투자컨설턴트, 증권분석가를 신청하려면 2 년 이상 증권업무나 증권서비스업무에 종사한 경험이 있어야 합니다.

22. 개인이 추천대리인을 신청하는 조건: 3 년 이상 추천관련 업무경험이 있습니다. 최근 3 년 동안 경내 증권 발행 프로젝트에서 프로젝트 협찬인을 맡았습니다. 불량신용기록이 없어 최근 3 년간 중국증권감독회의 행정처벌을 받지 않았다.

23. 재무 고문 보증인이 준수해야 할 조건: 최근 24 개월 동안 성실성을 위반한 불량 기록은 없습니다. 최근 24 개월 동안 업계 규범 위반으로 업계 자율조직의 징계를 받지 않았다. 그는 최근 36 개월 동안 불법 집업으로 처벌을 받지 않았다.

24. 증권, 선물투자 컨설팅 자격을 신청하는 기관 요구 사항: 각각 증권, 선물투자 컨설팅에 종사하는 업무기관은 증권, 선물투자 컨설팅자격을 획득한 전문직 직원 5 명 이상이 있어야 합니다. 동료들은 증권선물투자컨설팅 업무기관에 종사하며 증권선물투자컨설팅 취업자격을 획득한 전문직 인원은 10 여 명이다. 고위 경영진 중 적어도 1 사람은 증권이나 선물투자 컨설팅 자격증을 취득한다. 등록자본 65,438 만원 이상.

25. 증권회사가 재무컨설팅 업무에 종사하는 조건: 회사의 지주주주, 실제 통제인의 신용도가 양호하여 최근 3 년간 중대한 위법 위반 기록이 없다. 재무 고문은 5 명 이상이어야 한다.

26. 증권사가 제출한 재무컨설팅 업무에 종사하는 서류: 최근 3 년간 중대한 위법 위반 기록이 없는 성명 최근 3 년간의 근무 경험; 증권업 자격을 갖춘 회계사무소가 감사한 회사는 최근 2 년간의 재무회계 보고를 거쳤다.

27. 증권회사는 재무 고문을 맡을 수 없습니다. 최근 24 개월 동안 성실성을 위반한 불량 기록이 있습니다. 최근 24 개월 동안 업계 규범 위반으로 업계 자율조직의 징계를 받았다. 최근 36 개월 동안 불법 경영으로 처벌을 받았거나 조사를 받고 있습니다.

28. 재무 고문의 지속적인 감독: 지속적인 감독 기간 동안 재무 고문은 지속적인 감독 의견을 내고 앞서 언급한 정기 보고서에 공개한 15 일 이내에 상장회사 소재지 중국증권감독회에 기관을 파견합니다. 재무 고문의 업무 서류와 작업 원고는 진실하고 정확하며 완전해야 하며, 보존 기간은 10 년 이상이어야 한다.

29. 증권자영업감독: 증권회사는 매월, 반년마다, 매년 중국증권감독회 및 거래소에 자영업통계표를 제출한다. 자영업의 원본 증명서와 관련 업무 문서, 자료, 장부, 보고서 및 기타 필요한 자료는 최소 20 년 동안 보존됩니다. 증권거래소 감독: 회원들에게 매월 증권신고서를 작성하여 다음 달 5 일까지 증권거래소에 제출하도록 요청합니다. 매년 6 월 30 일과 2 월 30 일 이후 30 일 이내에 65438+3 1 은 해당 날까지 각 게스트 회원의 증권자영업상황을 중국증권감독회에 제출한다.

30. 자산관리업무를 전개하는데 순자본은 2 억 위안 이상이며 중국증권감독회가 규정한 위험감시지표에 부합한다. 관리자들은 자격증을 소지하고 있으며, 3 년 이상 증권자영, 자산관리 또는 증권투자기금 관리 경험이 있는 인원이 5 명 미만이다. 최근 1 년 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았습니다.

3 1. 증권사는 집합 자산 관리 계획을 자체적으로 추진할 수 있으며, 다른 증권사, 상업은행 또는 중국증권감독회가 인정한 기타 기관에 대행을 의뢰할 수도 있습니다. 자격을 갖춘 투자자의 수는 200 명을 초과할 수 없습니다. 개인 또는 가계금융자산의 총액은 인민폐 1 만원 이상이고, 회사, 기업 및 기타 기관의 순자산은 인민폐 1 만원 이상이다.

32. 증권사가 융자권 업무자격을 신청하는 조건: 회사와 이사, 감사는 최근 2 년간 위법경영으로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다. 재무 상태가 양호하여, 최근 2 년간 각종 위험 통제 지표가 요구에 부합한다. 정보 시스템은 안전하고 안정적으로 운영되며 1 년 동안 회사 관리 문제로 인한 중대한 사고는 발생하지 않았습니다.

33. 금융권 계약: 고객은 1 증권사와 금융권 계약을 체결하여 자금과 증권을 1 증권사에 통합할 수 있습니다.

34. 금융권 업무에 대한 규제 부서의 규정: 증권사는 매월 종료 후 7 거래일 이내에 중국 증권업협회, 등록지증권감독회 파견 기관 및 증권거래소에 이달 상황을 서면으로 보고해야 합니다. 전체 고객과 상위 65,438+00 명의 고객에 대한 융자권 잔액을 보고해야 합니다.

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