1. 기업이 상장을 신청하려면 어떤 조건이 필요합니까?

국가 중소기업 주식 양도 시스템 관련 문제에 대한 국무원의 결정 (국발 [2065 438+03]49 호, 이하' 국무원 결정') 은 "자격을 갖춘 국내 주식회사는 주최권상을 통해 전국 주식 양도 시스템에 상장을 신청할 수 있다" 고 지적했다. "전국 중소기업 주식양도시스템 업무규칙 (시범)" (이하 "업무규칙") 제 2. 1 조에 따르면 주식회사는 다음 조건만 충족하면 간판을 신청할 수 있다.

(a) 법에 따라 설립되어 2 년이 넘었다. 유한책임회사는 원장부 순자산 가치에 따라 주식유한회사로 할인되며, 존속기간은 유한책임회사 설립일로부터 계산될 수 있다.

(2) 업무가 명확하고 지속적인 경영 능력을 갖추고 있다.

(3) 기업 지배 구조 메커니즘은 건전하고, 운영은 합법적인 규범이다.

(4) 지분이 명확하고, 주식 발행 및 양도가 합법적인 규정 준수이다.

(5) 호스트 브로커 추천 및 지속적인 감독;

(6) 전국 주식 양도 시스템 회사가 요구하는 기타 조건.

자세한 내용은 업무 규칙 제 2 장 주식 상장 관련 규정을 참조하십시오.

공기업이나 외자기업이 상장을 신청할 수 있습니까?

국무부 결정' 과' 업무규칙' 관련 규정에 따라 자격을 갖춘 국내 주식회사 (민영기업, 국유기업, 외자기업 포함) 는 상장을 신청할 수 있으며, 국유나 외자기업의 지분 비율과 주주 배경에 대한 특별한 요구는 없다.

상장을 신청한 주식회사 중 국유주주 또는 외측 주주가 있는 경우, 재래식 자료 외에' 국유자산관리부에서 발행한 국유주식 설립 비준서류 또는 상무주관부에서 발행한 외측 주식 확인서류' 를 늘려야 한다.

3. 회사가 상장을 신청하는데 산업제한이 있습니까?

국무부 결정',' 업무규칙' 등 법률법규는 상장회사를 신청하는 업종을 명시적으로 제한하지 않지만,' 국무원 결정' 은 "전국주식양도시스템은 국무부의 비준을 거쳐 증권법에 따라 설립된 전국증권거래장소는 주로 혁신 창업형 성장형 중소기업에 서비스를 제공한다" 고 강조했다. 따라서 우리는 하이테크 산업, 현대 서비스업, 고급 장비 제조업이 고도의 혁신 강도로 발전하도록 장려하고 있습니다.

4. 기업은 어떻게 전국 주식 양도 시스템에 상장하여 공개 양도를 신청합니까?

전국 주식양도시스템사가' 국내 기업이 전국 중소기업 주식양도시스템에 상장하는 것과 관련된 사항 공고' (주식양도시스템 공고 [20 13]54 호) 를 발표한 이후 업무규칙에 따른 상장조건에 부합하는 국내 기업은 모두 전국 주식양도시스템에 상장을 신청할 수 있다.

전국 주식 이전 시스템은 주최권상 추천과 지속적인 감독 제도를 실시한다. 기업은 추천 업무 자격을 갖춘 권상과' 추천 상장 및 지속적 감독 협정' 을 체결해야 한다. 주최권상이 기업에 대한 초보적인 실사를 실시하여 기업이 상장 진입 조건을 충족하는지, 추천할 의향이 있는지를 확인하다. 이에 따라 주최권상은 변호사 회계사 등 중개기관과 함께 기업이 주식개혁 (필요한 경우) 을 완료하고, 전면적인 실사와 신청 서류를 작성하며, 각 핵심 절차를 이행한 후 서류를 신고할 수 있도록 돕는다.

비상장 공공회사 감독관리법 (증권감독감독령제 96 호) 및 관련 지침에 따르면 신청시 주주가 200 명 (200 명 포함) 을 넘지 않는 주식유한회사는 전국 주식양도시스템회사에 직접 자료를 제출하며 증권감독회는 비준을 면제한다. 신청시 주주가 200 명이 넘는 주식회사는 중국증권감독회에 서류를 제출하고 승인서류를 받은 후 전국주식양도시스템회사에 상장수속을 신청해야 한다.

5. 이미 지역주식양도시장에 상장된 회사가 어떻게 전국 주식양도시스템에 상장하여 공개적으로 양도를 신청합니까?

국무원이 결정한 관련 규정에 따르면 지역지분 양도시장에서 비공개 지분 양도를 하는 회사는' 각종 거래장소 정리 및 정비에 관한 국무원의 금융 위험 예방 결정' (국발 [20 1 1]38 호) 요구 사항을 충족해 상장조건을 충족한다.

국무원을 통해 모든 종류의 거래장소 부처 간 연석회의를 정리하고 검수하는 지역지분 양도시장에 상장된 회사의 주식 양도 (또는 상장 탈퇴) 는 잠시 보류해야 전국 주식 양도시스템에 상장을 신청할 수 있다. (윌리엄 셰익스피어, 주, 주, 주, 주, 주, 주, 주) 전국 주식 이전 시스템 회사에서 발행한 간판승인서를 받은 후, 주식의 초기 등록 전에 지역 주식 시장의 상장 취소 절차를 완료해야 한다.

국무원이 발표하기 전에 이미 지역지분 양도시장에 상장했지만 국무원 정리를 통해 각종 거래장소 간 연합회의 검수를 통과하지 못한 회사는 상장을 신청하기 전에 반드시 퇴사 절차를 완료해야 한다. 주최권상과 변호사는 지역주식시장 상장기간 동안 국발 [20 1 1]38 번 문건에 부합하는지 점검할 것이다.

국무원 결정' 발표 후 국무원 정리를 통해 각종 거래장소 부처 간 연석회의를 정비하지 못한 지역지분 양도시장 상장회사의 경우 전국주식양도시스템회사는 국무원 정리를 통해 해당 지역지분 양도시장의 각종 거래장소 간 연석회의를 정비한 뒤 공개 양도신청을 접수할 예정이다.

6. 기업이 전국 주식 양도 시스템에 간판을 내걸 수 있도록 지원하는 정책은 무엇입니까?

전국 주식회사 20 13 운영 이후 각지에서 적극적으로 참여해 관련 성, 고신구, 경개구가 기업 간판을 지지하는 정책을 내놓았다. 관련 정책은 기업 소재지 정부 재정부에서 확인할 수 있다.

7. 상장을 신청한 회사는 상장하기 전에 이미 지분 담보대출을 처리했고, 지분은 담보상태에 있다. 회사 상장에 영향을 미칩니까? 담보주식은 어떻게 등록합니까? 담보주식의 한정 판매와 해금에는 어떤 특별한 규정이 있습니까?

(1)' 전국 중소기업 주식 양도시스템 주식 상장조건적용 기본기준지침 (시범)' 은 상장을 신청한 회사 지분은 구조가 명확하고, 소유권도 분명하며, 진실확정적이고, 합법적인 규정 준수를 해야 하며, 주주, 특히 지주주주, 실제 통제인 및 관련 주주 또는 실제 통제주주는 소유권 논란이나 잠재적 논란이 없어야 한다고 규정하고 있다.

상장을 신청하기 전에 상장을 신청한 회사 주주들은 회사의 일상적인 경영, 회사 결의 절차 이행, 서면 서약 계약 체결, 법에 따라 담보등록을 할 수 있는 주식 담보를 회사 대출에 제공할 수 있다. 지분 분쟁 등 분쟁이 없는 한 원칙적으로 상장에 영향을 주지 않는다. 주식 담보가 있는 경우 상장회사를 신청하는 것은 공개 양도를 위한 공모설명서에 충분히 공개해야 한다.

(2) 중국이 베이징지사인' 증권발행인 업무가이드' 를 결산해 담보나 사법이 동결된 주식의 초기 등록을 규정하고, 일반 신청 자료 제공 외에 담보나 사법동결에 관한 자료도 제공해야 한다고 규정하고 있다. 그 중에서도 사법동결은 협조집행통지서, 판정서, 동결증명서 등의 자료와 사본을 제공해야 한다. 담보가 동결되면 담보등록신청서, 쌍방이 서명한 유효담보계약, 쌍방의 유효신분증, 동결증명서 등의 자료와 사본을 제공해야 한다. 중국이 베이징 지사를 결산한 후 증권등록을 마친 후 발행인이 담보동결과 사법동결을 신청하는 관련 절차, 즉 상장을 신청한 회사가 먼저 주식 초기 등록 (첫 번째 주식 해지 제한 포함) 을 완료하고 주식 등록 확인서를 받은 뒤 담보동결과 사법동결을 신청한다.

(3) 주식 동결을 담보하는 제한판매와 해제는' 회사법' 과' 전국 중소기업 주식양도시스템 업무규칙 (시범)' 규정에 따라 처리한다. 판매 제한 해제 조건에 부합하는 담보와 주식 동결은 해제될 수 있다. 중국이 베이징지사인' 증권발행인 업무지침' 을 결산한 것에 따르면 판매 금지는 주식 동결과 관련된 경우 주식 동결을 분할할 수 없고, 전체적으로 금지할 수밖에 없다.

8. 출시 신청서에 명시된 최신 재무제표는 분기별 보고서, 반기 보고서 또는 연간 보고서를 기준으로 해야 합니까?

기업에 더 나은 서비스를 제공하고, 감사 서비스 이념을 강화하고, 기업의 중앙 집중식 신고를 피하기 위해, 우리는 가장 최근의 재무제표가 분기, 반기 또는 연간 보고서를 기반으로 하도록 강요하지 않습니다. 임의의 월별 보고서를 기반으로 할 수 있지만, 가장 최근의 감사 마감일은 재구성 기준일보다 이전일 수 없습니다. 재무제표는 최근 감사 마감일 이후 6 개월 동안 유효하며 특별한 경우 1 개월을 초과하지 않고 연장할 수 있습니다. 특수한 경우는 주로 기업의 정보 공개, 주식 등록 등 상장 절차를 가리킨다.

업무 효율을 높이고 프로젝트 심사 진도를 보장하기 위해 상장을 신청한 회사, 주최권상 등 중개 기관이 재무제표의 유효기간과 심사 시간에 따라 계획을 조정하고 신고 시간을 합리적으로 배정하기를 희망합니다. 상장회사가 제출한 신청서류는 재무제표 유효기간이 2 개월 미만인 만큼 상장회사, 주최권상 및 기타 중개기관을 신청해 추가감사를 할 수 있는 준비를 해야 합니다. 감사 프로세스를 공평하고 공정하게 하기 위해, 우리는 보충 감사의 회신 시간에 따라 보충 감사 신청 자료에 대한 후속 감사 절차를 마련할 것입니다.

9.20 13 12.30 전국 주식 시스템 업무 규칙 개정 후 상장 신청 서류 목록에 어떤 변화가 있었나요?

신청시 주주가 200 명을 넘지 않는 주식유한회사의 경우, 최근' 전국 중소기업 주식양도시스템 상장 신청서류 목록' (신청시 주주 수가 200 명을 넘지 않음) 에 따라 신청서류 목록에 두 개의 서류가 추가됐다. 하나는' 2-9 전체 이사가 서명한 이사 (감독자, 고위 관리자) 성명 및 약정서' 이다 상장을 신청한 회사 감사, 고위 임원' 과 또 다른 한 명은' 4-' 가 추가로 65,438+0 개의 서류를 줄였다. 즉' 중국증권감독회에 제출한 전국주식양도시스템 공개 양도 및 지정 발행 신청에 관한 보고서 (있는 경우)' 이다.

신청시 주주 수가 200 명이 넘는 주식회사, 신청서류는' 전국 중소기업 주식양도시스템 상장신청서류 목록 (신청시 주주 수가 200 명이 넘는 회사)' 을 참조하십시오.

10. 상장을 신청한 회사 전체 이사, 감사, 고위 경영진이 서명한 이사 (감사, 고위 경영진) 진술 및 약정서는 언제 제공됩니까?

신청 서류를 제출할 때 상장회사 전체 이사, 감사, 고위 경영진이 서명한' 이사 (감사, 고위 경영진) 진술 및 약정서' 를 제공해야 한다. 약정서의 구체적인 내용은 당사 웹 사이트에서 발표한 "이사 (감사, 고위 경영진) 성명 및 약정서 템플릿" 을 참조하십시오.

1 1. 상장을 신청한 회사가 주식 초기 등록을 마친 후 중국 증권등록결제유한책임회사에 제출한 등록증명서를 전국주식양도시스템회사에 제출해야 합니까?

우리 회사 20 13 년 2 월 30 일 개정된' 전국 중소기업 주식양도시스템 상장신청서류 내용과 형식 지침 (시범)' 에 따르면 주식등록증은 더 이상 상장으로 제출해야 할 서류로 사용되지 않으며, 상장을 신청한 회사는 스스로 보관할 수 있다.

12. 상장을 신청한 회사의 첫 번째 정보 공개 문서에는 어떤 내용이 포함되어 있습니까?

상장을 신청한 회사는 전국 주식 양도 시스템에 지정된 정보 공개 플랫폼 (www.neeq.cc 또는 www.neeq.cc) 에 관련 서류를 공개해야 하며, 이 중 첫 번째 정보 공개 문서는 다음과 같습니다.

1. 공공 송금 지침;

2. 재무 제표 및 감사 보고서;

3. 감사 기간의 보충 재무 제표 및 감사 보고서 (있는 경우);

4. 법적 의견

5. 보충 법률 의견서 (있는 경우);

정관;

7. 브로커 추천 보고서를 주최합니다.

8. 방향 발행 보고서 (있는 경우);

9. 전국 주식 양도 시스템 회사가 간판을 내걸기로 동의한 편지;

10. 중국증권감독회의 비준 서류 (있는 경우)

1 1. 기타 공고 파일.

13. 상장회사를 신청하는 2 차 정보 공개 파일에는 어떤 내용이 포함되어 있습니까? 공개 시간에 대한 요구 사항은 무엇입니까?

상장 회사 신청을위한 2 차 정보 공개 문서는 다음과 같습니다.

1. 힌트성 공고 회사 주식은 전국 주식 양도 시스템에 공개적으로 양도될 것이다.

2. 회사 지향주가 전국 주식 양도 시스템에 상장되어 공개적으로 양도한다는 공고 (있는 경우);

기타 공지 사항.

두 번째 문서 공개 시간은 T- 1, 즉 출시 전 거래일입니다.

14. 피드백 응답 요청 제출 시간이 초과되면 지연 피드백을 어떻게 신청합니까?

상장회사를 신청하면 정해진 시간 내에 피드백 피드백을 제출할 수 없습니다. 마감일 전에 우리 회사에 연기 회신 신청서를 제출하고 상장회사 도장을 신청해야 합니다. 연기 회신은 최대 30 일 (영업일 기준) 을 초과할 수 없습니다.

15. 간판을 신청한 회사는 전국주식시스템회사가 발행한 동의상장서를 받은 후 후속 상장업무를 어떻게 처리해야 합니까? 출시일은 어떻게 결정합니까?

상장회사를 신청하여 전국주식양도시스템회사가 발행한 동의상장서를 받은 후 우리 회사가 20 14 년 5 월 6 일 개정한' 전국 중소기업 주식양도시스템 주식상장운영가이드' 의 요구에 따라 상장업무를 처리한다.

상장일은 주식 등록 확인서를 받은 후 3 일 (영업일 기준) 입니다.

16. 상장을 신청한 회사에는 독립이사가 필요합니까?

전국 중소기업 주식 양도 시스템은 상장회사의 독립이사 설립 여부에 대한 필수 요건이 없으며, 상장회사는 자신의 기업 특성에 따라 관련 규정을 제정할 수 있다.

17. 출시 신청 시 회사 약어를 어떻게 결정합니까?

상장을 신청한 회사는 주식양도시스템회사에 증권약칭과 증권코드를 신청할 때 증권약칭과 증권코드 신청서를 작성해야 한다. 채택할 증권 약칭은 회사 중국어 전체 이름 중에서 선택해야 하며, 한자를 넘지 않아야 하며, 상장회사, 상해 상장회사의 증권 약칭과 중복될 수 없습니다.

18. 상장을 신청한 회사가 제출한 신청서에 서명해야 하는 서류에는 어떤 규정이 있습니까?

상장 신청서에서 서명이 필요한 모든 장소는 서명자가 서명해야 하며, 성명장이나 서명장으로 대체해서는 안 된다.

19. 상장을 신청한 회사가 제출한 신청서에 원본을 제공하지 못하면 어떻게 합니까?

상장회사를 신청하여 원본 서류를 제공할 수 없는 경우 상장회사를 신청한 변호사가 사찰 의견을 제공하거나 발행기관에서 도장을 찍어서 원본 문서와 일치함을 보증해야 합니다.

20. 상장을 신청한 회사가 제출한 서류는 변호사 인증이 필요한 경우 어떻게 합니까?

상장신청서류에서 상장회사를 신청한 변호사는 문서 홈페이지에 "아래 XX ~ XX 페이지가 원본과 일치한다" 고 표기하고 확인일에 서명해야 한다. 로펌은 문서의 첫 페이지에 공식 도장을 찍고 XX ~ XX 페이지의 측면에 공식 도장을 찍어야 한다.

2 1. 상장을 신청한 회사는 출시 전에 어떤 비용을 내야 합니까?

상장을 신청한 회사는 상장일일일총자본으로 계산한 첫 상장비를 상장일전에 납부하고, 그해에 연간 상장비를 납부해야 한다. 상장연회비는 상장 첫날 총자본과 실제 상장월 (상장일 다음 달부터 계산됨) 으로 환산됩니다. 즉, 상장년도 연비 = 상장일 총주식에 해당하는 연회비 기준입니다.