"보증방법" 시행 이후 증권 발행 상장보증업무를 규범화하고 중개기구의 집업 수준과 상장회사의 질을 높이는 데 중요한 역할을 했다. 그러나 법률 환경과 시장 환경이 변화함에 따라' 보증방법' 의 일부 내용은 상응하는 조정과 보완이 필요하다. 특히 신증권법 시행 후' 보증방법' 의 관련 규정은 잘 맞물려야 하고, 등록제도 중개기구의 전문능력과 집업 품질에 대해 더 높은 요구를 제기하기 때문에' 보증방법' 에 대한 요구가 필요하다 둘째, 개정의 주요 내용

(1) 새로운 증권법과의 연결

첫째, 스폰서 비즈니스 절차의 관련 규정을 조정하십시오. 증권거래소가 보증업무에 대한 자율감독 책임을 명확히 하고, 보증기관이 거래소에 맞춰 심사를 진행하도록 요구하고, 그에 따라 상장보증안배를 조정하도록 요구하다.

두 번째는 스폰서 대표 자격 관리를 조정하는 것이다. 추천대표인 자격예심 진입을 취소하고 사후감독을 강화하며 이에 따라 조정정지, 추천대표인 자격 철회가 부적절한 인선으로 인정되는 등 감독 조치를 취하고 있다.

(b) 등록제 개혁 요구 사항을 이행하다.

첫째, 발행자의 책임을 강화하십시오. 발행인과 지주주주, 실제 통제인이 보증업무에 협조하는 관련 요구 사항을 명확히 하고 그에 따른 처벌 조치를 마련한다.

둘째, 중개 기관의 책임을 압축하는 것이다. 중개 기관의 집업 요구를 구체화하고, 증권서비스기관의 전문의견에 대한 보증기관의 사찰 요구를 명확히 하고, 중개 기관의 각 사직을 독촉하며, 공동으로 보증업무의 질을 높이다.

셋째, 스폰서 기관의 내부 통제를 강화한다. 추천기관은 분업이 합리적이고, 권력책임이 분명하며, 상호 견제와 균형, 효과적인 감독을 위한 내부 통제 메커니즘을 확립하고, 보증업무를 회사의 전체 규정 준수 관리 및 위험 통제 범위에 포함시키고, 청렴직 종사자 위험 예방 및 통제 메커니즘을 확립하고, 보증업무 인원에 대한 통제를 강화하고, 그에 상응하는 처벌 조치를 마련할 것을 요구한다.

넷째, 중개 기관에 대한 책임 성을 높이다. 감독 조치의 종류를 풍부하게하고, 인원 책임 범위를 확대하고, 처벌을 강화하고, 내부 징계를 강화하고, 위반 비용을 높인다.

또한, 상담 준비를 최적화하고, 다음 단계를위한 상담 감독 규칙 예약을위한 공간을 마련하고, 공동 스폰서 헌장을 개선하고, 실물 경제 발전을 지원한다. 한편, 다른 규칙에 흩어져 있는 추천업무 관련 규정을' 보증방법' 에 통일적으로 포함시킨다. 예를 들면' 기술혁신판의 지속적인 감독기간에 관한 규정',' 외국기업 상장지도 및 접수에 관한 규정' 등을 보완한다. 제 3 조 증권회사는 증권발행 상장보증업무에 종사하며, 본 방법의 규정에 따라 중국증권감독회에 보증업무자격을 신청해야 한다.

중국증권감독회의 비준 없이는 어떤 기관도 보증업무에 종사해서는 안 된다. 제 4 조 스폰서 기관이 스폰서 의무를 이행할 때, 품행이 양호하고, 조직의 스폰서 프로젝트 전문 능력을 갖춘 스폰서 대표인을 지명하여 구체적으로 보증업무를 책임져야 한다. 추천대표는 법률, 회계, 재무 관리, 세금, 감사 등의 전문 지식을 숙지해야 한다. 추천업무와 관련해 최근 5 년 동안 36 개월 이상 추천업무 경력이 있었고, 최근 65,438+02 개월 동안 지속적으로 추천업무에 종사했고, 최근 3 년 동안 증권거래소 등 자율조직의 중대 규율처분이나 중국증권감독회에 의해 중대 행정감독 조치를 취하지 않았다.

중국증권업협회는 추천대표인의 자율관리기준을 제정하고, 비준준준준평가테스트를 조직해 추천대표인의 전문능력을 확보하고 향상시킨다. 제 5 조 스폰서 기관 및 그 스폰서 대표인 및 기타 스폰서 업무에 종사하는 사람은 법률, 행정법규 및 중국증권감독회, 증권거래소, 중국증권업협회의 관련 규정을 준수하고, 업무규칙과 업종규범을 준수하고, 성실하고 성실하며, 성실하며, 성실하며, 성실하고, 성실하고, 성실하며, 발행자 증권 발행 상장을 성실히 추천하고, 발행인의 규범 운영, 약속 준수, 정보 공개 등의 의무를 지속적으로 감독해야 한다.

스폰서 기관 및 그 스폰서 대표인 및 기타 스폰서 업무에 종사하는 사람은 보증업무에 종사하여 부당한 이익을 추구해서는 안 된다. 제 6 조 스폰서 대표는 직업윤리규범을 준수하고, 추천대표인의 직업명성을 소중히 여기고, 응당한 직업신중을 유지하고, 직업능력을 유지하고 높여야 한다.

스폰서 대표는 스폰서 업무 과정에서 발행인의 합법적인 이익을 보호하고 발행인의 정보를 비밀로 해야 한다. 추천대표는 독자적으로 직무를 수행하는 원칙을 엄격히 준수해야 하며, 발행인을 영합하거나 발행인의 부적절한 요구를 충족함으로써 객관적이고 공정한 입장을 상실해서는 안 되며, 발행인 및 증권서비스기관에 불법 또는 사기 행위를 하도록 지시하거나 협조하거나 참여해서는 안 됩니다.

추천대표인과 배우자는 어떤 명의나 방식으로 발행인의 주식을 보유해서는 안 된다.

추천대표인, 추천업무책임자, 핵심책임자, 추천업무부서장 및 기타 추천업무인원은 독립적이고 객관적이며 신중해야 하며, 서비스를 받는 발행인 및 관련측과 이해관계가 없고, 독립적인 전문적인 판단을 방해하는 경우는 없다. 제 7 조 동시에 발행된 증권은 발행 보증과 상장 보증서가 같은 보증기관이 맡아야 한다. 추천기관은 발행인의 신청서류와 증권 발행 및 모집서류를 법에 따라 검증하고 중국증권감독회와 증권거래소에 추천의견을 제시해야 한다. 스폰서 기관은 발행한 서류가 진실하고 정확하며 완전함을 보장해야 한다.

증권 발행 규모가 일정 수량에 이르면 공동보증방식을 취할 수 있지만 공동보증에 참여하는 추천인은 두 명을 넘지 않아야 한다.

증권 발행의 주요 언더라이터는 스폰서 기관일 수도 있고, 스폰서 업무 자격을 갖춘 다른 증권사가 스폰서 기관과 같을 수도 있다. (윌리엄 셰익스피어, 증권사, 증권사, 증권사, 증권사, 증권사, 증권사)