제 58 조 증권회사는 고객 자산 관리 업무 운영을 위한 내부 검사 제도를 제정하고 정기적으로 자체 조사를 실시해야 한다.
증권회사는 고객 자산 관리 업무 분기별 보고서를 작성하고 중국증권감독회 및 등록지 중국증권감독회 파견 기관에 신고해야 한다.
제 59 조 증권사가 집합자산관리계획을 보급하고, 집합자산관리계약, 집합자산관리계획설명서 등 공식 홍보서류를 증권사 및 기타 보급기관이 집합자산관리계획을 추진하는 영업장소에 배치해야 한다. 등록지와 보급지 소재지인 중국증권감독회 파출기관에 신고해야 한다.
증권회사는 집합자산관리계획 수립 완료 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 집합자산관리계획의 설립을 중국증권감독회 및 파견기관에 신고해야 한다.
제 60 조 증권회사는 연간 감사를 실시할 때 고객 자산 관리 업무의 운영을 감사하고 회계사무소에 각 집합 자산 관리 계획에 대한 단일 감사 의견을 제시해야 한다.
증권회사는 감사 결과를 중국증권감독회와 그 등록지인 중국증권감독회 파견기관에 제출해 고객 및 자산관리기관에 집합자산관리계획별 단일 심사의견을 제공해야 한다.
제 61 조 증권사, 자산관리기관은 관련 법률, 행정법규의 규정에 따라 고객 자산관리업무의 회계장부를 보존하고 관련 계약, 협정, 거래기록 등의 서류와 자료를 잘 보관해야 한다.
보존기간은 자산관리계약이 종료된 날부터 15 년 이상이어야 한다.
제 62 조 중국증권감독회와 그 파출기관은 증권사, 자산관리기관의 고객자산관리업무를 정기적으로 또는 비정기적인 점검에 대해 증권사, 자산관리기관이 협조해야 한다.
증권사, 자산관리기관의 고위 경영진, 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자들이 이 방법 규정을 위반한 경우, 중국증권감독회 및 파출기관은 상황에 따라 대화 알림, 직무 정지, 신용기록 적립, 관련 직무 등에 적합하지 않은 행정감독 조치를 취한다.
제 63 조 증권회사, 자산관리기관 및 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자들이 이 방법 규정을 위반하여 고객자산관리업무에 종사하는 경우 중국증권감독회가 본 방법에 따라 행정처벌을 한다. 법률, 행정 법규는 별도로 규정되어 있으며, 관련 규정에 따라 행정 처벌을 준다. 줄거리가 심각한 범죄 혐의를 받은 사람은 법에 따라 사법기관으로 이송해 형사책임을 추궁한다.
증권 회사, 자산 관리 기관 및 직접 책임을 지는 임원 및 기타 직접 책임자는 고객 자산 관리 업무에 종사하여 고객의 합법적 권익을 훼손하고 법에 따라 민사 책임을 져야 합니다.
제 64 조 증권사는 본 방법 규정을 위반하여 고객 자산 관리 업무에 무단으로 종사하는 사람은 시정을 명령하고 경고를 하며 벌금을 부과한다.
직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자에게 경고, 벌금을 부과하고 법에 따라 고위 경영진 또는 증권업 자격을 취소한다.
제 65 조 고객 자산 관리 업무에 종사하는 증권회사는 다음과 같은 상황 중 하나를 가지고 있으며, 자발적으로 시정해야 한다. 시정되지 않은 경우, 시정을 명령해야 한다. 시정을 거부하거나, 고객 자산 관리 업무를 중단하거나, 경고나 벌금을 부과한다. 줄거리가 심각하여 법에 따라 고객 자산 관리 업무 자격을 취소한다.
(a) 이 조치의 규정에 따라 고객 자산 호스팅을 처리하지 못함.
(2) 본 조치의 규정에 따라 관련 자료를 사업장에 두거나 중국증권감독회 및 파견기관에 제출하지 않은 경우
(3) 제 34 조 규정을 위반하여 다른 기관이나 개인에게 집합 자산 관리 계획을 홍보할 것을 위임한다.
(4) 제 35 조 규정을 위반하여 미완성 집합 자산 관리 프로그램을 사용하는 고객이 자금에 참여한다.
(5) 제 36 조 규정을 위반하여 고정석 거래나 증권 자산 관리 프로그램을 이용하는 자산을 환매하는 것
(6) 제 14 조 및 제 37 조 규정을 위반하여 범위와 비율을 넘어 투자한다.
(7) 제 38 조 규정을 위반하여 규정 절차에 따라 또는 관련 거래에 종사하지 않는다.
(8) 본 조례 제 39 조의 규정에 따라 통보 및 보고 의무를 이행하지 않은 경우
(9) 본 방법 제 41 조, 제 42 조에 규정된 금지 행위에 종사한다.
(10) 본 방법 제 46 조의 규정을 위반하여 고객과 자산 관리 계약을 체결합니다.
(11) 이 방법 제 47 조의 규정을 위반하여 집합 자산 관리 계획을 홍보하는 것;
(12) 본 방법 제 61 조의 규정에 따라 관련 자료를 보존하지 않은 경우
(13) 본 방법 제 62 조의 규정에 따라 중국증권감독회 및 파출기구 감독 검사에 협조하지 않았다.
(14) 이 조치의 규정을 위반하는 기타 행위.
직접 책임지는 임원 및 기타 직접 책임자에게 경고나 벌금을 부과한다. 줄거리가 심각하여 법에 따라 고위 경영진 또는 증권 종사자 자격을 취소한다.
제 66 조 자산 관리 기관은 고객 자산 관리 업무에 종사하며, 다음과 같은 경우 시정을 명령하고 경고나 벌금을 부과할 수 있습니다.
(1) 본 방법 제 53 조, 제 54 조의 규정에 따라 집합 자산 관리 계획 자산을 관리하거나 관리 의무를 이행하지 않은 경우
(2) 본 방법 제 61 조의 규정에 따라 관련 자료를 보존하지 않은 경우
(3) 본 방법 제 62 조의 규정에 따라 중국증권감독회 및 파출기구 감독 검사에 협조하지 않았다.
직접 책임지는 임원 및 기타 직접 책임자에게 경고나 벌금을 부과한다. 줄거리가 심하여 법에 따라 증권 실무자격을 취소한다.
제 67 조 기타 홍보기관이 본 방법 제 47 조 규정을 위반하여 집합자산관리 계획을 보급하는 것은 시정을 명령하고 경고와 벌금을 부과한다.
직접 책임지는 임원 및 기타 직접 책임자에게 경고나 벌금을 부과한다. 줄거리가 심하여 법에 따라 증권 실무자격을 취소한다.
제 68 조 증권회사는 위반경영이나 관련 재무지표가 중국증권감독회의 규정에 부합하지 않아 중국증권감독회에 의해 고객 자산관리업무를 중단한 경우, 정지 기간 동안 새로운 자산관리계약을 체결해서는 안 된다. 중국 증권감독회가 법에 따라 고객 자산 관리 업무 자격을 취소하는 경우 자산 관리 활동을 중단하고 본 방법 제 56 조의 규정에 따라 계약 종료를 처리해야 합니다.