펀드 호스팅 자격을 얻지 못한 기관은 펀드 호스팅 업무에 종사해서는 안 된다. 제 4 조 펀드 수탁자는 법률 규정, 펀드 계약 및 기금 관리 계약의 규정을 준수하고, 직업 윤리 및 행동 규범을 준수하며, 성실하고 신뢰할 수 있으며, 신중하고 근면하며, 펀드 공유 보유자의 이익을 위해 기금 관리 책임을 이행해야 한다. 제 5 조 펀드 수탁자의 펀드 위탁부의 고위 경영진 및 기타 종사자들은 증권 거래나 펀드 재산 및 펀드 점유율 보유자의 이익을 손상시키는 기타 활동에 종사해서는 안 되며 성실하고 근면하게 직무를 수행해야 한다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드, 펀드) 제 6 조 중국증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독위원회) 와 중국은행업감독관리위원회 (이하 중국은감회) 는 법률법규와 신중감독원칙에 따라 펀드 수탁인과 펀드 위탁업무활동에 대한 감독관리를 실시한다. 제 7 조 중국 자산관리협회는 법률 법규와 자율규칙에 따라 펀드 수탁자와 펀드 호스팅 업무 활동을 자율적으로 관리한다. 제 2 장 펀드 호스팅 기관 제 8 조 펀드 호스팅 자격을 신청한 상업은행 (이하 신청자) 은 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.
(1) 최근 3 개 회계연도 말 순자산은 20 억 위안 이상, 자본충족률 등 위험통제지표가 감독부의 관련 규정에 부합한다.
(2) 전문 기금 관리 부서가 있어 관리 업무 운영의 무결성과 독립성을 보장할 수 있습니다.
(3) 기금 관리 부서의 고위 경영진이 법정 조건을 충족하여 기금 취업자격을 취득하는 인원이 본 부서 직원 수의 65,438+0/2 보다 적다. 자금 청산, 회계, 투자 감독, 정보 공개, 내부 감사, 모니터링 등의 업무에 종사할 종사자는 8 명 미만이다. , 그리고 펀드 취업 자격을 갖추었다. 이 가운데 회계 감독 등 핵심 업무직자는 2 년 이상 관리 업무 경력을 가져야 한다.
(4) 펀드 재산을 안전하게 보관할 수 있는 조건을 갖추어 펀드 재산의 완전성과 독립을 보장한다.
(5) 안전하고 효율적인 청산 배달 시스템;
(6) 기금 관리 부서에는 비즈니스 요구를 충족하는 고정 장소가 있으며 별도의 보안 모니터링 시스템이 장착되어 있습니다.
(7) 기금 관리부에는 네트워크 시스템, 애플리케이션 시스템, 보안 시스템 및 데이터 백업 시스템을 포함한 독립적인 호스팅 비즈니스 기술 시스템이 장착되어 있습니다.
(8) 건전한 내부 감사 모니터링 시스템 및 위험 관리 시스템
(9) 지난 3 년간 중대한 위법 위반 기록이 없다.
(10) 법률, 행정법규 규정 및 국무원이 승인한 중국증권감독회, 중국은행업감독관리위원회가 규정한 기타 조건. 제 9 조 신청자는 완벽한 청산인도 업무 시스템을 갖추어야 하며, 다음과 같은 요구 사항을 충족해야 한다.
(a) 시스템의 증권 거래 결제 자금은 제때에 계좌로 송금된다.
(2) 거래소, 증권등록결제기관 및 기타 관련 기관의 거래결제데이터를 안전하게 접수합니다.
(3) 펀드 매니저, 펀드 등록기관, 증권등록결제기관 등 관련 업무기관과의 시스템 보안 도킹
(4) 법에 따라 펀드 매니저의 투자 지시를 집행하여 제때에 청산 교부 문제를 처리하다. 제 10 조 신청자의 기금 관리 사업장, 안전예방시설, 기금 관리 업무와 관련된 기타 시설 및 관련 제도는 다음과 같은 요구 사항을 충족해야 합니다.
(a) 기금 관리부 사업장은 상대적으로 독립적이며 출입 통제 시스템을 갖추고 있다.
(2) 펀드 거래 데이터를 확인할 수 있는 업무직에는 별도의 사무실이 있으며, 관련없는 인원은 마음대로 들어갈 수 없습니다.
(3) 완벽한 펀드 거래 데이터 기밀 유지 시스템을 갖추고 있다.
(4) 안전한 펀드 호스팅 비즈니스 데이터 백업 시스템;
(5) 기금 관리 업무 응급계획이 있어 응급능력을 갖추고 있다. 제 11 조 신청자는 중국증권감독회에 다음과 같은 신청 자료를 제출하고 중국은행업감독관리위원회를 복사해야 한다.
(a) 신청서;
(2) 증권 업무 자격을 갖춘 회계사사무소에서 발행한 순자산 및 자본 충족률에 대한 특별 자본 검증 보고서
(3) 전문 기금 관리 부서의 설립과 해당 부서의 업무 운영의 무결성과 독립성을 보장하는 선언 및 약속
(4) 내부 조직 및 직무 책임;
(5) 기금 관리부가 고위 경영진 임용 자료, 임용 종사자 명단, 이력서, 펀드 자격증 사본, 전문 교육 및 직업 배치 등을 포함한 고위 경영진 및 종업원의 기본 상황
(6) 기금 재산의 안전한 보관과 관련된 상황에 관한 보고서;
(7) 자금 청산 배달 시스템 운영 테스트 보고서.
(8) 사무실 평면도, 안전 모니터링 시스템 설계 및 설치 디버깅 보고서
(9) 기금 관리 업무 백업 시스템의 설계 방안, 비상 방안 및 비상 능력 테스트 보고서
(10) 사업 관리, 운영 절차, 기금 회계, 기금 청산, 정보 공개, 내부 감사 및 모니터링, 내부 통제 및 위험 관리, 정보 시스템 관리, 직원 관리, 기밀 유지 및 파일 관리
(11) 기금 관리 사업의 사업 계획;
(12) 중국증권감독회와 중국은행업감독관리위원회가 규정한 기타 자료.