제 1 조는' 증권 종사자 자격 관리 방법' (이하' 방법') 에 근거하여 이 세칙을 제정한다.
제 2 조 세칙에 언급된 기관은' 방법' 제 3 조에 규정된 증권업무에 종사하는 기관을 가리킨다. 전문가와 증권 종사자는' 방법' 제 4 조에 규정된 인원과 업무를 가리킨다.
제 3 조 중국증권업협회 (이하 협회라고 함) 는 본 세칙의 규정에 따라 증권업 취업자격 취득 및 집업 증명서 관리를 담당한다.
제 2 장 자격 및 연습 증명서
제 4 조 기관 중 증권업무에 종사하는 전문가는 본 세칙의 규정에 따라 전문자격과 자격증을 취득해야 한다.
제 5 조' 방법' 제 7 조에 부합하는 인원은 협회가 조직한 기초과목과 전문과목 자격 시험을 통해 취업자격을 얻는다.
중국증권감독회가 별도로 규정한 인원은 중국증권감독회의 관련 규정에 따라 임직자격을 취득해야 한다.
제 6 조 집업 자격을 취득한 인원은' 방법' 제 10 조의 규정 조건에 부합하며, 해당 기관을 통해 협회에 집업 증명서를 신청할 수 있다. 증권투자상담업무에 종사하는 신청인은 증권법 제 158 조와 증권선물투자상담관리잠행방법 제 13 조에 규정된 조건을 준수해야 한다.
증권신용평가업무를 신청하려면' 증권법' 제 158 조와 중국증권감독회의 관련 규정에 부합해야 한다. 제 7 조 집업 증명서 신청은 협회의 집업 증명서 관리 시스템을 통해 진행되어야 한다.
제 8 조 신청자는 해당 기관에 다음과 같은 신청 자료를 제출해야 한다.
(a) 연습 증명서 신청서;
(2) 신분증 사본;
(c) 학력 증명서 사본;
(4) 협회에서 규정한 기타 자료.
제 9 조 연습 증명서 신청 절차는 다음과 같다.
(a) 신청자가 협회 집업 증명서 관리 시스템에 로그인하여' 집업 증명서 신청서' 를 작성하고 인쇄된 서면 신청서 및 제 8 조에 규정된 기타 신청 자료와 함께 해당 기관에 제출한다.
(2) 기관자격관리자는' 집업증서 신청서' 를 초심확인한다. 서면 신청서는 기관이 보관하고, 전자신청서는 협회에 제출한다.
(3) 협회는 기관이 제출한 집업 증명서 신청서를 심사하고, 필요한 경우 기관에 서면 신청서 및 관련 증빙 자료를 제출하도록 요청할 수 있다. 협회는 완전한 신청 자료를 받은 후 30 일 이내에 심사를 완료해야 한다.
제 10 조 자격을 갖춘 신청자에 대해 협회는 집업 증명서 관리 시스템을 통해 중국증권감독회 관련 부서에 서류를 제출하고 집업 증명서를 발급하며 협회 인터넷 사이트에 공고했다. 집업 증명서는 기관에서 협회에 수령한다.
집업 증명서 발급을 거부하는 것에 대해 협회는 서면으로 기관에 통지하고 이유를 설명해야 한다.
제 3 장 연습 증명서 관리
제 11 조 기관은 자격증 관리자를 지명하여 종업원의 자격 관리를 책임져야 한다. 자격 관리자는 협회에 등록하고 기관을 대신하여 다음과 같은 책임을 수행해야 합니다.
(1) 협회의 집업 증명서 관리 시스템을 사용하여 본 기관의 시스템 사용자를 관리한다.
(2) 본 기관의 집업 증명서 실시 신청을 조직한다.
(3) 기관 집업 증명서 신청자의 신청 자료에 대한 제 1 심을 책임진다.
(4) 협회의 배치 조직에 따라 본 기관의 연간 검사 작업을 실시한다.
(5) 협회의 검사 및 조사를 지원한다.
(6) 공공 기관 직원의 서류 작업을 책임진다.
(7) 기관 직원에게 관련 자문을 제공한다.
(8) 협회와의 일상적인 연락을 유지하다.
기관 교체 자격 관리자는 협회에 등록해야 한다. 자질 관리인은 제멋대로 다른 사람에게 책임을 대신 수행하도록 위탁해서는 안 된다.
제 12 조 종업원은 해당 기관, 자율조직 또는 감독부의 장려, 처벌 또는 처분을 받거나 해당 기관을 떠나는 경우, 해당 기관은 매월 5 일 전에 이러한 상황을 협회에 신고해야 한다.
제 13 조 종업원이 다른 증권업무직에서 증권투자컨설팅, 증권신용평가업무직으로 전환된 경우, 본 세칙의 규정에 따라 실무증서를 다시 신청해야 한다.
제 14 조 종업원은 3 년 연속 기관에서 증권업무에 종사하지 않고, 형사처벌을 받고, 시장에 금지당하고, 위법 위반으로 기관에서 제명되고, 직업도덕을 위반한 경우 협회에서 집업 증명서를 취소한다.
제 15 조 사업 단위는 신청자의 서면 신청서 및 관련 자료를 잘 보관해야 한다.
제 16 조 종업원은 협회나 인가된 단위 조직의 후속 직업 훈련에 정기적으로 참가해야 한다.
제 17 조 행정처벌을 받은 종업원은 강제 훈련에 참가해야 한다.
제 18 조 협회는 종업원 자격 관리 데이터베이스를 구축하고 인터넷 사이트를 통해 자격을 획득한 종사자를 발표해야 한다.
제 19 조 협회는 종업원 신용 정보 데이터베이스를 구축하고, 등급관리를 실시하여 기관 조회를 제공하거나 증권감독부의 요청에 따라 관련 정보를 제공해야 한다.
제 20 조 매월 10 이전에 협회는 인터넷 사이트를 통해 지난달 집업 증명서를 받은 사람, 집업 증명서 연간 검사 상황, 집업 증명서가 취소, 해지 및 중단된 인원을 발표할 예정이다.
제 4 장 연례 검사
제 21 조 협회는 집업 자격증을 취득한 날부터 2 년마다 종업원에 대한 검사를 실시한다.
제 22 조 연간 검사 절차는 다음과 같다.
(1) 신청인은 협회 집업 증명서 관리 시스템에 로그인하여 연간 검사 신청서를 작성하고 인쇄된 서면 신청서 및 집업 증명서 원본과 함께 기관에 제출합니다.
(b) 기관 자격 관리자는 기관 연간 검사 신청서에 대한 제 1 심 확인을 실시하고, 서면 신청서는 기관이 보관하고, 전자 신청서는 협회에 제출한다.
(3) 협회는 기관이 제출한 연간 검사 신청서를 심사하고, 필요한 경우 기관에 서면 신청서 및 관련 증빙 자료를 제출하도록 요청할 수 있으며, 협회는 완전한 신청 자료를 받은 후 15 일 이내에 연간 검사 통과 여부에 대한 검토 의견을 제출할 수 있습니다.
(4) 협회는 집업 증명서 관리 시스템을 통해 연례 검사 결과를 조직에 통보하고 협회 인터넷 사이트에 공고한다.
(5) 대리 자격 관리자는 반드시 집업 증명서의 연차 검사 기록을 처리해야 한다.
제 23 조 다음 상황 중 하나가 연간 검사를 통과하지 못한다.
(a) 연습 증명서 신청 자료 또는 연간 검사 자료에 사기가 있습니다.
(2) 필요에 따라 후속 직업 훈련을 완료하지 못했다.
(3) 더 이상 연습 증명서 취득 조건을 충족시키지 못한다.
(4) 규정에 따라 연례 검사에 참여하지 않았다.
(e) 협회가 규정한 기타 상황.
제 24 조는 제 23 조 제 (1), (3) 항이 연검에 통과하지 못한 인원으로 협회가 집업 증명서를 취소하였다.
제 25 조는 제 23 조 제 (2), (4), (5) 항이 연검에 통과하지 못한 인원으로 협회가 중국증권감독회에 넘겨 실무를 중단했다.
제 5 장 검사 및 조사
제 26 조 협회는 기관의' 방법' 과 이 세칙을 집행하는 상황을 점검하고, 불만과 신고에 따라 기관과 종업원의' 방법' 과 이 세칙을 위반한 행위를 조사할 수 있다.
제 27 조 협회는 해당 기관에 현지 기관과 종업원에 대한 검사와 조사를 의뢰할 수 있다.
제 28 조 협회의 기관 검사 내용은 다음과 같다.
(1) 집업 증명서를 취득하지 않았거나 집업 증명서가 취소, 취소 또는 보류된 사람을 고용하여 증권 업무에 종사할지 여부
(2) 규정 된 제출 의무를 제때에 이행했는지 여부;
(3) 집업 증명서 신청 과정에서 편애와 부정행위가 있는지 여부;
(4) 그 종업원의 서면 신청 자료가 잘 보관되어 있는지 여부.
제 29 조 기관이 검사하고 조사하는 방법:
(a) 관련 책임자와 대화한다.
(2) 집업 증명서 신청서 및 관련 자료, 연간 검사 신청서 및 관련 자료를 검토한다.
(3) 직원 고용 계약을 얻는다.
(4) 실무자 서류를 열람한다.
(5) 실무자를 초청하여 대화를 나누다.
(6) 기타 합법적이고 효과적인 방법.
제 30 조 실무자를 조사하는 방법:
(a) 관련 상황을 이해하기 위해 기관 관계자와 협의한다.
(2) 신청인의 집업 증명서 신청서 및 관련 자료, 연간 검사 신청서 및 관련 자료를 검토한다.
(3) 피청구인의 고용 계약서를 검토한다.
(4) 피조사자의 서류를 열람한다.
(5) 피조사자와 대화를 나누다.
(6) 기타 합법적이고 효과적인 방법.
제 31 조 검사와 조사원이 현장 검사와 조사를 할 때 유효한 증명서를 제시해야 한다.
제 32 조 기관과 종업원은 협회나 협회가 위탁한 기관의 검사와 조사에 협조해야 한다.
제 6 장 처벌 규칙
제 33 조 집업 증명서 신청자가 허위 자료를 제공한 사람은 집업 증명서를 발급하지 않고, 3 년 이내에 집업 증명서 신청을 접수하지 않는다. 이미 집업 증서를 취득한 사람은 반드시 집업 증명서를 취소하고, 3 년 이내에 집업 증명서 신청을 접수하지 않아야 한다.
제 34 조 종업원이 협회나 그가 위탁한 부서에 협조하지 않고 검사와 조사를 하는 것은 협회가 시정하도록 명령한다. 시정을 거부하면 협회는 줄거리의 경중을 보고 상응하는 처벌을 한다. 줄거리가 심하면 중국증권감독회에 넘겨서 처벌한다.
제 35 조 기관은 위조를 하고, 집업 증서를 취득하지 않았거나 집업 증명서를 받지 못한 사람을 고용하여 취소, 해지 또는 보류된 사람을 증권 업무에 종사하며, 규정된 서류의무를 이행하지 않고, 협회나 그 위탁기관의 검사와 조사에 협조하지 않는 사람은 협회가 시정하도록 명령한다. 협회는 시정을 거부하고, 사정의 경중을 근거로 이 기관에 다음과 같은 처분을 내렸다. (1) 비판을 통보한다. (2) 비판을 통보한다. (3) 일부 회원 권리의 정지; (4) 회원 자격을 정지한다. (5) 회원 자격을 취소한다. 동시에, 직접책임자에게 (1) 비판을 통보한다. (2) 비판을 통보하다. 줄거리가 심하면 중국증권감독회에 넘겨서 처벌한다.
제 7 장 부칙
제 36 조 협회는 직업자격을 획득한 인원에 대해 직업수준인증, 기초과목, 두 개 이상의 전공과목에 합격해 1 급 직업수준인증을 받았다. 기초과목과 4 개 이상의 전문과목을 통해 2 급 전문수준인증증을 취득하다.
제 37 조 집업 증명서 신청 및 연검 등 관련 비용은 기관에서 협회에 지급한다.
제 38 조 협회는 자질과 집업 증명서에 대해 코딩 관리를 실시한다.
제 39 조 자격 시험 방법, 훈련 방법 및 등급 시험 방법은 협회가 별도로 제정한다. 제 40 조 세칙은 중국 증권감독관리위원회의 비준을 거쳐 2003 년 7 월 6 일부터 시행한다.