펀드 호스팅 자격을 얻지 못한 상업은행은 펀드 호스팅 업무에 종사해서는 안 된다. 제 3 조 펀드 호스팅 자격을 신청한 상업은행 (이하 신청자) 은 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.
(1) 최근 3 회계연도 말 순자산은 20 억 위안 이상이며, 자본 적정률은 감독부의 관련 규정에 부합한다.
(2) 전문 기금 관리 부서가 있으며 다른 업무 부서와 독립적입니다.
(c) 기금 관리 부서의 고위 경영진은 법정 조건을 충족하며 기금 청산, 회계, 투자 감독, 정보 공개, 내부 감사 모니터링 등의 업무에 종사할 종사자가 5 명 미만이며 기금 종사자 자격을 갖추고 있다.
(4) 기금의 재산을 안전하게 보관할 수 있는 조건을 갖추고 있다.
(5) 안전하고 효율적인 청산 배달 시스템;
(6) 기금 관리 부서에는 비즈니스 요구를 충족하는 고정 장소가 있으며 별도의 보안 모니터링 시스템이 장착되어 있습니다.
(7) 기금 관리부에는 네트워크 시스템, 애플리케이션 시스템, 보안 시스템 및 데이터 백업 시스템을 포함한 독립적인 호스팅 비즈니스 기술 시스템이 장착되어 있습니다.
(8) 건전한 내부 감사 모니터링 시스템 및 위험 관리 시스템
(9) 지난 3 년간 중대한 위법 위반 기록이 없다.
(10) 법률, 행정법규 규정 및 국무원이 승인한 중국증권감독회, 중국은행업감독관리위원회가 규정한 기타 조건. 제 4 조 신청자는 기금 재산을 안전하게 보관할 수 있는 다음과 같은 조건과 능력을 갖추어야 한다.
(a) 기금 관리 사업에 종사하는 장비와 시설이 있다.
(2) 각 펀드에 대해 별도의 계좌를 만들어 펀드 자산의 완전성과 독립을 유지한다.
(c) 신탁 기금 자산은 자체 자산과 엄격하게 분리되어 있습니다.
(4) 법에 따라 펀드 매니저의 투자 운영을 감독한다.
(5) 펀드 매니저의 지시에 따라 펀드 자산을 처분하고 분배한다.
(6) 법에 따라 펀드 매니저가 계산한 순자산, 펀드 점유율 순액, 환매 가격 등을 검토한다.
(7) 기금 관리 업무 활동의 기록, 장부, 명세서 및 기타 관련 자료를 잘 보관한다.
(8) 건전한 호스팅 업무 제도가 있다. 제 5 조 신청자는 완벽한 청산 배달 업무 시스템을 갖추어야 하며, 다음과 같은 요구 사항을 충족해야 한다.
(1) 시스템 내 증권 거래 결제 자금은 2 시간 이내에 계좌로 입금됩니다.
(2) 거래소의 거래 데이터를 안전하게 접수한다.
(3) 펀드 매니저, 펀드 등록기관, 증권등록결제기관 등 관련 업무기관과의 시스템 보안 도킹
(4) 법에 따라 펀드 매니저의 투자 지시를 집행하여 제때에 청산 교부 문제를 처리하다. 제 6 조 신청자의 기금 관리 사업장, 안전예방시설, 기금 관리 업무와 관련된 기타 시설 및 관련 제도는 다음과 같은 요구 사항을 충족해야 합니다.
(a) 기금 관리부 사업장은 상대적으로 독립적이며 출입 통제 시스템을 갖추고 있다.
(2) 펀드 거래 데이터에 접촉하는 업무직에는 별도의 오피스룸이 있어 관련없는 인원이 마음대로 들어갈 수 없다.
(3) 완벽한 펀드 거래 데이터 기밀 유지 시스템을 갖추고 있다.
(4) 안전한 펀드 호스팅 비즈니스 데이터 백업 시스템;
(5) 기금 관리 업무 응급계획이 있어 응급능력을 갖추고 있다. 제 7 조 신청자는 중국증권감독회에 다음과 같은 신청 자료를 제출하고 중국은행업감독관리위원회에 베껴야 한다.
(a) 신청서;
(2) 증권 업무 자격을 갖춘 회계사사무소에서 발행한 순자산 및 자본 충족률에 대한 특별 자본 검증 보고서
(3) 특별 기금 관리 부서의 증빙 서류를 설립한다.
(4) 내부 조직 및 직무 책임;
(5) 의임기금 위탁부 고위 경영진 및 종업원의 기본 상황 (의임고위 임원의 임직자격신청 자료, 의임종사자 명단, 이력서, 펀드 취업자격증 사본, 전문훈련, 일자리 배치 포함)
(6) 기금 재산의 안전한 보관과 관련된 상황에 관한 보고서;
(7) 자금 청산 배달 시스템 운영 테스트 보고서.
(8) 사무실 평면도, 안전 모니터링 시스템 설계 및 설치 디버깅 보고서
(9) 기금 관리 업무 백업 시스템의 설계 방안, 비상 방안 및 비상 능력 테스트 보고서
(10) 사업 관리, 운영 절차, 기금 회계, 기금 청산 관리, 정보 공개, 내부 감사 및 모니터링, 내부 통제 및 위험 관리, 정보 시스템 관리, 기밀 및 파일 관리
(11) 기금 관리 사업의 사업 계획;
(12) 중국증권감독회와 중국은행업감독관리위원회가 규정한 기타 자료.