1 자격시험 변호사는 신청기관이 중국에서 합법적으로 설립되어 존속되는지 심사해야 한다. 2 업무 범위 심사 변호사는 신청기관공상등록문서에 기재된 업무 범위가 국가의 관련 법규 규정에 부합하는지 심사해야 한다. 신청기관의 이름과 업무범위에' 펀드 관리',' 투자관리',' 자산관리',' 주식투자',' 창업투자' 등 사모펀드 관리자의 업무속성과 밀접한 관련이 있는 단어가 포함되어 있는지 여부 사모펀드 매니지먼트 명칭에' 사모' 라는 단어가 포함되어 있는지의 여부도 알 수 있다. 3 전문관리심사변호사는 신청기관이' 사모펀드 감독관리잠행법' 제 22 조의 전문관리원칙을 준수하고 신청기관의 주영 업무가 사모펀드 관리업무인지 여부를 검토해야 한다. 신청 기관의 업무 범위 또는 실제 업무가 사모 투자 펀드 업무와 충돌할 수 있는 업무, 투자 관리 구매자 업무와 충돌할 수 있는 업무 및 기타 비금융 업무를 겸영할지 여부. 4. 지분구조심사변호사는 신청기관 주주의 지분 구조를 심사해야 한다. 신청 기관에 직접 또는 간접적으로 주식을 통제하거나 출자하는 해외 주주가 있는지 여부, 있는 경우 해당 해외 주주가 침투한 후 현행 법률 규정 및 중국 펀드업 협회가 규정한 요구 사항을 충족하는지 여부를 명시하십시오. 5. 실제 통제인을 심사하는 변호사는 신청기관에 실제 통제인이 있는지 심사해야 한다. 있는 경우 실제 통제인의 신분 또는 사업자 등록 정보, 실제 통제자와 신청 기관 간의 통제 관계, 실제 통제자가 해당 기관에 발휘할 수 있는 실제 지배 역할을 설명하십시오. 6 연관성 심사 변호사는 신청기관에 자회사 (지주 5% 이상의 금융기업, 지주 20% 이상의 상장회사 및 기타 기업), 지사 및 기타 관련자 (같은 지주주주/실제 통제자가 통제하는 금융기업, 자산관리기관 또는 관련 서비스기관) 가 있는지 검토해야 합니다. 만약 있다면, 상황과 그 자회사 및 관련 당사자가 사모펀드 관리자로 등록되어 있는지 설명해 주십시오. 7 사모펀드 근무조건 심사변호사는 신청기관이 종업원, 경영장소, 자금 등 기업이 운영하는 기본 시설과 조건을 구비하고 있는지 심사해야 한다. , 사모 펀드 관리 사업을 요청하십시오. 8. 위험통제심사변호사는 신청기관이 위험관리와 내부통제제도를 수립했는지 여부를 심사해야 한다. 신청할 사모기금 관리 업무 유형에 따라 운영 위험 통제 제도, 정보 공개 제도, 내부 거래 기록 제도, 내막 거래와 이익 충돌을 방지하는 투자 거래 제도, 합격자 위험 공개 제도, 합격자 내부 감사 프로세스 및 관련 제도, 사모기금 홍보, 공정거래제도, 종사자 (적용) 9. 모집 방식을 검토하는 변호사는 신청자가 다른 기관과 펀드 아웃소싱 서비스 계약을 체결했는지 여부를 검토하고 아웃소싱 서비스 계약 및 잠재적 위험 여부를 설명해야 합니다. 10 고위 경영진은 변호사가 신청 기관의 고위 경영진이 펀드 실무자 자격을 갖추었는지, 고위 경영진의 직무 설정이 중국 펀드업 협회의 요구 사항을 충족하는지 심사한다. 고위 경영진에는 법정 대표인, 집행 파트너가 임명한 대표, 사장, 부총지배인 (있는 경우), 규정 준수/위험 통제 책임자 등이 포함됩니다. 1 1 위법심사변호사심사신청기관이 형사처벌, 금융감독부 행정처벌 또는 행정감독조치를 받는지 여부 신청 기관 및 고위 경영진이 업계 협회의 징계를 받는지 여부 자본 시장 신용 데이터베이스에 부정적인 정보가 있는지 여부; 부정직 한 집행자 목록에 포함되었는지 여부; 전국 기업 신용정보 공시 시스템 이상 경영 목록이나 심각한 위법기업 명단에 포함될지 여부 신용중국 홈페이지에 불량 신용기록 등이 있는지 여부. 12 소송 검토에 참여한 변호사는 신청 기관의 최근 3 년간의 소송 또는 중재 상황을 검토해야 합니다. 13 서류심사변호사는 신청기관이 중국기금업협회에 제출한 등록신청자료가 진실하고 정확하며 완전한지 검토해야 한다. 14 변호사와 로펌이 설명해야 한다고 생각하는 기타 사항을 처리한다.
변호사가 법률 의견서를 낼 때 주의해야 할 요점과 힌트 1 법률 의견서는 등록 법률 의견서와 중대 변경 특별 법률 의견서 두 가지 범주로 나뉜다. 2' 법률의견서' 사모펀드 매니저가' 법률의견서' 에 등록한 서명일은 사모펀드 매니저가 사모펀드 매니저 등록신청을 제출하기 한 달 이내에 해야 한다. 3 법률 의견서를 보충하여 법률 의견서를 제출한 후 사모 펀드 관리자는 자신이 제출한 사모 등록 신청 자료를 수정할 수 없습니다. 확실히 보충이나 수정이 필요한 것은 중국 기금업협회의 동의를 거쳐 원경 변호사와 로펌이 별도로 보충 법률 의견서를 발행한다. 법률 의견서는 결론이 명확합니다. 법률 의견서는' 기본 준수 요구' 와 같은 모호한 단어를 사용해서는 안 된다. 로펌과 경영변호사는 관련 법률법규와 중국증권감독회, 중국기금업협회가 규정한 사항 또는 실사한 후 법적 성격이나 합법성을 정확하게 판단할 수 없는 사항에 대해 유보의견을 표명하고 그에 따른 이유를 설명해야 한다. 5. 법률의견서의 유효요구 법률의견서는 두 명의 집업 변호사가 서명하고, 로펌 도장을 찍고, 날짜를 명시해야 한다.