규정 준수는 기업의 안정과 장기적인 성공을 위한 전제 조건이며, 규정 준수 관리 능력은 기업 경쟁력의 중요한 측면입니다. 국무원 국자위는' 중앙기업 규정 준수 관리 방법' (이하' 방법') 을 발표하여 법치중앙기업 건설에 실질규정 준수와 전면적인 규정 준수를 위한 방향과 실천 지침을 제공하였다. "방법" 에 대한 포괄적이고 정확한 이해는 규정 준수 건설이 종이 규정에서 기업 문화로 나아가는 기본 전제조건이다.

규정 준수는 합법적일 뿐만 아니라 기업 관리에 대한 제도적 요구 사항도 제시했다. "방법" 규정에서 규정 준수는 기업의 경영 관리 행위와 직원의 직무 수행이 국내법 규정, 규제 규정, 업계 표준 및 국제조약, 규칙, 회사 헌장 및 관련 규제에 부합한다는 것을 의미합니다. 그 중에서도' 법' 은 국가가 제정하거나 인정한 행동 규범이지만, 업계 표준, 회사 헌장 및 관련 규제는 회사 통치 차원의 내외 규범일 뿐' 법' 의 범주에 속하지 않는다. 보시다시피' 규정' 의 외연은' 법' 보다 훨씬 크며, 규정 준수에는 합법이 포함되지만 이에 국한되지는 않습니다.

주목할 만하게도, 중앙기업 규정 준수 관리에는 여러 부서와 관할 구역이 관련되어 있다. 예를 들어,' 방법' 에 따르면 중앙 기업은 반독점, 반상업 뇌물, 생태 환경 보호, 안전한 생산, 노동 고용, 세금 관리, 데이터 보호 등 중점 분야 및 규정 준수 위험이 높은 업무에서 규정 준수 관리를 위한 구체적인 제도나 특별 지침을 개발해야 합니다. 한편,' 방법' 은 중대 규정 준수 위험 사건에는 중대 법률분쟁, 중대 행정처벌, 형사사건, 국제기구의 제재를 받은 사건 등이 포함돼 있다. 이러한 표현은 중앙기업이 정확한 규정 준수관을 확립하고' 규정 준수는 형사규정 준수' 와 같은 인지적 편견을 없애는 데 도움이 된다.

규정 준수는 제도를 강화할 뿐만 아니라 기업 조직, 규범, 문화의 전면적인 혁신에도 주력하고 있다. 따라서 "방법" 에는 규제 기관과 책임, 정적 및 동적 관리, 규정 준수 제도 및 규정 준수 문화에 대한 자세한 규정이 있습니다. 첫째, 조직 및 책임의 경우, "방법" 은 중앙 기업이 최고 규정 준수 책임자 (Chief Compliance Officer) 를 설립하고 최고 규정 준수 책임자 (Chief Compliance Officer) 중대한 의사 결정 사항에 대한 규정 준수 검토 의견은 최고 규정 준수 책임자가 서명해야 하며, 중대한 규정 준수 위험 사건은 최고 규정 준수 책임자가 주도하여 적시에 적절하게 대응해야 합니다. 이러한 혁신적인 규정들은 중앙기업의 법무업무가 법률 지원에서 기업 관리로 옮겨져 규정 준수를 핵심으로 하는 기업 관리의 새로운 구도를 형성해야 한다.

둘째, 제도 건설과 운영 메커니즘에서 규정 준수 관리는 정적 관리와 동적 관리의 융합입니다. 정적 관리는 "종이 규정 준수", 즉 규정 준수 관리의 기본 제도, 중점 분야 및 고위험 비즈니스 관련 지침의 개발, 개정 및 개선에 초점을 맞추고 있습니다. 그러나 규정 준수는 단순한 제도가 아니라 기업이 비즈니스를 수행하는 한 가지 방법으로 위험 식별, 위험 분석, 위험 평가, 위험 대응에서 규제 및 감독에 이르는 폐쇄 루프 절차를 형성합니다. 이를 위해 중앙기업은 규정 준수 전 검토, 규정 준수 위험 대응 보고서, 위반 정류, 위반 조사 처리, 위반 책임, 건전한 규정 준수 관리 협력 운영 메커니즘 구축, 규정 준수 관리 시스템 유효성 평가 등의 다양한 의무를 가지고 있습니다.

마지막으로 규정 준수 관리는 행동 지향과 규정 준수 문화의 조화입니다. 문화는 고의적인 표현이 아니라 매일의 자연침전이다. 규정 준수 문화도 마찬가지다. 규정 준수 행동 규범은 규정 준수 문화의 발전에 도움이 되며, 규정 준수 문화는 규정 준수 행동 규범을 구현하는 데 도움이 됩니다. 효과적인 규정 준수 관리 조치를 바탕으로 기업 규정 준수 문화의 형성은 자연스러운 결과입니다. 이에 따라' 방법' 은 전문장으로 규정 준수 문화를 상세히 규정하고, 중앙기업이 규정 준수 관리를 당위 (당조) 법치 특집 학습에 포함시키고, 정규조합 규칙 훈련 메커니즘을 확립하고, 홍보 교육을 강화하고, 규정 준수 관리 조치를 효과적으로 실시할 것을 요구했다.

규정 준수는 반드시 중앙기업에서 그치지 않고 사회 전체에서 같은 이념과 문화 분위기가 되어야 한다. 중앙기업은 국민경제의 중요한 기둥이며, 전면 법치국 전략을 실시하는 중요한 주체이다. SASAC 는' 중앙기업이 규정 준수 관리를 강화하고 위험을 효과적으로 예방할 수 있는 방법' 을 제정하는 것은 이론적 정당성과 현실적 필요성을 가지고 있다. 이에 앞서 국자위위 (SAC) 와 증권감독회 (증권감독회) 는 증권사와 증권투자기금 관리회사 분야에서 제도 탐구를 실시했다.

이 방법은 중앙 기업에 적용되지만 다른 기업의 참고로도 사용될 수 있다. 현대관리학의 아버지 피터 드러커가 말했듯이 위험은 상업의 본질이며, 위험을 쫓고 떠맡는 것은 기업의 기본 기능이다. 따라서 위험은 중앙기업에만 존재하는 것이 아니라 규정 준수 관리도 중앙기업에만 국한될 수 없다. 법에 따라 기업을 다스리는 것은 모든 기업의 장기 발전의 전제이자 기초이다. 규정 준수 관리를 강화하는 새로운 요구 사항과 목표를 바탕으로 효과적인 규정 준수 관리 시스템 구축 속도 향상, 규정 준수 관리 능력 향상, 법률에 따른 규정 준수 관리 실현은 모든 기업과 직원들이 실천해야 할 경제적 사회적 책임입니다.