증권 브로커는 증권사의 위탁을 받아 증권회사를 대표하여 고객 유치, 고객 서비스 등의 활동에 종사할 수밖에 없다. 위탁 계약에는 다음 사항이 포함되어야합니다.
(a) 증권 회사 이름 및 증권 브로커 이름;
(2) 증권 브로커의 대리인 권한;
(c) 증권 브로커의 대행사 기한.
(d) 증권 브로커가 서비스하는 증권 영업부.
(e) 증권 브로커가 집업하는 지역 범위.
(6) 증권 브로커의 기본 행동 규범.
(7) 증권 브로커의 보수 계산 및 지불 방법.
(8) 쌍방의 권리와 의무
(9) 위약 책임.
증권 브로커가 운영하는 지역 범위는 서비스하는 증권사의 관리 능력, 증권영업부의 고객 관리 수준 및 고객 서비스의 합리적인 지역에 적합해야 합니다.
제 7 조 증권회사는 증권 브로커에게 20 시간 미만의 법률과 직업 윤리 교육을 포함한 60 시간 이상의 사전 근무 교육을 제공해야 한다. 증권회사는 증권 브로커의 사전 근무 훈련의 효과를 테스트해야 한다.
제 8 조 증권회사는 증권중개인과 위탁계약을 체결하고, 이를 집업 전 훈련을 하고, 시험을 통과한 후 중국증권업협회 (이하 협회라고 함) 에 집업 등록을 해야 한다. 집업 등록문제에는 증권중개인 이름, 주민등록번호, 대리권한, 대리기한, 증권영업부, 집업구역, 회사문의 신고전화 등이 포함됩니다.
증권회사가 증권중개인 집업 등록을 처리한 후에는 협회의 규정에 따라 증권중개인 증명서를 인쇄하고 회사 공인을 찍어서 증권중개인에게 보내야 한다. 증권 브로커 증명서는 협회가 균일하게 인쇄하고 번호를 매긴다.
제 9 조 증권 브로커 증명서에 기재된 사항이 변경되면 증권회사는 증명서를 회수하고 협회 변경 인원에 집업 등록을 하고 본 규정 제 8 조 제 2 항의 규정에 따라 새 증명서의 인쇄 및 발급을 처리해야 한다.
증권사가 증권중개인과의 위탁관계를 종료하는 경우 위탁관계 종료일로부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 증권중개인 증명서를 회수하고 집업 등록을 취소해야 한다. 증권사가 사정상 증권브로커 증명서를 회수하지 않은 경우 위탁관계 종료일로부터 10 영업일 이내에 중국증권감독회가 지정한 신문, 회사 사이트 등을 통해 이 증명서가 무효라고 발표해야 한다. 증권 중개인은 본 규정 제 11 조에 규정된 범위와 증권사가 허가한 범위 내에서 집업해야 하며, 다음과 같은 행위는 있어서는 안 된다.
(1) 고객을 위해 계좌 개설, 판매인, 양도, 증권 인수, 거래 또는 자금 액세스, 이체, 조회 등의 업무를 처리한다.
(2) 고객에게 허위 또는 오도성 정보를 제공 또는 전파하거나 고객에게 불필요한 증권 매매를 유도한다.
(3) 고객과 투자 수익을 공유하고 고객의 증권 거래 수익이나 증권 거래 손실 보상에 대한 약속을 합니다.
(4) 경쟁사를 비하하고 경쟁사의 사업장에 진입하는 등 부당한 수단을 취하여 고객을 유치하다.
(5) 고객의 영업 비밀 또는 개인 정보를 공개합니다.
(6) 고객 간 자금 조달을 위한 중개, 보증 또는 기타 편의 제공
(7) 고객에게 불법 서비스 장소 또는 거래 편의를 제공하거나 인터넷, 뉴스 미디어를 통해 고객 유치 및 고객 서비스 활동을 수행합니다.
(8) 고객 유치, 고객 서비스 등의 활동에 타인을 위탁한다.
(9) 고객의 합법적 권익을 훼손하거나 시장 질서를 어지럽히는 기타 행위. 증권회사는 증권 브로커 집업 지원 시스템을 완비하여 증권 브로커 집업에 필요한 관련 자료와 정보를 제공해야 한다.
제 16 조 증권사는 고객이 현장, 전화 또는 인터넷을 통해 언제든지 증권중개인의 이름, 대리 권한, 대리 기간, 증권영업부, 실무 지역, 증명서 번호 등의 정보를 조회할 수 있도록 건전한 정보 조회 시스템을 구축해야 합니다. 현장 또는 인터넷을 통해 증권중개인의 사진을 볼 수 있습니다.
증권회사는 서신, 이메일, 문자 메시지 또는 기타 적절한 방법을 통해 매월 또는 분기별로 고객에게 증권 브로커 모집 및 서비스를 제공하는 고객 계좌의 거래 상황, 자산 잔액 등의 정보를 제공해야 합니다. 증권사와 고객은 따로 약속한 바가 있다. 그 약속에서.
제 17 조 증권회사는 건전한 고객 재방문 제도를 수립하고, 지정인이 면담, 전화, 서신 또는 기타 방식을 통해 증권 브로커가 유치 및 서비스하는 고객을 정기적으로 재방문하고, 증권 브로커의 실무를 이해하고, 완전한 기록을 만들어야 한다. 고객 재방문 책임자는 고객 유치 및 고객 서비스 활동에 종사해서는 안 됩니다.
제 18 조 증권회사는 건전한 이상 거래 및 운영 모니터링 시스템을 구축하고, 기술 수단을 이용하여 증권 브로커 모집 및 서비스의 고객 계좌를 효과적으로 모니터링해야 한다. 이상 상황을 발견하면 즉시 원인을 규명하고 규정에 따라 처리해야 한다.
제 21 조 증권중개인은 집업 과정에서 내부 관리제도, 자율규칙 또는 법률, 행정법규, 규제기관, 행정관리부의 규정을 위반하며, 증권회사는 관련 규정과 위탁계약에 따라 책임을 추궁해야 한다. 회사 거주지 중국증권감독회에 기관과 증권중개인이 근무하는 증권영업부에 보고해야 한다. 증권 브로커가 더 이상 규정된 집업 조건에 부합되지 않는 경우, 증권회사는 위탁 계약을 해지해야 한다.
증권 브로커의 행위는 법률, 행정 법규, 규제 기관 및 행정 부서의 규정을 위반한 혐의를 받고 있으며, 증권 회사는 해당 규제 기관이나 행정 부서에 제때에 보고해야 합니다. 형사범죄 혐의를 받은 증권사는 제때에 관련 사법기관에 보고해야 한다.
제 22 조 증권회사는 증권 브로커 집업 과정에서 흔적을 남길 수 있도록 건전한 증권 브로커 서류를 세워야 한다. 증권 브로커 파일은 증권 브로커 개인 기본 정보, 증권 종사자 자격 상태, 대리 권한, 대리 기간, 서비스를 제공하는 증권 영업부, 실무 지역 범위, 실습 전 및 후속 직업 훈련, 실무 활동, 고객 불만 처리, 불법 위반 및 대리 권한 초과 행위 처리, 성과 평가 등을 기록해야 합니다.
제 23 조 연례 보고서에는 최소한 다음 내용이 포함되어야한다.
(1) 올해 증권 브로커와 관련된 관리 제도, 내부 통제 메커니즘 및 기술 시스템의 운영 및 개선
(2) 올해 증권 브로커 수의 변동, 기말 증권 브로커 수 및 증권 영업부에서의 분포 보고
(3) 올해 증권 브로커가 계약 집행, 증권 브로커 보상 지불 및 합법적인 권익 보호를 위임합니다.
(4) 올해의 증권 브로커 사전 연습 및 후속 직업 훈련의 내용, 방법, 시간, 연수 수 및 내년의 교육 프로그램
(5) 올해 증권 브로커와 관련된 고객 불만과 분쟁 및 처리 상황, 현재 집중 불만 사항, 형성 원인 및 취할 해결 조치가 발생할 수 있습니다.
제 24 조 협회는 관련 자율규칙 제정, 증권 브로커 자격시험, 등록, 증서 인쇄 및 후속 직업훈련을 조직하거나 처리하고 증권사가 증권브로커 및 그 집업 행위를 위탁해 감독검사를 할 수 있다. 자율규칙을 위반한 증권회사와 증권중개인에 대해 규율처분을 할 수 있다.
협회는 증권 브로커 데이터베이스를 구축하여 사회 대중에게 증권 브로커 등록 정보에 대한 조회 서비스를 제공한다.
제 25 조 중국증권감독회와 그 파출기구는 법에 따라 증권중개인을 감독하고 관리한다. 증권 브로커가 법을 어기면 법에 따라 감독 조치나 행정 처벌을 받는다. 위반이나 증권 브로커의 위법 위반, 고객 대량불만, 중대한 분쟁 및 불안정 사건이 발생한 증권사에 대해 중개업무 위험자본준비금 계산 비율과 증권영업부 지사의 위험자본준비금 계산 금액을 높이도록 요구할 수 있습니다. 증권 브로커 규모 제한 등 규제 조치를 취하거나 법에 따라 행정처벌을 가하다.
증권회사와 증권중개인의 부정직한 정보는 증권 선물시장의 성실한 정보 데이터베이스 시스템에 기재되어 있다.
제 26 조 증권 브로커 관련 관리 제도에는 최소한 증권 브로커 자격 관리, 위탁 계약 관리, 사전 및 후속 직업 훈련, 인증서 관리, 행동 규범, 보상 계산 및 지불 방법, 본 규정 제 15 조 ~ 제 22 조에 규정된 사항 등이 포함되어야 한다. 증권 브로커 제도를 가동하는 실시 방안에는 최소한 이 제도를 실시하는 증권영업부의 선택 기준과 결정 절차, 이 제도를 실시하는 기본 절차 등이 포함되어야 한다.
제 27 조 증권사 종사자들은 증권중개업무 마케팅 활동에 종사하며 본 규정에 의거하여 집행한다.
증권회사가 증권중개업에 종사하는 마케팅 인력의 수는 회사의 관리 능력에 부합해야 한다.
제 28 조 본 규정은 2009 년 4 월 3 일부터 시행된다.
증권 브로커 관리에 관한 잠정 규정 (이하 "잠정 규정") 은 2003 년 4 월 13 일부터 시행된다. 증권 브로커가 증권 브로커 자격증을 취득한 후에야 집업을 할 수 있다. 투자자는 자기 보호 의식을 강화하고 인증서의 관련 정보를 적극적으로 검토해야 한다.
잠행규정 및 관련 자율규칙의 요구에 따라 증권중개인은 자신이 서비스하는 증권회사를 통해 중국증권업협회에 등록해 서비스하는 증권사가 발급한 증권중개인 증명서를 받아야 실천할 수 있다. 증권 브로커가 집업할 때는 자발적으로 고객에게 증명서를 제시해야 한다. 그 집업 활동은 증명서에 규정된 대리 권한 범위를 벗어나서는 안 되며, 1, 고객을 위한 계좌 개설, 판매인, 양도, 증권가입, 거래 또는 자금 액세스, 할당, 조회 등의 행위에 종사해서는 안 된다. 2. 고객에게 허위 또는 오도성 정보를 제공 또는 전파하거나 고객에게 불필요한 증권 매매를 유도한다. 3. 고객과 투자 수익을 공유하고 고객 증권 거래의 수익이나 증권 거래의 손실에 대한 보상을 약속합니다. 4. 경쟁사를 비하하고 경쟁사 사업장에 진입하는 등 부당한 수단을 취하여 고객을 유치하다. 고객의 영업 비밀 또는 개인 정보를 공개하십시오. 6. 고객 간 자금 조달을 위한 중개, 보증 또는 기타 편의를 제공합니다. 7. 고객에게 불법 서비스 장소 또는 거래 시설을 제공하거나 인터넷, 뉴스 미디어를 통해 고객 유치, 고객 서비스 등의 활동에 종사한다. 8. 다른 사람에게 고객 유치, 고객 서비스 등의 활동에 종사하도록 위임합니다. 9. 고객의 합법적 권익을 훼손하거나 시장 질서를 어지럽히는 기타 행위.
증권 브로커의 집업 행위는 투자자의 절실한 이익과 직결된다. 투자자는 자기 보호 의식을 강화해야 한다. 증권 브로커의 홍보, 추천 및 서비스를 받을 때 증권 브로커 인증서를 적극적으로 검사하고, 인증서에 명시된 정보를 주의 깊게 읽고, 증권 브로커의 신분, 서비스되는 증권 회사 및 증권 영업부, 대리 권한, 대리 기간, 집업 지역 범위 및 금지 행위를 이해해야 합니다. 증권 브로커가 위반 혐의를 받은 것으로 밝혀진 경우 홍보, 홍보 및 서비스를 거부하고 중국증권감독회 및 파견기관, 중국증권업협회에 신고할 수 있습니다.
투자자는' 증권중개인증서' 와 여기에 기재된 정보의 진실성에 대해 중국증권업협회 홈페이지를 통해 확인하거나 현장 전화 인터넷 등을 통해 인증서에 기재된 증권회사에 문의하여 확인할 수 있다.
중국증권업협회는' 잠행규정' 시행에 맞춰' 중국증권업협회 증권브로커 집업 규범 (시행)',' 중국증권업협회 증권브로커 등록잠행방법' 등 자율규칙을 잇따라 내놓았다. 증권 브로커 관리와 관련된 규제와 자율규칙이 기본적으로 마련되어 있다. 중국증권감독회가 기관을 파견하여 비준하고 규정 조건을 충족하는 증권회사는 법에 따라 증권중개인에게 고객 유치, 고객 서비스 등의 활동에 종사할 수 있다.