증권 시장 기본 법률 및 규정 시험 포인트

증권시장은 시장경제가 일정 단계로 발전한 산물이며 자금 공급과 유동성 갈등을 해결하는 시장이다. 증권시장은 발행과 거래증권을 통해 융자와 투자의 도킹을 실현하여 자금 공급과 수요의 모순과 자본 구조 조정의 난제를 효과적으로 해결했다. 그럼, 다음은 내가 당신을 위해 정리한 증권시장의 기본 법규 시험점입니다. 브라우징에 오신 것을 환영합니다.

증권 시장 기본 법률 및 규정

섹션 I 증권 시장 법률 및 규정 시스템

첫째, 증권 시장의 법률 및 규정의 효과

증권시장의 법률 법규는 4 단계로 나뉘며, 그 법적 효력은 순차적으로 감소한다.

첫 번째 수준은 전국인민대표대회나 NPC 상임위원회가 제정하고 반포한 법률을 가리킨다.

두 번째 수준은 국무원이 제정 한 행정 규정을 의미한다.

세 번째 레벨은 증권 감독 부서 및 관련 부서에서 제정한 부서 규정 및 규범 문서를 나타냅니다. 4 급은 증권거래소, 중국증권업협회, 중국증권등록결제유한책임회사가 제정한 업계 자율규칙을 말한다 .....

둘째, 증권 시장의 자기 훈련 조직과 그 책임

증권 거래소의 감독 기능은 다음과 같습니다.

증권 거래 활동 관리

멤버 관리

상장 회사를 관리하다.

섹션 ii 회사법

첫째, 회사 유형

유한책임회사라고도 합니까? 유한 회사? 주주가 50 명 미만으로 설립한 회사 * * * * * 주주는 출자액으로 회사에 대한 책임을 지고, 회사는 전체 자산으로 채무에 대한 책임을 진다.

주식유한회사라고도 합니까? 주식회사? , 회사의 모든 자산을 등액 주식으로 나누고, 주주는 자신이 인수한 주식으로 회사에 대한 책임을 제한하고, 회사는 그 모든 자산으로 회사의 채무에 대한 책임을 진다.,,,,,,,,,,,,,,,,,, 。

모회사란 다른 회사의 일정 비율의 주식을 소유하거나 합의에 따라 다른 회사의 인사, 재무, 업무 등을 지배하거나 통제할 수 있는 회사를 말한다.

자회사란 그 주식이 다른 회사에 의해 통제되거나 합의에 따라 다른 회사에 의해 실제로 통제되고 지배되는 회사를 말한다.

본사라고도 하나요? 우리 회사? , 기업법인 자격을 갖춘 총기관으로 회사를 관할하는 모든 조직기관이다.

지사란 업무 자금 인력 등 방면에서 본사의 관할과 통제를 받지만 법인 자격이 없는 지사를 말한다.

상장회사란 국무원 또는 국무부가 허가한 증권관리부의 승인을 받아 증권거래소에 상장하는 주식유한회사를 말한다.

비상상장회사란 그 주식이 증권거래소에 상장할 수 없는 주식유한회사를 말한다.

둘째, 회사의 법인 재산권

회사의 법인 재산권은 회사가 반드시 필요한 재산을 가져야 한다는 것을 의미한다.

회사의 재산은 일반적으로 회사 자산이라고 불리며 동산과 부동산을 포함한다. 화폐로 구성된 유형 자산과 무형 자산. 회사 재산과 주주 개인 재산의 분리는 회사 재산의 중요한 특징이며, 회사가 단독 소유와 동업자와 구별되는 중요한 표시이다.

셋. 회사의 경영 원칙

회사가 경영 활동에 반영해야 하는 기본 원칙은 합법적인 경영 원칙이다. 독립 경영 원칙 자체 자금 조달 원칙 법에 따라 국가의 거시 통제 원칙을 받아들이다. 자산 보존 부가 가치 원칙.

넷째, 회사 설립 방식

설립을 발기하는데, 일명. 동시에? 간단한 설정? 기다리다

유한책임회사는 발동방식으로 설립할 수 있을 뿐, 전체 주주가 출자할 수 있다. 주식회사도 설립 방식을 취할 수 있다.

주식유한회사는 설립을 개시할 수도 있고, 모집해서 설립할 수도 있다. 설립은 절차상 비교적 간단하다.

기금 모금 및 설립이라고도합니까? 차츰차츰 성립되는가? 아니면? 복잡한 편성? 발기인이 회사 주식 또는 첫 번째 발행의 일부 주식만 구독하고, 나머지 부분은 대외적으로 회사를 설립하는 방식을 가리킨다.

섹션 iii 증권법

1. 증권 발행 및 거래? 삼공? 원칙

증권법의 기본 원칙은 증권법 입법정신의 구현이며 증권 발행, 증권 거래 및 증권 관리 활동에서 반드시 준수해야 하는 가장 기본적인 원칙이다. 그것은 증권입법, 법 집행, 사법활동의 시종일관 관통한다.

둘. 증권 발행에 관한 일반 규정

중화인민공화국 증권법' 은 증권의 공개 발행이 법률, 행정법규에 규정된 조건에 부합해야 하며, 법에 따라 국무원 증권감독기관이나 국무부가 승인한 부서에 신고해야 한다고 규정하고 있다. 법에 의거하여 비준하지 않으면 어떤 기관이나 개인도 공개적으로 증권을 발행할 수 없다.

증권 거래의 정지 및 종료

주식 거래를 일시 중지하다

(1) 총 주식 및 지분 분포가 변경되어 더 이상 상장 자격이 없습니다.

(2) 규정에 따라 재무 정보를 공개하지 않거나 재무 회계 보고서에 허위 기재를 하면 투자자를 오도할 수 있다.

(3) 중대한 위법 행위가 있다.

(d) 최근 3 년 연속 손실.

채권 거래를 일시 중지하다

(1) 중대한 위법 행위가 있다.

(b) 상장 조건에 맞지 않는 중대한 변화가 발생했다.

(3) 기금 모금은 승인 된 용도로 사용되지 않습니다.

(4) 이 방법에 따라 자금 조달 의무를 이행하지 못했다.

(5) 최근 2 년 연속 손실.

주식 거래의 종결

(1) 총 주식 및 지분 분포가 변경되어 더 이상 상장 자격이 없습니다.

(2) 규정에 따라 재무 상황을 공개하지 않았거나 허위 기재를 하고 시정을 거부한 것이다.

(d) 회사의 해산 또는 파산 선언

섹션 iv 기금법

첫째, 펀드 매니저

펀드 매니저의 개념: 펀드 매니저는 전문 지식과 경험을 바탕으로 법률 규정, 펀드 헌장 또는 펀드 계약, 과학적 포트폴리오 원칙에 따라 투자 결정을 내리고 관리되는 펀드 자산을 지속적으로 부가가치있게 만드는 기관을 말합니다. 펀드 보유자가 가능한 한 많은 수익을 얻을 수 있도록 하는 기관. 펀드 매니저는 법에 따라 설립된 펀드 관리 회사여야 한다.

펀드 매니저의 주요 의무는 다음과 같습니다.

(1) 펀드 계약의 규정에 따라 자금 자산 투자 관리 펀드 자산을 운용하다.

(2) 적시에 펀드 보유자에게 펀드 수익을 전액 지급한다.

(3) 본 기금의 회계 장부와 기록을 15 년 이상 보관하다.

(4) 기금 재무보고를 준비하고, 제때에 공고하고, 중국증권감독회에 보고한다.

(5) 펀드 자산 순액과 각 펀드 단위 자산 순액을 계산하고 공고한다.

(6) 기금 계약서에 명시된 기타 의무.

둘째, 기금 관리인

펀드 수탁자의 개념: 펀드 수탁자는 투자 권익의 대표이며 펀드 자산의 명목 보유자 또는 규제 기관이다.

펀드 수탁자의 권리는 주로 다음과 같습니다.

(1) 기금 자산 호스팅

(2) 펀드 매니저의 투자 운영을 감독한다.

펀드 수탁자의 의무는 주로 다음과 같습니다.

(1) 자본 자산 호스팅

(2) 기금과 관련된 주요 계약 및 관련 서류를 보관하다.

(3) 본 펀드가 투자한 증권의 청산과 납입을 담당하고, 펀드 매니저의 투자 지시를 집행하고, 본 펀드 명의의 펀드 거래를 책임진다.

셋째, 공모 기금의 운영 방식

운영 방식에 따라 기금은 폐쇄형 펀드와 오픈 펀드로 나눌 수 있다. 오픈 펀드와 폐쇄형 펀드 * * * 동형이 펀드 운영의 두 가지 기본 모델을 형성한다.

섹션 v 선물 거래 관리 규정

I. 선물의 개념

현물과 비교하면 현재 거래하는 것은 선물이지만, 앞으로 결산하거나 납품해야 할 표지물은 일종의 상품 (예: 금, 원유, 농산물, 금융수단, 금융지표 등) 이 될 수 있다.

둘째, 선물 특성

(1) 계약 표준화

(2) 장소 고정

(3) 통일결제

(4) 고정 배송

(5) 거래 중개인

(6) 보증금의 제도화

(7) 상품 전문화

셋. 선물거래소의 책임

(1) 선물 거래에 장소, 시설 및 서비스를 제공합니다.

(b) 선물 계약을 설계하고 상장을 준비하십시오.

(d) 선물 계약의 이행을 보장한다.

(5) 위험 관리 시스템을 개발하고 구현하십시오.

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