중국 선물업협회와 선물거래소는 법에 따라 선물회사에 대해 자율관리를 실시한다.
선물보증금 안전예금관리기관은 법에 따라 보증금 안전을 감시해야 한다. 제 2 장 설립, 변경 및 종료 제 6 조 신청 선물회사 설립,' 선물거래관리조례' 제 16 조에 규정된 조건 외에 다음 조건도 충족시켜야 한다.
(a) 선물 취업 자격을 가진 인원은 65,438+05 명 이상이다.
(b) 재임 자격을 갖춘 고위 경영진은 3 명 미만이다. 제 7 조 선물회사 설립을 신청하면 주주는 중국 법인 자격을 갖추어야 하고, 지분 5% 이상의 주주는 다음 조건을 충족해야 한다.
(1) 납입자본과 순자산이 3 천만 위안 이상이며, 2 개 이상의 전체 회계년도를 연속 운영하고 있으며, 최근 2 개 회계년도에 최소 65,438+0 개 회계년도가 흑자를 내고 있다. 또는 납입 자본과 순자산은 2 억 위안 이상이다.
(2) 순자산은 납입 자본의 50% 이하이거나, 우발 부채가 순자산의 50% 미만이며, 재무 상황에 중대한 불확실성을 초래할 위험이 없습니다.
(3) 선물회사에 대한 출자를 포함한 대외 장기 지분 투자를 누적하면 자체 순자산을 초과해서는 안 된다.
(4) 큰 액수의 만기가 되지 않은 미결 채무는 없다.
(5) 최근 3 년 동안 불법 경영으로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다.
(6) 불법 경영 혐의로 권한기관에 입건되거나 강제 조치를 취하지 않았다.
(7) 최근 3 년 동안 금융기관의 주주 또는 실제 지배인, 상장회사의 지주주주 또는 실제 지배인, 주주 권리 남용, 주주 의무 회피 등 부정직한 행위는 없었다.
(8) 자연인 주주, 법정 대표자 또는 고위 경영진이 증권 선물 시장에 의해 금지되지 않았거나, 입금 기간이 2 년 이상이다. 증권 선물의 고위 경영진 또는 종업원 자격이 취소되지 않았거나 철회일로부터 2 년이 넘었습니다. 회사법 제 147 조 제 1 항에 열거된 상황은 없다.
(9) 중국 증권감독회가 신중한 감독 원칙에 따라 인정한 주식선물회사에 적합하지 않은 다른 경우는 없다. 제 8 조 선물회사 설립, 지분 65,438+0,000% 의 주주는 본 방법 제 7 조에 규정된 조건에 부합해야 하며, 순자본은 65,438+0 억 위안 이상이어야 한다. 순자본 또는 이와 유사한 지표는 주주에게 적용되지 않으며 순자산은 인민폐 6543.8+0 억 5 천만 원 이하여야 합니다. 제 9 조 선물회사 관련 주주의 총 지분 비율이 5% 에 달하는 경우, 지분 비율이 가장 높은 주주는 본 방법 제 7 조에 규정된 조건에 부합해야 한다.
선물회사 관련 주주의 총 지분 비율은 65,438+000% 에 달하며, 지분 비율이 가장 높은 주주는 본 방법 제 8 조에 규정된 조건을 준수해야 한다. 제 10 조 선물회사 설립 신청은 중국증권감독회에 다음과 같은 신청 자료를 제출해야 한다.
(a) 선물 회사 설립 신청서;
(2) 헌법 초안;
(c) 사업 계획;
(4) 스폰서 목록 및 감사 보고서;
(5) 임직 예정인 고위 경영진 및 종사자 명단, 이력서 및 관련 자격 증명서
(6) 선물 업무 제도, 내부 통제 제도 및 위험 관리 제도 텍스트 작성
(7) 장소, 장비, 자금 증명서;
(8) 로펌이 발행한 법률 의견서
(9) 중국증권감독회가 규정한 기타 신청 자료. 제 11 조 본 방법에 따라 설립된 선물 회사는 상품 선물 중개 업무에 종사할 수 있다. 다른 선물 업무에 종사하는 사람은 반드시 상응하는 업무 자격을 취득해야 한다. 제 12 조 선물회사가 금융선물중개업무 자격을 신청하려면 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.
(1) 신청일 2 개월 전 위험감독지표가 지속적으로 규정 기준을 충족한다.
(b) 건전한 기업 지배 구조, 위험 관리 시스템 및 내부 통제 시스템을 갖추고 효과적으로 시행됩니다.
(3) 선물보증금 안전예금과 감시에 관한 중국증권감독회의 규정에 부합한다.
(4) 금융 선물 중개 업무에 종사하는 상세한 계획이 있다.
(5) 업무 시설과 기술 시스템이 관련 기술 사양을 준수하여 운영 상태가 양호하다.
(6) 고위 경영진은 형사처벌을 받지 않았고, 불법경영으로 행정처벌을 받았고, 최근 2 년간 불량신용기록이 없었으며, 불법경영으로 권력기관에 의해 조사되고 있는 경우는 없었다.
(7)' 선물거래관리조례' 제 59 조 제 2 항, 제 60 조에 규정된 중국증권감독회 및 파견기관이 규제 조치를 취하는 경우는 없다.
(8) 불법 경영으로 행정 사법기관에 의해 입건된 경우는 없다.
(9) 최근 2 년 동안 불법 경영으로 형사처벌이나 행정처벌을 받지 않았다. 그러나 선물회사의 지주주주나 실제 통제인이 변경되었고, 고위 경영진의 변동률이 50% 를 넘었으며, 상술한 상황에 대해 책임을 지고 있는 고위 경영진과 업무책임자는 더 이상 회사에 있지 않으며, 정류가 완료되어 선물회사가 거주하는 중국증권감독회 파견 기관을 거쳐 합격한 것은 이 제한을 받지 않을 수 있습니다.
(10) 지주주주의 순자산은 3 천만 위안 이상이다.
(11) 지주주주, 실제 통제인은 최근 2 년 동안 형사처벌을 받지 않았고, 불법경영으로 행정처벌을 받지 않았으며, 불법경영으로 권력기관에 의해 조사되고 있는 경우는 없다.
(12) 중국증권감독회가 신중감독 원칙에 따라 규정한 기타 조건.