1. 새로운 증권법은 투자자 적절성 제도에 어떤 규정을 적용합니까? 일반 투자자와 전문 투자자를 구분해야 하는 이유는 무엇입니까?
새로운' 증권법' 은 각각 증권회사와 투자자에 대해 규범 요구를 했다. 증권회사에게 한마디로 고객을 이해하고 위험을 밝히고 판매자의 책임을 명확히 하는 것이다. 투자자에게 증권사와 협조해 증권사의 명시적 요구에 따라 개인의 진실한 정보를 제공해야 한다. 증권사가 정보 제공을 거부하거나 요구에 따라 정보를 제공하지 않는 경우 결과를 알리고 규정에 따라 증권을 판매하거나 서비스를 제공하는 것을 거부해야 합니다.
또한 새로운 증권법은 일반 투자자와 전문 투자자를 구분해 위험 감당력이 상대적으로 낮고 투자 전문성과 전문성이 부족한 일반 투자자들에게 더욱 충분한 보호를 제공하기 위한 것이다. (윌리엄 셰익스피어, 증권법, 증권법, 증권법, 증권법, 증권법, 증권법, 증권법, 증권법, 증권법, 증권법) 동시에 "증명 부담의 반전" 메커니즘이 수립되었다. 일반 투자자와 증권사가 논란을 벌일 때 증권사는 그 행위가 법률, 행정규정 및 국무원 증권감독기관의 규정에 부합한다는 것을 증명해야 하며 오도와 사기행위는 없어야 한다. 증권회사가 증명할 수 없는 것은 상응하는 배상 책임을 져야 한다.
둘째, 새로운' 증권법' 은 상장회사 주주권 행사를 위해 어떤 독촉 제도를 마련했습니까?
상장회사 주주권리위탁서 모집제도는 중소투자자들이 시간과 비용의 제한을 극복하고 기업지배구조 활동에 더 잘 참여하며 회사 관리에 대한 의견을 적극적으로 발표하는 데 도움이 된다. 이에 대해 새로운 증권법은 다섯 가지 방면에서 구체적인 규정을 만들었다. 첫째, 상장회사 이사회, 독립이사, 상장회사 의결권주식의 1% 이상을 보유한 주주, 또는 법률, 행정규정 또는 국무원 증권감독기관의 규정에 따라 설립된 투자자 보호기구 (이하 투자자 보호기구) 를 채집원으로 사용할 수 있다. 둘째, 상장회사 주주가 증권회사 증권서비스기관에 주주총회에 출석해 제안서권, 의결권 등 주주 권리를 대행할 것을 명시적으로 요구하는 공모 방식이다. 셋째, 정보 공개, 문서 모집은 반드시 공개해야 하고, 상장회사는 협조해야 한다. 넷째, 행위를 금지하고, 유상이나 변상 유상으로 주주 권리를 공개적으로 징집해서는 안 된다는 것을 분명히 한다. 다섯째, 상장회사나 주주가 불법적으로 주주권을 공모해 손해를 입은 경우 법에 따라 배상 책임을 져야 한다는 법적 책임이다.
3. 신증권법은 상장회사의 현금 배당제도를 어떻게 보완합니까?
최근 몇 년 동안 증권감독부는 제도 건설을 지속적으로 강화하고, 다각도로 상장회사의 현금 배당을 적극적으로 유도하고 추진하여 뚜렷한 효과를 거두었다. 상장회사의 현금 배당 제도를 보완하기 위해 새로운 증권법 (증권법) 은 상장회사가 회사 헌장에 현금 배당의 구체적인 안배와 의사결정 절차를 명확히 배정하고 주주의 자산수익권을 법적으로 보호해야 한다고 규정하고 있다. 한편 상장회사의 그해 세후 이윤이 적자를 메우고 법정적립금을 인출한 후 흑자가 있다는 것을 분명히 하는 것은 회사 정관의 규정에 따라 현금 배당을 해야 한다.
4. 신증권법은 어떻게 채권 투자자와 채권 소유자를 보호합니까?
우선, 신증권법은 회사채를 공개적으로 발행하는 사람은 채권 보유자 회의를 설립해야 한다고 규정하고 있다. 둘째, 공개적으로 채권을 발행하는 발행인은 채권 수탁자를 초빙하고, 채권 수탁자는 부지런히 책임을 져야 하며, 채권 보유자의 이익을 훼손해서는 안 된다. 마지막으로 채권 발행인의 위약 행위를 효과적으로 처리하기 위해 채권 수탁자는 채권 소유자의 위탁을 받아 자신의 이름으로 민사소송이나 청산 절차를 제기하고 참여할 수 있다.
동사 (verb 의 약자) 신증권법은 어떻게 선행배상 제도를 규정합니까?
새로운 증권법은 선행배상 제도를 정의해 발행인이 사기 발행, 허위 진술 또는 기타 중대한 위법 행위로 투자자에게 손해를 끼친 것을 분명히 했다. 발행인의 지주주주, 실제 통제인 및 관련 증권회사는 투자자 보호기관에 손해배상 문제에 대해 손해를 입은 투자자와 합의를 하도록 의뢰하여 선불할 수 있다. 선지불 후 법에 따라 발행인 및 기타 연대 책임자에게 추징할 수 있다.
여섯째, 새로운' 증권법' 에서 투자자 보호 기관이 어떻게 여러 분쟁을 해결하는 데 역할을 하는가?
투자자 보호 기관은 전문적인 장점을 이용하여 투자자를 보호하고, 투자자를 대표하여 적극적으로 권리를 주장하고 행사하는 데 중요한 의의가 있다. 신증권법은 투자자 보호 기관이 투자자를 대표해 분쟁을 해결하는 세 가지 메커니즘을 규정하고 있다. 첫 번째는 조정 메커니즘입니다. 투자자가 발행인 또는 증권사와 논란이 있을 때 양측 모두 투자자 보호 기관에 중재를 신청할 수 있다. 일반 투자자가 증권사와 분쟁을 일으키고, 일반 투자자가 조정을 요청하면 증권사는 거절할 수 없다. 두 번째는 소송을 지지하는 것이다. 투자자 보호 기관은 투자자가 투자자의 이익을 해치는 행위에 대해 법에 따라 인민법원에 소송을 제기하는 것을 지지할 수 있다. 셋째, 파생 소송. 발행인 이사, 감독자, 고위 경영진이 회사 직무를 수행할 때 법률, 행정 법규 또는 본 헌장의 규정을 위반하여 회사에 손해를 입힙니다. 발행인이 주주를 장악하고, 실제 통제인이 회사의 합법적 권익을 침해하여, 회사에 손실을 초래하였다. 투자자 보호 기관이 회사 주식을 보유하고 있는 사람은 자신의 이름으로 회사 이익을 위해 인민법원에 소송을 제기할 수 있다. 지분 비율과 주식 보유 기간은' 중화인민공화국회사법' 제 180 일 이상 단독 또는 총 보유 회사의 지분 1% 이상' 에 관한' KLOC-0/51조' 에 의해 제한되지 않는다.
7. 새로운 증권법 탐구는 중국특색 증권그룹 소송제도를 수립했다. 투자자는 무엇을 주의해야 합니까?
새로운' 증권법' 은 증권발행등록제 개혁에 따라 투자자 보호와 권리 구제를 강화할 수 있는 중국특색 증권그룹 소송제도를 모색하고 있다. 첫째, 투자자 보호 기관의 역할을 충분히 발휘하여 50 명 이상의 투자자로부터 위탁을 받아 대표로 소송에 참가할 수 있도록 하는 것이다. 두 번째는 투자자 보호기관이 증권등록결제기관이 확인한 권리자에 따라 인민법원에 소송주체를 등록할 수 있도록 허용하는 것이다. 셋째,' 묵인 참여' 와' 명시적 탈퇴' 를 위한 소송 메커니즘을 확립해 투자자들이 자신의 합법적인 권익을 더욱 쉽게 보호할 수 있도록 했다.