비즈니스, 과학 기술, 국자, 생태 환경 등 관련 업종 주관 부서는 각자의 책임에 따라 본 업종 지방거래장소의 업종 관리를 책임진다.
랴오닝 시장 감독, 통신 관리, 금융 관리 등의 부서와 기관은 현지 교역소의 감독 관리 업무를 잘 해야 한다. 제 5 조 성급 지방금융감독부는 업계 주관부와 함께 국가 관련 규정에 따라 지방거래장소의 수, 규모, 지역 배치를 총괄적으로 계획하고, 지방거래장소의 품종 구조계획과 심사 기준을 제정해 주정부의 승인을 받아야 한다. 제 6 조 신청 명칭에' 거래센터' 라는 단어가 포함된 지방거래장소, 신청인은 소재지 시청에 신청 자료를 제출하여 초심을 해야 한다. 시청의 제 1 심 후, 국가 관련 규정에 따라 성 정부에 보고하여 심사 비준을 요청하였다.
성급 정부는 명칭에' 거래소' 라는 단어가 포함된 지방거래장소 설립을 신청하기 전에 국가청산과 거래장소 간 연합회의 의견을 구해야 한다.
성 외 교역장소는 우리 성 행정 구역 내에 지사를 설립하는 경우, 원래의 비준기관의 동의를 거쳐, 지사 소재지 시청의 심사를 거쳐, 국가 관련 규정에 따라 성 정부의 비준을 보고해야 한다. 제 7 조 승인 된 지역 거래 장소 및 그 지점은 승인 서류를받은 날로부터 6 개월 이내에 준비 작업을 완료해야한다. 확실히 건설준비 기한을 연장해야 하는 것은 반드시 업계 주관부의 비준을 거쳐야 하며, 연장 기간은 최대 3 개월을 초과할 수 없다. 제 8 조 새로 설립된 지방거래장소는 회사 형식을 채택해야 하며,' 중화인민공화국 회사법' 규정에 부합할 뿐만 아니라 국가 관련 규정의 다음 조건도 준수해야 한다.
(a) 관련 규정에 따른 등록 자본 요건을 충족시킨다.
(2) 관련 요구 사항을 충족하는 주요 후원자 및 기타 투자자
(3) 이사, 감독자, 고위 경영진 및 자격을 갖춘 자격을 갖춘 자격을 갖춘 종사자
(4) 건전한 조직 구조, 내부 관리 제도, 시장 관리 제도 및 위험 통제 제도
(5) 업무 운영에 적합한 사업장, 시설, 안전예방조치 및 기타 필요한 조치
(6) 법률, 규정 및 국가가 규정한 기타 조건. 제 9 조 지방거래장소는 해체로 인해 종료된 경우 최소한 3 개월 전에 고객과 이해관계자에게 관련 안배를 통보하고 현지 정부, 성급 지방금융감독부 또는 업계 주관부에 제때 보고해야 한다.
지방거래소가 해산되거나 파산할 때는 법정절차에 따라 청산해야 한다. 청산이 끝나면 시장감독관리부에 등록 취소 신청을 하고 지정매체에 공고해야 한다. 제 10 조 지방거래장소의 변경 및 취소는 법률, 규정 및 국가 관련 규정에 부합해야 한다. 제 11 조 지방거래장소는 위험관리, 내부통제, 자산품질, 위험준비, 위험집중도, 관련거래, 자산유동성 등 업무규칙과 관리제도를 엄격히 준수해야 한다. 제 12 조 성급 지방금융감독부는 업계 주관부와 함께 지방거래장소의 경영활동과 위험상황에 대해 현장 점검과 오프사이트 감독을 실시하고 건전한 감독제도를 수립해야 한다. 지방거래장소의 위험상황에 따라, 취해야 할 적절한 규제와 처분 조치를 결정해야 한다.
지방 거래 장소는 건전한 위험 관리 제도를 수립하고, 위험 예방 및 폐기 비상 계획을 세우고, 잠재적 위험을 발견하면 즉시 조치를 취하고, 지방금융감독부와 업계 주관부에 보고해야 한다. 제 13 조 성급 지방금융감독부는 전성 지방거래장소 업무시스템 통일감시플랫폼을 구축해야 한다. 현지 거래 장소는 해당 거래 시스템을 모니터링 플랫폼에 액세스하고, 현지 거래 장소 관련 정보를 정기적으로 제출하고, 진실성과 정확성에 대한 책임을 져야 합니다.
현지 거래 장소의 거래 시스템은 완벽한 데이터 보안 및 데이터 백업 조치를 갖추어야 하며, 데이터 및 자료의 안전을 보장해야 하며, 각종 데이터 및 자료의 보존 기간은 20 년 이상이어야 합니다. 제 14 조 지방거래장소 및 그 지점은 업무활동을 전개하며, 반드시 다음 규정을 준수해야 한다.
(a) 자기자본을 동등한 주식으로 나누어 공개적으로 발행해서는 안 된다.
(b) 집합 입찰, 연속 입찰, 전자 중매, 익명 거래, 마켓 메이커 등 집중 거래 방식을 사용해서는 안 된다.
(3) 권익은 표준화된 거래단위에 따라 연속적으로 상장해서는 안 되며, 투자자가 매입하거나 매각한 후 같은 거래품종을 매입하는 시간 간격은 5 거래일 이상이어야 한다.
(4) 지분 보유자의 누적은 200 명을 초과하지 않는다.
(5) 표준화 된 계약 거래는 중앙 집중식 거래 방식을 통해 수행 될 수 없다.
(6) 국무원 관련 금융관리부서가 국가 관련 규정에 따라 비준하지 않고 보험, 신용, 금 등 금융상품 거래에 종사해서는 안 된다.
(7) 법률, 규정 및 국가가 규정한 기타 사항.