이 접근법에서 "증권 등급 업무" 라고 부르는 것은 다음 등급 대상에 신용 등급 서비스를 제공하는 것을 의미합니다.
(1) 중국증권감독회가 법에 따라 발행한 채권과 자산지원증권을 등록한다.
(2) 증권거래소나 중국증권감독회가 인정한 다른 증권거래소에 상장하거나 양도한 채권과 자산지원증권 (국채 제외)
(3) 본 단락 (1) 항, (2) 항에 규정된 증권의 발행인, 스폰서, 상장회사, 비상상장 공공회사, 증권선물경영기관
(4) 중국증권감독회가 규정한 기타 등급 대상. 제 3 조 중국 증권감독관리위원회에 등록된 신용등급기관 (이하 증권등급기관) 은 증권등급업무에 종사하며 독립적이고 객관적이며 공정하고 신중한 원칙을 따라야 한다. 제 4 조 증권평가기관은 증권등급업무에 종사하며 일관성 원칙을 따르고, 같은 등급대상자를 평가하거나, 같은 등급대상자를 추적할 때 일관된 등급기준과 작업 절차를 채택해야 한다. 등급기준이나 작업 절차가 조정되었으니 충분히 공개해야 한다. 제 5 조 증권등급기관은 증권등급업무에 종사하며 과학적 등급방법을 제정하고, 품질관리체계를 보완하고, 산업규범, 직업윤리, 업무규칙을 준수하고, 근면하게 책임을 다하고, 의무를 성실히 이행하고, 신중하게 분석하고, 관련 위험을 충분히 밝혀야 한다. 제 6 조 증권등급기관과 그 인원은 증권등급업무를 전개할 때 공정경쟁을 위반해서는 안 되고, 이익 수송을 해서는 안 되며, 직간접적으로 부당한 이익을 취하거나, 시장 질서를 어지럽혀서는 안 된다. 제 7 조 중국증권감독회와 그 파출기구는 법에 따라 증권등급업무활동을 감독하고 관리한다.
관련 자율조직은' 증권법' 이 부여한 직책에 따라 증권등급업무활동을 자율적으로 관리한다. 제 2 장 기관과 인원 관리 제 8 조 신용평가기관이 중국증권감독회에 등록할 때 다음 자료를 제출해야 한다.
(a) 증권 평가 기관 기록 양식;
(b) 영업 허가증 사본;
(3) 글로벌 법인 식별 번호;
(4) 등록 자본, 주주 명단 및 출자액 또는 보유 주식, 기관 외 실체에서의 주주 지분, 실제 지배인 및 수혜자를 포함한 지분 구조 설명
(5) 이사, 감독자, 고위 경영진 및 신용 등급 분석가의 설명 및 증빙 서류
(6) 주요 주주, 실제 통제인, 수혜자, 이사, 감독자, 고위 경영진은 횡령, 뇌물, 재산 횡령,
(7) 사업장, 조직 구조 및 기업 지배 구조;
(8) 독립성, 정보 공개 및 비즈니스 시스템 설명
(9) 중국증권감독회는 투자자를 보호하고 사회적 이익을 보호하는 고려에 따라 증권평가기관 및 관련 자연인과 관련된 기타 자료를 합리적으로 요구하고 있다.
중국증권감독회는 고위 경영진과 주요 신용등급분석가에 대한 정책법규, 업무기술 등에 대한 규제 대화를 통해 전문적인 자질을 평가할 수 있다. 제 9 조 증권평가기관은 다음과 같은 중대 사건이 발생한 날로부터 65,438+00 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 신고해야 한다.
(a) 기관 이름, 거주지 및 법정 대리인;
(2) 이사, 감독자 및 고위 경영진;
(3) 실제 통제인, 수혜자 소유자 및 지분 5% 이상의 주주
(4) 내부 통제 메커니즘, 관리 시스템 및 비즈니스 시스템
(5) 증권평가기관과 그 인원은 집업 행위로 위법 위반 혐의로 입건되었거나 사법기관에 입건돼 조사됐으며, 집업 행위로 형사처벌, 행정처벌, 감독관리조치, 자율관리조치, 규율처분을 받았다.
(6) 증권평가기관과 그 인원은 집업 행위로 고객, 투자자와 민사분쟁이 발생하여 소송이나 중재를 진행한다.
(7) 지사를 설립하거나 철회한다.
(8) 더 이상 증권 등급 사업에 종사하지 않는다.
(9) 중국증권감독회가 규정한 기타 중요한 사항. 제 10 조는 다음 조건을 충족하는 신용평가기관이 증권평가업무를 전개하도록 장려한다.
(1) 납입자본과 순자산이 모두 2 천만 위안을 넘는다.
(2) 20 명 이상의 증권종사자가 있는데, 그 중 10 이상은 3 년 이상의 신용등급 업무경험이 있고, 3 명 이상은 중국 공인회계사 자격을 갖추고 있다.
(3) 신용평가업무와 관련된 전문지식을 숙지하고 자격시험에 합격한 고위 경영진 3 명 이상이 있다.
(4) 최근 5 년간 형사처벌을 받지 않았고, 최근 3 년간 불법경영으로 행정처벌을 받지 않았고, 불법경영이나 범죄 혐의로 조사를 받고 있지 않다.
(5) 최근 3 년간 세무, 공상, 금융 등 행정기관, 자율조직, 상업은행 등에 중대한 불량신용기록이 없었다.
(6) 중국증권감독회는 투자자 보호와 사회 공익 보호 규정에 따른 기타 조건을 근거로 한다.