65438 2 월 4 일 저녁, 보색 주식 발표공고에 따르면 심교소에서 발행한 재융자 사업 정지 통지를 받았다고 합니다. 회사가 특정 대상에 주식을 발행하도록 고용한 보증회사 화금증권이 중국증권감독회에 의해 법에 따라 업무활동을 제한하는 규제 조치를 취했기 때문에, 관련 규정에 따라 심교소는 회사가 7 억 2 천만 위안의 주식을 발행할 예정인 상장심사를 보류했다.
165438+ 10 월 25 일 특별검사 문제가 심각해 화금증권은 보증 정지 등 업무자격 3 개월의 처벌을 받았다. 앞서 화금증권사장, 분관투은행의 임원, 커널담당자, 품제담당자 등 여러 임원들도 각기 다른 정도의 처분을 받았다.
보색 주식 외에도 화금증권과 동양지업의 재융자 사업이 길에 있다. 165438+ 10 월 2 1 발행 심의를 통과했지만 아직 발행 승인서를 받지 못했다. 또한 화금증권에는 창업판에 신고된 파장 광전기, 베이징증권거래소 기술, 미국에 등록된 설카이 콜드 체인 등 3 개의 IPO 대기열 프로젝트가 있습니다.
검수 40 일 만에 갑자기 중단되었다.
앞서 발표에 따르면 보색 주식은 2022 년 6 월 5438+ 10 월 2 1 일 심교에서' 난징보색 주식유한공사가 특정 대상에 주식신청서류를 발급한다는 통지' (심증종합 [2022] 5) 를 받았다
회사가 감사 문의서를 받은 후 관련 중개기관과 함께 감사 문의서에 열거된 문제를 하나하나 시행하고 답변했으며, 2022 년 10 월 22 일 165438+ 에서' 난징보색 주식유한공사가 특정 대상에 주식을 발행하는 감사 문의서에 대한 회신 보고서 (
그러나 2022 년 2 월 2 일, 65438, 회사는 갑자기' 보사 주식 _ 재융자 _ 액세스 프로젝트 정지 통지' 를 받았다. 회사가 특정 대상에 주식을 발행하도록 고용한 보증기관은 중국증권감독회가 법에 따라 업무활동을 제한하는 조치를 취하고' 선전 증권거래소 창업판 상장회사 증권발행 상장심사규칙' 제 19 조와' 선전' 에 따라
이번 특정 대상에 주식을 발행해 결국 심교소를 통해 심사할 수 있을지, 중국증권감독회의 승인 등록을 받을 수 있을지, 언제 승인을 받을 것인지는 아직 확정되지 않았다고 공고했다.
지난 6 월 23 일 보색 주식은 2022 년 주식 발행 계획을 발표하여 특정 대상에 주식을 발행하여 모금한 자금의 총액이 인민폐 7 억 2 천만 위안 (포함) 을 넘지 않도록 할 계획이다. 발행비용을 공제한 후 고급 전용 재료 및 설비 제조, 공학기술연구원 건설 등 프로젝트에 투자하고 유동성을 보충할 계획이다.
공개 자료에 따르면 보색 주식은 티타늄, 지르코늄, 니켈, 고급 스테인리스강 등 특수 압력 용기 및 부속에 종사하는 R&D, 설계, 제조 및 설치를 전문으로 하는 기업이다. 20 14, 10 에서 심교소에 상장하는 것은 국내 최초의 특수 비표준 설비를 제조하는 상장 회사이다. 202 1 연례 보고서에 따르면 회사 압력 용기 제품은 매출의 90% 이상을 165438+5800 만원에 달하는 것으로 나타났습니다.
주최 측은 방금 엄한 처벌을 받았다.
보색이 이번에 재융자한 스폰서는 화금증권으로, 최근 몇 년 동안 급속히 부상한 작은 권상이다. 20 14 는 원항공우주증권에서 이름이 바뀌었고, 대주주는 주하이파화 투자지주그룹 유한회사로 지분 79.0 1% 를 보유하고 있다.
최근 화금증권 및 회사 관계자 여러 명이 증권감독회 선행 특별검사에서 심각한 위법 행위가 밝혀져 증권감독회에 의해 감독 조치를 취하고 있다.
증권감독회가 결정한 내용에 따르면 화금증권에는 다음과 같은 위반이 있다.
첫째, 투자 은행 업무의 내부 통제가 건전하지 않다. 내부 통제 조직 구조가 미비하고, 투자 프로젝트 팀의 통제가 약하고, 규정 준수 인원이 부족하며, 수익 지연 지불 메커니즘이 엄격하게 집행되지 않고,' 3 가지 방어선' 핵심 노드 통제가 부실하다는 문제가 있다.
길림탄소곡이 비특정 합격투자자들에게 주식을 공개 발행하고 층을 선정하고 상장을 선택했고, 장쑤 중 성개발주식이 처음으로 공개 발행돼 창업판 상장, 상하이 향류화성 장세아파트 자산지원계획, 금주 국유자본투자운영 (그룹) 이 2020 년 비공개로 회사채를 발행하는 등 종목에서 실사가 부족한 것은 분명하지만 품질관리와 커널은 충분히 중시되지 않았다.
둘째, 무결성 위험 예방 및 통제 메커니즘이 완벽하지 않습니다. 청렴성 규정에 따라 제 3 자 기관을 초빙하지 않았다.
증권감독회는 2022 년 10 월 25 일부터 2023 년 2 월 24 일까지 보증과 회사채 인수 업무를 중단하라고 명령했다.
동시에 화금증권 1 1 관계자도 처벌됩니다.
당시 화금증권총책임자였던 조, 투항업무를 담당하는 부사장, 핵심 업무책임자 자광화, 품질관리부 책임자가 감독 담화 조치를 취했다. 당시 상하이 샹유화성 장세 아파트 자산지원계획 책임자인 유럽은 경고서를 발부받았다. 당시 금주시 국유자본투자운영 (그룹) 유한공사 2020 년 채권 인수 프로젝트 책임자 조현이 경고서 조치를 취했다. 당시 길림탄소곡탄소섬유주식유한공사는 비특정 합격투자자들에게 주식을 공개 발행하고 선정층에 상장한 스폰서인 황립범, 후가 감독 담화를 했다.
또한 성실성의 위험 예방 및 통제 메커니즘이 완벽하지 않기 때문에 제 3 자를 고용하는 위험 예방 및 통제가 적절하지 않습니다. 채권업무부 책임자인 수잔, 채권업무부 직원 곡선호, 왕정카이에게 시정 조치를 취하도록 명령하다.
화금증권의 상술한 위법 행위는 증권감독회가 최근 전개한 증권회사 투항업무 내통제와 성실 전문 검사에서 발견한 것이다. 검사 보고서에 따르면 증권감독회가 검사한 8 개 증권회사 중 화금증권은 위반이 많아 줄거리가 심각하다.
Huajin 증권에는 여전히 4 개의 프로젝트가 있습니다.
중국 펀드 신문 기자는 증권감독회 홈페이지에서 실제로 보색 주식 외에 화금증권과 동양지업의 재융자 사업이 회의 중이지만 발행을 중단한 것은 아직 발표되지 않은 것으로 알려졌다.
2022 년 6 월 165438+ 10 월 2/KLOC-0 회의 심사 결과에 근거하여 회사의 비공개 A 주 발행 신청에 동의하다. 그러나 지금까지 회사는 이번 비공개 발행에 대한 중국증권감독회의 서면 승인 서류를 아직 받지 못했다.
동방지업은 이번 비공개 발행 모금자금 총액이 7 억원 (본수 포함) 을 넘지 않고 발행비용을 공제한 후 모금자금의 순 금액이 다음 항목에 투자할 예정이다.
재융자 프로젝트 외에도 화금증권에는 아직 창업판에 발매되지 않은 파장 광전, 창업판에 입건된 문의상태에 있는 망금 기술, 베이징증권거래소 등록 설카이콜드 체인 등 3 개의 IPO 프로젝트가 줄을 서 있다.
소득 구조로 볼 때, 투자 사업은 화금증권의 중요한 수입 버팀목이다. 202 1 65438+2,31까지 화금증권은 총 33 개 영업부, 202 1 영업수익 7 억 9900 만 원, 순이익/KLOC 202 1 년, Huajin 증권 투자 은행의 순이익은 2 억 6 천 6 백만 위안, 수입은 33.29% 를 차지했다. 2020 년 투항 사업의 순이익은 3 억 7800 만 원, 수입은 46.78% 를 차지했다.
흥미롭게도, 고객 프로젝트를 보증하는 것 외에도 화금증권 자체의 IPO 도 영향을 받을 수 있습니다.
공개 자료에 따르면 중신증권을 과외권상으로 하는 화금증권은 2020 년 3 월 20 일 상하이 증감국에 과외신고신청을 제출했고, 과외기간은 거의 3 년이 되었다. 중국증권감독회가 발표한' 최초 주식 상장관리방법' 제 18 조에 따르면 상장회사는 최근 36 개월 동안 상공업, 세세, 토지, 환경 보호, 세관 등의 법률, 행정법규 위반으로 행정처벌을 받지 않고 줄거리가 심각하다.