이익 수송이 존재하고 간접 주식 투자 행위 혐의가 있다.
외부 규정에는 금지는 없지만 계좌 개설을 권장하지 않아 종업원 집업 행위에 대한 규제의 난이도를 높이고 감독 사례가 있다.
2. 민사행위능력자를 제한하는 경우 법원은 지정된 보호자가 증권이 확인이 필요하기 때문에 기능을 제한하는 증권계좌를 개설할 수 있다고 판결했다.
할 수 있다
3. 모의주식 대회에 참가할 수 있습니까?
모의 주식 거래 경기, 네. 규정 준수의 관점에서 볼 때, 투자자들이 모의 투자 경쟁에 참여하도록 독려하지 않는다.
모의 투자 경쟁은 모두 비특정 대상을 겨냥한 것이다. 투자 상담의 범주에 속합니까?
일반적으로 시뮬레이션 디스크는 일반 고객에게 표시할 수 없으며 투자 계약서에 서명한 후에만 볼 수 있습니다. 명확한 투자 건의가 있어 후속 투자가 형성될 수 있기 때문이다.
4. 정규직 직원이 사모회사에 가입하여 투자 매니저가 될 수 있습니까?
할 수 없다
5. 정보 시스템 변경 및 새 시스템 온라인에 규정 준수 감사를 실시할 필요가 있습니까?
규정 준수 감사 프로젝트의 범위에 속하는 사람들만 감사됩니다. 규정 준수 부서는 프로젝트 팀의 문제에 대해 의견을 표명 할 수 있습니다. 특히 시스템 엔지니어링과 관련된 정보 벽에 주의를 기울여야 한다는 점에 유의해야 한다.
6. A 가 관리하는 등록 제품 B 에 투자하고, A 가 투자한 신탁제품 C 의 열등한 제품과 점유율에 투자하고, C 의 투자 범위는 채권이다. 이런 신탁상품은 계좌를 개설할 수 있습니까? PB 거래 가능한가요?
관점 1: 사모 규정에 따르면, 제도화된 신탁도 관통되어야 한다.
관점 2: 신탁 제품은 새로운 8 가지 최종선에 적용되지 않습니다.
7. 고객이 거래 결제 자금으로 투자 상품을 지불할 수 있습니까?
"고객 거래 결제 자금 관리 방법" 제 23 조는 고객 거래 결제 자금이 고객 증권 거래 결제 및 고객 인출에만 사용될 수 있다고 규정하고 있습니다.
증권 거래와 관련된 비용이나 세금은 직접 공제할 수 있다.
8. 마케팅 담당자는 위챗 모멘트 전달을 통해 공개 발행 기금 제품을 액티브 제품 마케팅에 속합니까?
관점 1: 펀드 매니저가 제공한 공개 홍보 자료를 전달할 수 있어야 합니다. 그리고 공개 홍보는 주동적인 홍보가 아니라 공모기금 자체가 홍보할 수 있다.
관점 2: 개인이 공모기금 정보를 발표하는 것도 적극적인 마케팅을 포함한다. 투자자 적합성의 관점에서 볼 때 공모기금은 제품 분류로 인해 자발적으로 추천할 수 없다.
제안: 홍보할 때 공모기금이 주동적인 홍보가 아니라고 선언할 수 있습니다.
9. 임원에 대한 규제 대화는 행정처벌입니까?
행정처벌이 아닙니다. 임원에 대한 규제 대화가 문서로 명확하다면 행정처벌이 아니라 행정감독 조치다.
감독 대화는 경고 대화 (비감독 조치) 와 감독 대화 (감독 조치) 로 나뉜다
규제 대화는 증권사가 위험 위험이나 위법 위반의 조짐이나 중단된 경미한 위법 행위가 있는 경우에 적용된다. 관련 책임자와 기타 책임자에게 법률 및 규정을 엄격히 준수하고 위법 행위나 위험사건의 발생을 막기 위한 효과적인 조치를 취하도록 상기시키고 경고하기 위한 것이다.
10. 2 차 구매자이자 투자관계자 (지분관계) 인 신탁상품으로 계좌 개설이 허용됩니까?
신탁제품은 2 급과 투자의 관계를 금지하지 않고 은감회에서 제출한 제품이 원칙적으로 요구에 부합하는 데 성공했다.
1 1. 증권감독회는 같은 도시 영업망 이전을 신고할지 여부를 어떻게 규정합니까?
증권사 지점감독규정 제 12 조 지사가 사업장을 변경하는 경우 새 사업장은 원래 사업장과 같은 도시에 있어야 한다. 증권회사는 새 영업장소가 개업하기 전에 중국증권감독회에 증권업무허가증을 재발행하고, 새 영업장소가 개업한 후 원래 영업장소를 폐쇄해야 한다.
증권사는 지점의 새 사업장 개업 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 변경된 지사 영업허가증 사본, 변경된 증권업무허가증 사본, 지사의 원래 영업장소 폐업 설명을 현지감독국에 보고해야 한다.
증권사 지점감독규정 시행에 관한 통지 (2004 년 12 월 25 일 제 10 1 호) 사업부 [20/Kloc] 증권회사 지사 오프사이트, 시현 간, 현과 현 간 이전은 영업장소 변경 범위에 속하지 않으며, 증감국은 철회나 신설지점의 요구에 따라 승인 절차를 이행해야 한다.
12. 고객이 선물 또는 옵션 업무를 해야 하는 경우 증권사의 PB 시스템이 선물회사에 접근할 수 있습니까?
이것은 선물 회사의 외부 시스템입니다.
13. 신탁계획의 투자와 열등함이 같은 쪽에 충분합니까?
은감회의 규칙은 받아들일 수 있지만, 투자 관리자는 투자 결정을 대신해서는 안 되며, 신탁회사와 관련해서는 안 된다. PB 업무라면 잘 안 어울려요.
14. 고객의 위임을 기록하는 명령에는 IP/MAC, 휴대폰 번호 및 기타 위임 채널이 포함되어야 합니다. 외부 규정은 무엇입니까?
증권 선물경영기관 거래단말기 등 고객 정보 관리 강화에 관한 규정.
샤먼 인증국' 정보 보안 강화에 관한 통지' 도 언급했다.