관련 법률, 행정 법규 및 중국증권감독회가 발표한 규정에 따라 주식 발행 신청이 관련 조건을 충족하는지 검토합니다. 보증기관, 회계사무소, 로펌, 자산평가기관 등 증권서비스기관 및 관계자가 주식 발행을 위한 관련 자료와 의견을 심사합니다. 중국증권감독회 관련 기능부에서 발행한 제 1 심 보고서를 심사하다. 법에 따라 주식 발행 신청에 대한 심사 의견을 제출하다.

행정처벌위원회

증권 선물 위법 행위 인정 규칙을 제정하고, 사찰 부서가 이송한 사건을 심리하고, 법정 절차에 따라 청문회를 주재하고, 행정처벌 의견을 작성하다.

직속 기관

연구 센터

자본 시장의 중장기 개발 전략 및 계획 초안 작성 연구 자본 시장의 발전, 운영 및 규제에서 발생하는 주요 문제를 조사하여 규제 결정을 지원합니다. 자본 시장 법규, 정책 조치 또는 특정 감독 업무 초안을 위한 권장사항을 제공합니다. 중국증권감독회가 지정한 기타 임무.

정보센터

증권 선물 산업 정보 개발 계획 초안 작성 연구; 증권 선물 산업의 네트워크 및 정보 보안을 조정하고 관리합니다. 증권 선물 산업 표준화를 조율하고 관련 국가 표준화 규제 기관 및 국제 표준화 기구에 연락한다. 증권 및 선물 산업의 과학 기술 관리를 담당합니다. 증권 선물 감독 사업 응용 시스템 계획 및 건설; 중국 증권감독회 인터넷 사이트 및 정보 시스템 구축 및 관리, 증권 선물업계 정보 자원의 개발 및 활용을 지도하고 추진합니다. SFC 컴퓨터 LAN, WAN 및 공공 애플리케이션 시스템의 건설, 운영 및 유지 보수, 기계실 관리, 네트워크 및 정보 보안 보장, SFC 전자 사무용품의 고정 자산 관리를 담당합니다. 증권 선물 감독 관련 업무에 대한 기술 지원을 제공합니다. 중국 증권 감독위원회 도서관 관리를 담당합니다. 파견 기관의 정보화 업무를 지도하다. 회의 책임자가 맡긴 기타 업무를 맡다.

행정센터

증권감독회 물류 업무 발전의 전반적인 요구 사항에 따라 개발 계획, 목표 및 조치를 연구하고 시행을 조직하십시오. 증권감독회 사무실에 서비스 보장을 제공하고, 재직자와 퇴직자에게 생활 서비스를 제공할 책임이 있다. 증권감독회 국유자산의 관리와 운영을 책임지고, 국유자산의 합리적인 배치와 사용을 보장하며, 경영국유자산의 가치를 보증한다. 외사 접대 서비스, 국제회의, 국내회의 및 각 성의 주경 연락원의 접대 업무를 맡다. 사무청, 국제협력사, 인사교육부가 이양한 안전보위, 관련 서류 자료의 인쇄 및 전달, 외사 서비스, 비서직 채용 및 관리 등의 기능을 맡고 있습니다. 중국 증권 감독위원회가 규정한 기타 의무 규정에 따라 기관 사무서비스를 보장하는 전제 하에 외부에 사회화 서비스를 전개하다.

검사단

증권 선물 시장의 중대함, 긴급, 지역 간 사건 및 상급자가 승인한 기타 사건을 맡다.

순시팀 아래에 20 개의 직능 처실을 설치하는데, 각각 사무실 (당위 사무실), 일조사 15 곳, 1 내심, 2 내심, 기술 지원실, 기검 (감찰) 실이다. 사무실 (당위 사무실) 은 병단의 행정사무와 당무 관리를 담당한다. 증권 선물 시장의 내막 거래, 시장 조작, 허위 진술, 사기 발행 등 1 ~ 15 건의 중대, 긴급, 민감성, 지역 간 사건을 조사하여 처리하다. 15 개 조사실은 각각 5 개 조사대대가 조정한다. 내심 한 곳과 내심 두 곳의 교차 분업은 병단 수사부서가 제출한 수사 종결 사건에 대한 내심 심사를 담당한다. 기술 지원 사무소는 사건 조사에서 전자 증거 수집, 정보 조사, 감사 처리 기술 지원 시스템 개발 등 관련 기술 서비스를 담당하고 있습니다. 기검 (감찰) 실은 병단의 염정건설과 기검감찰을 담당한다.

내부 역량 부서

상술한 의무에 따르면 중국증권감독회는 13 개 기능부, 즉 사무청을 가지고 있다.

제도 기관의 내부 사무 규칙 및 규정 초안 작성; 지도 기관의 일상 업무를 돕다. 회의에서 관련 중요 문서의 초안 작성 및 수정을 조직하십시오. 기관 뉴스 홍보 업무를 담당하고, 중국증권감독회 공고, 정보간행물 등을 편집하다. 행정 기관의 재무, 자산 및 기록 보관소; 전국인민대표대회와 중국 인민정치협상회의의 의안과 제안을 조직하다. 자문위원회 사무실은 사무청에 설립되어 중국증권감독회가 초빙한 국제 국내 고문에게 서비스를 제공하고 자문위원회가 맡는 일을 맡고 있다.

유통 감독 부서

국내 기업이 국내외 증권을 발행하는 규칙과 시행 세칙을 초안하다. 국내 기업이 국내외 주식 및 전환 채권을 직접 또는 간접적으로 발행하는 신청 자료를 검토하고 발행 활동을 감독합니다. 회사채 상장 신청 자료 검토 규정에 따라 해외 상장 중자 기업의 관련 활동을 감독하다.

창업판 발행 감독부

창업판 증권 발행에 관한 규정, 규정 및 규칙을 제정하다. 처음으로 주식을 공개적으로 발행하고 창업판에 상장한 기업의 신청 자료를 심사하다. 창업판 상장회사가 국내에서 증권을 발행하는 신청 자료를 심사하다. Gem 증권 발행 활동을 감독합니다. 스폰서 기관, 스폰서 대표자 및 창업판 기업 출시와 관련된 추천업무를 감독합니다. 창업판 발행 심사 위원회 규칙을 공동으로 제정하여 창업판 발행 심사 위원회의 설립과 운영을 담당한다.

비상장 공기업 감독부

주식유한회사가 상장되지 않은 주식을 공개적으로 발행하는 규칙과 세칙을 제정하다. 주식유한회사가 상장되지 않은 주식의 신청 자료를 공개적으로 발행하고 발행 활동을 감독한다. 주식 유한 회사 설립 신청의 공개 모집을 승인합니다. 비상장 주식유한공사의 공개 발행 정보 공개 규칙 및 시행 세부 사항을 개발하고 정보 공개를 감독합니다. 불법 증권 발행과 불법 증권 업무 활동의 인정, 조사 및 관련 조직의 조율을 담당하고 있습니다.

시장감독부

증권 초안 작성 (상장되지 않은 국채와 회사채 제외) 거래, 청산, 등록 및 호스팅을 위한 규제 규칙 및 시행 규칙 증권 거래, 청산, 등록 및 호스팅 기관의 설립을 검토하고 업무 활동을 감독합니다. 증권 거래소의 정관, 업무 규칙 및 상장 품종을 심사하다. 국내외 증권 거래 시장 분석 국내 증권 선물 시장 정보의 보급을 감독하다.

기관감독부

증권 경영 기관 및 투자 자문 기관의 규제 규칙 및 규칙 초안 작성 각종 증권 경영 기관, 투자 자문 기관의 설립 및 증권 업무에 종사하는 자격을 검토하고 업무 활동을 감독합니다. 증권 경영 기관 및 투자 자문 기관의 고위 경영진의 자격을 검토하고 업무 활동을 감독합니다. 국내 기관이 설립한 해외 증권 업무에 종사하는 기관을 심사하다. 해외 기관이 중국 내에 설립한 증권 업무에 종사하는 기구를 심사하고 그 업무 활동을 감독하다.

위험 관리 사무소

증권 회사의 위험 모니터링, 처분 및 구조 조정을 위한 정책, 규정 및 작업 계획 초안을 조직합니다. 증권사의 위험 모니터링, 처분 및 구조 조정 작업을 안내, 조정 및 감독합니다. 주요 문제에 대해 관련 부처 및 지방정부와 소통하고, 상하이, 선전 감독관, 파견 기관 및 관련 중개 기관을 조직하여 증권사 위험 모니터링 및 처분에 참여한다. 기타 배정된 임무. (5) 상장회사 감독부는 상장회사 감독 규칙과 세칙을 작성한다. 국내 상장회사의 지분, 합병, 분립, 주영 업무 변경 등의 사항을 검토, 감독, 점검합니다. 국내 상장 기업의 m&a 및 주요 주주 변경을 감독합니다. 국내 상장 기업의 정보 공개를 감독합니다. 국내 상장 회사와 이사, 감독자, 고위 경영진 및 주요 주주가 증권법규에 규정된 의무를 이행하도록 감독합니다.

자금 관리부

증권 투자 기금 감독 규칙 및 규칙 초안 작성; 증권 투자 기금 및 증권 투자 기금 관리 회사의 설립을 검토하고 증권 투자 기금 관리 회사의 업무 활동을 감독합니다. 규정에 따라 관련 부서와 함께 증권 투자 펀드 수탁자의 펀드 호스팅 업무 자격을 검토하고 해당 펀드 호스팅 업무를 감독합니다. 규정에 따라 중외 합자증권투자기금과 증권투자기금 관리회사를 감독하다.

선물 감독부 1

선물 시장 통합 계획, 제품 혁신, 시장 감독, 시장 정보 통계 분석, 규정 건설, 시장 개방, 선물 산업 기술 안전 및 진보 등을 담당합니다. , 선물 시장 감독 규칙 및 시행 규칙 개발을 포함한다. 선물 거래소의 설립, 규정 및 업무 규칙을 검토하여 업무 활동을 감독합니다. 상장 선물 제품 및 계약 검토 국내외 선물 거래 시장 추적 및 분석 선물 거래, 결제, 인도 및 관련 활동을 감독합니다. 국내외 선물 시장 연구 국내 선물 시장의 정보 보급 활동을 감독한다. 상업은행이 보증금 예금 업무에 종사하는 자격을 검토하고 관련 업무 활동을 감독한다. 감시기관은 선물보증금의 안전예금관을 감독한다.

선물감독부는 종합부, 시장감독부, 시장감독부, 제품 및 혁신부, 정보통계부, 기술부 6 개 부문으로 구성되어 있다.

선물 감독부 2

선물 시장 중개 기관 (선물 회사, 투자 자문 기관, 중개 기관, 상업 은행 선물 중개 업무 등 포함) 의 시장 접근 및 일상적인 감독을 담당합니다. ), 선물경영기구와 선물투자상담기관의 규제를 제정하는 규칙과 시행 세칙을 포함한다. 선물경영기구와 선물투자자문기구의 설립과 업무자격을 심사하여 그 업무활동을 감독한다. 중개 기관의 업무 자격을 검토하고, 그 업무 활동을 감독한다. 선물 경영 기관 및 선물 투자 자문 기관의 고위 경영진의 재직 자격을 검토하고 업무 활동을 감독합니다. 상업은행이 선물결제업무에 종사하는 자격을 검토하고 관련 업무활동을 감독한다. 국내 기관의 해외 선물 업무 자격을 심사하여 해외 선물 업무 활동을 감독하다. 해외 기관의 국내 선물 사업 활동을 감독합니다. 선물업 협회의 관련 활동을 지도하고 감독하다.

선물 감독 2 부는 종합부, 감사부, 해외 선물부, 회사 사찰 1 부, 회사 사찰 2 부 5 개 부문으로 구성되어 있다.

검사국 (총검사실)

증권 및 선물 불법 사건 감사 규칙 및 규칙 초안 작성; 증권 선물 위법 사건에 대한 조사를 조직하고 처리 의견을 제시하여 중국 증권감독회가 위법사건에 대한 처리 결정을 실시하다. 증권 선물 업무와 관련된 편지 방문을 처리하다. 법무 부서 (수석 변호사 사무실)

증권 선물 시장의 법률, 규정, 규정 및 시행 세부 사항을 초안하여 회의에서 각 부서가 초안한 규정을 심의한다. 규제에서 발생하는 법적 문제에 대한 조언을 제공하고 권한 범위 내에서 관련 법률, 규정 및 규정을 설명합니다. 관련 법률, 규정 및 규정의 이행을 감독하고 조정한다. 관련 법률, 규정 및 규정에 대한 홍보 및 교육을 담당합니다. 중국 증권감독회와 관련된 행정복의안, 행정소송사건, 국가배상사건 및 기타 소송사건을 조직한다. 변호사와 그 사무소가 증권 선물 중개 업무에 종사하는 자격을 심사하여 그 업무 활동을 감독하다.

행정처벌위원회 사무실

행정처벌위원회의 일상사무를 담당하고, 사건의 인수인계와 이송을 처리하고, 청문회와 법정을 조직해 행정처벌위원회 위원들이 관련 업무를 수행하는 것을 돕는다.

회계 부서 (수석 회계사 사무실)

국가가 규정한 통일된 회계재무제도에 따라 증권선물업과 상장회사 회계재무시행 관리방법을 제정하여 재정부의 승인 후 실시한다. 회의는 각 부서가 초안한 증권 선물 회계 규칙 제도를 심의한다. 감독에서 발생하는 회계, 재무 및 자산 평가 문제에 대한 자문 조언을 제공합니다. 회계사, 자산 평가사 및 해당 사무소가 증권 선물 중개 업무에 종사하는 자격을 검토하고 관련 업무 활동을 감독합니다. 증권선물경영기관이 국가회계, 재무법규를 집행하고, 필요에 따라 재무감사와 이임감사를 실시한다. 증권 및 선물 시장 수수료 및 세금 정책을 통일적으로 조정하십시오. 감독 기금과 관련된 요금 기준 및 규정 제도를 제정하여 국무원 시정 주관부의 심사 비준을 거쳐 실시한다. 심사 기관, 기관 및 거래소의 재정 예산, 결산 및 수지 활동을 심사하다.

국제 협력부

증권 선물 시스템의 대외 교류와 협력을 위한 규칙 제도를 초안하다. 국내외 관련 기관의 교류 및 협력 활동을 조직하여 해외 원조 프로젝트를 관리하다. 관련 국제기구에 연락하여 중국증권감독회가 해외감독기구와의 감독협력 수립에 관한 관련 사항을 책임진다. 규정에 따라 정부 인원의 방문을 안배하고, 해외 인원의 방문을 접대하다. 회의 관련 부서가 해외 증권 선물 감독 책임을 수행하도록 돕는다. 인사 교육 부서가 기관 및 파견 기관의 해외 감독관에 대한 회의 훈련 및 교육을 수행하도록 돕는다. 규정에 따라 증권 선물 시스템의 외사 업무를 관리하다.

인사와 교육부

제도 기관, 기관 인사 교육 및 조직 관리 규칙 제도 주최 기관의 인사 관리; 기관 및 기관의 조직 및 관리를 담당합니다. 필요에 따라 파견 기관, 거래소 및 관련 기관의 고위 경영진을 관리합니다. 조직 및 기관 직원을위한 국내외 교육 및 교육; 증권 선물거래소 및 관련 기관의 인력 교육 및 조직 관리 업무를 지도하다. 기관 당위. 베이징시 기관과 직속 단위 당군의 업무를 담당하다.

파견 기관 업무 조정부.

1. 파견 기관의 관리와 조정을 강화하는 규정 초안.

2. 회의에서 각 부서가 파견기관에 보낼 정책성, 절차적 지도문서에 대해 의견을 제시하고자 합니다.

3. 당사 업무를 평가하고 당사가 당위원회와 의장 사무회의 배치를 관철하는 상황을 점검한다. 중대 사항은 감사회의 지도자가 심사한다.

4. 기관과의 정보 통신, 업무 브리핑 작성 및 배포를 담당합니다. 경험 교류를 조직하여 사무청이 관련 기관의 중요한 회의를 조직하도록 돕다.

5, 기관 업무 조사 및 연구, 정기 분석을 담당합니다. 연구 직권 구분, 기관 설치 등 중대한 문제에 참여하여 의견을 제시하다.

파견 기관의 의견과 제안을 정기적으로 수집하고 정리하십시오.

감독국

이 시스템에서 국가 법률, 규정 및 정책의 이행을 감독하고 검사합니다. 본 시스템과 당 조직, 당원 및 기타 직원들이 국내법, 법규, 정책 및 당기를 위반한 행위를 조사하여 처리하다. 본 시스템 조직이나 개인에 대한 신고와 불만을 접수하고, 본 시스템 조직이나 개인의 불만을 접수합니다. 당위가 당풍과 염정 건설을 강화하도록 돕다. 본 시스템의 감독 (기검) 업무를 지도하다.

네트워크 정보 사무소

대행자

중국증권감독회는 각 성, 자치구, 직할시, 계획단열시에 증감국을 설립하여 중국증권감독회의 파출기관으로 삼았다. 그 주요 임무는 관할 구역 내 증권업무에 종사하는 상장회사, 증권선물경영기관, 증권선물투자상담기관 및 로펌, 회계사무소, 자산평가기관 등 중개기구의 증권선물업무활동을 감독하는 것이다. 감독 관할 구역 내의 위법 위반 사건을 조사하여 처리하다.

기관 명부

베이징증감국 천진증감국 허베이증감국 산시증감국

내몽골 증감국 요녕 증감국 길림증감국 흑룡강증감국

상하이 증감국 장쑤 증감국 저장증감국 안후이증감국.

푸젠 증감국 강서증감국 산둥 증감국 하남 증감국.

후베이 증감국 호남 증감국 광둥 증감국 광서증감국.

해남증감국 충칭 증감국 쓰촨 증감국 구이저우증감국.

윈난증감국 티베트 증감국 산시 증감국 간쑤증감국.

청해증감국 닝샤증감국 신장 증감국 선전 증감국.

대련 증권 감독국 닝보 증권 감독국 하문 증권 감독국 청도 증권 감독국

상하이 관공서 선전 관공서