회사채 수탁인 관리방법 제 1 장 총칙 1 조는 회사채 수탁인의 행동을 규범화하고 투자자의 합법적 권익을 보호하며' 회사채 발행 및 거래관리방법' (이하' 관리방법') 및 기타 관련 법률, 규정, 규범성 문서 및 자율규칙에 따라 이 규범을 제정한다. 제 2 조 회사채 수탁자 (이하 수탁자) 는 본 규범의 규정에 따라 회사채의 수탁관리를 진행해야 한다. 다른 증권자율조직은 별도로 규정하고 있으며, 그 규정에서 나온다. 이러한 지침은 수탁자에 대한 최소 요구 사항이며, 수탁자는 이러한 요구 사항에 따라 발행인과 다른 조항을 약속할 수 있습니다. 제 3 조 중국증권업협회 (이하 협회라고 함) 는 수탁인의 위탁관리업무에 대해 자율관리를 실시한다. 제 4 조 회사채 발행인은 채권 보유자에게 수탁자를 지정해야 한다. 수탁기관은 발행인과 회사채 관리를 위탁하는 협정 (이하 위탁협정) 을 체결해야 한다. 발행인은 회사채 모집설명서에 투자자가 이번 호에서 회사채를 구독하거나 보유하는 것을 위탁협의에 동의하는 것으로 간주한다고 규정해야 한다. 제 5 조 수탁자는 본 규범의 규정에 따라 위탁 관리 업무의 내부 운영 절차를 제정하여 위탁 관리 책임을 수행하는 방식과 절차를 명확히 해야 한다. 제 6 조 회사채 존속 기간 동안 수탁자는 본 준칙 및 위탁 협정의 규정에 따라 채권 보유자의 이익을 보호해야 한다. 수탁자는 마땅히 근면하고 공정하게 직책을 이행해야 하며, 채권 보유자의 이익을 훼손해서는 안 된다. 제 2 장 수탁자 자격 제 7 조 수탁자는 협회 회원이어야 한다. 다음 기관은 수탁기관을 맡을 수 있다: (1) 이번 회사채 발행 인수 기관 (b) 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독회) 가 인정한 기타 기관. 이번 발행을 담보하는 기관은 이번 채권 발행의 수탁자를 맡을 수 없다. 스스로 판매하는 발행인은 이번 채권 발행의 수탁자를 맡을 수 없다. 제 8 조 발행인은 회사채 모집 설명서와 채권 존속 기간 동안의 정보 공개 문서에 수탁자가 수탁관리 책임을 이행할 때 발생할 수 있는 이익 충돌 및 관련 위험 예방 및 해결 메커니즘을 충분히 공개해야 하며, 동시에 수탁관리협의에서 명확하게 밝혀야 한다. 제 9 조 회사채 존속 기간 동안 수탁기관은 다른 제 3 자에게 수탁기관의 의무와 의무를 이행할 것을 위탁해서는 안 된다. 수탁자는' 관리방법', 본 지침 및 위탁협정에 규정된 직책이나 의무를 이행할 때 로펌, 회계사무소 등 제 3 자 전문기관을 초빙하여 전문 서비스를 제공할 수 있다. 제 3 장 수탁인의 권리와 의무 제 10 조 회사 채권을 공개적으로 발행한 수탁인의 의무는 본 규범 제 11 조부터 제 26 조의 규정에 적용된다. 사채를 비공개로 발행하는 수탁자는 본 규범 제 13 조, 제 24 조의 규정을 준수해야 한다. 비공개 회사채 수탁인의 기타 책임은 신탁협의에서 합의해야 한다. 비공개 회사채 발행인의 정보 공개 시기와 내용은 모집설명서에 따라 집행되며 관련 정보 공개 문서는 수탁기관이 협회에 등록한다. 제 11 조 회사채 존속 기간 동안 수탁자는 발행인의 신용상태를 지속적으로 주시하고 발행인의 경영 방침, 경영 범위 또는 생산 경영의 외부 조건에 중대한 변화가 발생했는지 모니터링해야 한다. (b) 채권 신용 등급이 변경되었습니다. (3) 발행인의 주요 자산은 압류, 압류 또는 동결되었다. (4) 발행인이 만기 채무를 청산하지 못했다. (5) 발행인은 그해 누적 신규 대출을 하거나 지난 연말 순자산의 20% 이상을 보증한다. (6) 발행인은 지난 연말 순자산 10% 를 초과하는 채권이나 재산을 포기한다. (7) 발행인이 지난 연말 순자산 10% 를 초과하는 심각한 적자를 발생시켰다. (8) 발행인은 자금 삭감, 합병, 분립, 해산 및 파산 신청 결정을 내린다. (9) 발행인은 중대한 소송이나 중재 문제를 다루거나 중대한 행정처벌을 받는다. (10) 발행인은 중대한 변화로 인해 회사채 상장 조건에 맞지 않을 수 있습니다. (11) 발행인은 사법기관에 의해 범죄를 저지른 혐의를 받고, 발행인의 이사, 감사, 고위 경영진은 사법기관에 의해 강제 조치를 취한 혐의를 받고 있다. (12) 채권 보유자의 권익에 중대한 영향을 미치는 기타 사항. 상술한 경우 수탁자는 규정과 협의에 따라 수탁관리 책임을 이행해야 한다. 제 12 조 수탁기관은 회사채 신용증급기관의 신용상태, 담보물의 가치와 소유권, 내외 증급메커니즘, 채무보장조치의 시행을 지속적으로 주시하고 위탁협의에 따라 상술한 상황을 점검해야 한다. 제 13 조 수탁자는 발행인이 지정한 회사채 모금자금의 수령, 저장, 이체 및 원금 상환을 감독해야 한다. 수탁기관은 자금을 모집한 지 한 달 이내에 발행인 및 모금자금 예금은행과 감독협정을 체결해야 한다. 제 14 조 회사채 존속 기간 동안 수탁자는 발행인이 모금한 자금의 사용이 회사채 모집설명서의 약속과 일치하는지 지속적으로 감독하고 정기적으로 점검해야 한다. 제 15 조 수탁기관은 진실하고 정확하며 완전하며 시기 적절하고 공정하게 정보를 공개해야 하며 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있어서는 안 된다. 수탁자는 이번 채권 거래소의 인터넷 사이트에 공개한 정보를 공개하고, 적어도 하나 이상의 중국증권감독회가 지정한 신문에 공개한 정보나 정보 요약을 게재해 공개해야 한다. 공개된 정보에는 정기 위탁 관리 업무 보고서, 임시 위탁 관리 업무 보고서, 중국 증권감독회 및 자율조직이 공개를 요구하는 기타 서류가 포함되며 이에 국한되지는 않습니다. 제 16 조 수탁자는 발행인에 대한 정기 추적 메커니즘을 확립하고 발행인이 회사채 모집설명서에 규정된 의무를 이행하고 매년 6 월 30 일까지 전년도의 위탁관리사무보고를 시장에 발표해야 한다. 전항에 규정된 위탁 관리 업무 보고에는 최소한 다음 내용이 포함되어야 합니다. (1) 수탁인의 직무 수행 상황 (b) 발행자의 운영 및 재무 상태. (3) 발행자가 모금한 자금의 사용 및 전문 가구 운영 상황; (4) 내부 및 외부 신용 등급 증가 메커니즘 및 지급 보장 조치가 크게 변경되어 기본 상황 및 처리 결과를 설명합니다. (5) 발행자 지급 보장 조치의 이행 및 회사채 원금의 상환 (6) 발행인이 회사채 모집설명서에 약속한 기타 의무의 이행 (있는 경우) (7) 채권 보유자 회의 상황; (8) 본 기준 제 11 조에 규정된 발생 상황은 기본 상황과 결과를 설명한다. 제 17 조 회사채 존속 기간 중 다음 상황 중 하나가 있는 경우 수탁기관은 해당 상황을 알고 있거나 알아야 하는 날로부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 임시로 위탁관리사무보고를 해야 한다. (1) 수탁기관이 수탁관리책임을 이행하는 데 이익 충돌이 있는 경우 (2) 발행인이 자금을 모으는 용도가 회사채 모집설명서와 일치하지 않는다. (3) 내부 및 외부 신용 등급 증가 메커니즘 및 지급 보장 조치가 크게 변경되었습니다. (4) 이 지침 제 11 조에 규정 된 상황. 제 18 조 회사채 존속 기간 동안 수탁자는 발행인에게 정보 공개 의무를 이행하도록 계속 독촉해야 한다. 제 19 조 수탁자는 적어도 20 일 (영업일 기준) 앞당겨 회사채 상환 이자 상환, 상환, 재판매 및 분할 상환을 위한 자금 마련을 파악해 발행인이 제때에 의무를 이행할 것을 촉구해야 한다. 제 20 조 수탁기관은 발행인이 채무를 상환할 수 없을 것으로 예상하면 발행인에게 추가 보증을 요구하고 발행인 및 기타 신탁협정이 약속한 기타 채무보증조치를 이행하도록 독촉해야 한다. 또는 법에 따라 법정기관에 재산보전조치를 신청할 수 있다. 신탁협의에서 관련 비용의 부담방식과 재산보전보증의 제공 방식을 합의할 수 있다. 수탁자는 발행인이 채무를 상환할 수 없을 것으로 예상하는 경우, 상술한 조치를 취하는 동시에 채권 거래 장소와 채권 등록 관리 기관에 통지해야 한다. 제 21 조 발행인이 채무를 상환할 수 없을 때 수탁기관은 발행인, 신용증급기관 및 기타 상환의무가 있는 기관에 상응하는 채무상환조치를 실시할 것을 독촉해야 하며, 채권보유자의 전부 또는 일부의 위탁을 받아 스스로 민사소송을 제기하고, 개편이나 파산에 참여하는 법률절차에 참여할 수 있도록 독촉해야 한다. 제 22 조 회사채 존속 기간 동안 수탁자는 채권 보유자와 발행인 간의 협상이나 소송을 부지런히 처리해야 한다. 제 23 조 발행인이 회사채에 대한 보증을 설정한 경우, 신탁협정은 담보재산을 신탁재산으로 약속할 수 있으며, 수탁기관은 채권 발행 전 또는 회사채 모집설명서에 명시된 시간 내에 담보의 권리증서나 기타 관련 서류를 취득하고 보증기간 동안 잘 보관해야 한다. 제 24 조 수탁관리 의무를 이행하기 위해 수탁자는 채권 보유자를 대표해 채권 보유자 명부 및 관련 등록 정보, 모금자금이 전문계좌에 저장 및 이체되는 상황을 조회할 권리가 있다. 제 25 조 수탁자는 수탁관리 의무를 이행하는 데 필요한 관련 정보를 알 권리가 있지만, 발행인의 영업 비밀 등 알려진 비공개 정보를 법에 따라 지켜야 하며, 채권 보유자의 권익에 큰 영향을 미칠 수 있는 사항을 이용하여 자신이나 타인을 위해 이익을 추구해서는 안 된다. 제 26 조 수탁기관은 약속대로 회사채의 위탁관리비와 위탁협정이 약속한 기타 비용을 받을 권리가 있다. 제 4 장 수탁기관의 변경 제 27 조 회사채 존속 기간 중 다음과 같은 경우 회사채 보유자 회의를 열어 수탁기관 변경 절차를 이행해야 한다. (1) 수탁기관이 본 지침이나 수탁기관 협의에 규정된 수탁기관의 의무를 계속 이행하지 못했다. (2) 수탁자는 법에 따라 폐쇄, 해산, 파산 또는 취소된다. (3) 수탁자는 서면 사퇴를 제안한다. (4) 수탁자가 더 이상 수탁자 자격을 갖추지 않는 기타 상황. 수탁기관이 채권 보유자 회의를 소집하지 않고 채권 보유자 회의를 소집해야 하는 경우, 현재 채권 총액 10% 이상의 채권 보유자가 자체적으로 채권 보유자 회의를 소집할 권리가 있습니다. 제 28 조 새 수탁자는 본 지침의 수탁자 자격 요건을 준수해야 하며 발행인과 수탁자 계약이 체결된 날 또는 양 당사자가 합의한 날부터 본 지침 및 원래 수탁자 계약에서 원래 수탁자의 권리와 의무를 계승해야 합니다. 본 지침 및 "수탁자 계약" 에 대한 원래 수탁자의 권리와 의무는 신규 수탁자가 발행인과 "수탁자 계약" 에 서명한 날 또는 양 당사자가 약속한 날짜에 종료됩니다. 그러나 원래 수탁자가 원래 수탁자 계약의 유효 기간 동안 누려야 할 권리와 책임은 면제되지 않습니다. 제 29 조 원래 수탁자는 변경 발효일 또는 그 이전에 새 수탁자와 인수인계 수속을 완료해야 한다. 원래 수탁자의 직무가 종료되면 신규 수탁자는 인수인계 절차가 완료된 날로부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 협회에 보고해야 합니다. 여기에는 신규 수탁자 이름, 신규 수탁자가 직무를 수행한 시작 날짜, 수탁자 변경 사유, 정보 전달 상황 등이 포함됩니다. 제 5 장 자율관리 제 30 조 수탁자는 위탁계약, 채권보유자 회의 규칙, 위탁관리업무원고, 증신조치 관련 권리증서 (있는 경우) 를 포함해 위탁관리사무의 모든 문서, 문서 및 전자자료를 잘 보관해야 한다. 보존 기간은 채권 만기일 또는 본이자가 모두 청산된 후 5 년 이상이어야 한다. 제 31 조 협회는 현장 검사와 오프사이트 검사를 통해 수탁자를 정기적으로 또는 비정기 점검할 수 있다. 제 32 조 협회의 수탁자 검사 내용은 (1) 위탁관리업무제도 수립 상황을 포함하되 이에 국한되지는 않는다. (2) 발행인의 신용, 증신 조치, 기금 모금에 대한 지속적인 관심, 발행인의 직무 수행을 촉구하는 등 수탁인의 직무 수행 상황 (3) 수탁자 정보 공개의 진실성, 정확성, 완전성 및 적시성 (d) 보관 자료의 무결성. 제 33 조 수탁자는 협회 검사에 협조해야 하며, 어떤 이유로든 관련 자료의 제공을 거부하거나 연기하거나, 진실하지 않고 부정확하며 불완전한 자료를 제공해서는 안 된다. 제 34 조 수탁자 및 관련 업무 인원이 본 규범 규정을 위반한 경우 협회는 상황의 경중을 고려하여 자율조치를 취하고 협회의 성실정보 관리 시스템에 기록해야 한다. 제 35 조 수탁기관 및 관련 업무인원이 법률, 법규 또는 관련 주관부의 규정을 위반하면 협회는 중국증권감독회 또는 기타 주관부에 넘겨 조사해야 한다. 제 36 조 수탁자 및 관련 업무 인원이 본 규범을 위반한 것을 발견하면 협회에 신고하거나 고소할 수 있다. 제 6 장 부칙 제 37 조 회사채 공개 발행의 경우, 위탁협의에는 최소한' 회사채 발행 관리 방법' 필수 조항의 내용이 포함되어야 하며, 위탁협의의 주요 내용은 회사채 모집설명서에 공개해야 한다. 회사채를 비공개로 발행하는 경우 발행인과의 합의 내용에 따라' 회사채 신탁관리협정 공개발행 필수 조항' 을 참고해 신탁협정 조항을 만들 수 있다. 제 38 조이 지침은 협회가 해석한다. 제 39 조이 지침은 발행일로부터 시행된다. 요약하면, 회사는 자격을 갖춘 수탁자를 선택해야 한다. "회사채 수탁관리조례" 에 따르면 수탁자는 증권감독회의 비준을 거쳐 채권 발행 과정에서 수탁관리권을 이행해야 한다. 수탁자는 반드시' 방법' 의 규정을 준수하고 엄격하게 자율해야 한다. 회사채 발행 과정에서 위법 행위가 있는 경우 법에 따라 법적 책임을 추궁할 것이다.