제 2 조 본법은 경내에서 증권 발행을 신청한 상장회사에 적용된다.
이 조치에서 언급 된 "증권" 은 다음과 같은 종류의 증권을 의미합니다.
(a) 주식
전환 사채
(3) 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독회) 가 인정한 기타 품종.
제 3 조 상장회사는 증권을 발행하여 비특정 대상에 공개적으로 발행하거나 특정 대상에 비공개로 발행할 수 있다.
제 4 조 상장회사가 증권을 발행하는 것은 반드시 진실하고 정확하며 완전하며 시기 적절하고 공정하게 정보를 공개하거나 제공해야 하며 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있어서는 안 된다.
제 5 조 중국증권감독회가 상장회사 증권 발행을 승인한다고 해서 증권의 투자가치나 투자자의 수익에 대한 실질적인 판단이나 보증을 하는 것은 아니다. 증권을 구독하는 투자자는 상장회사의 경영과 수익 변화로 인한 투자 위험에 대해 책임을 져야 한다. 제 1 절 일반 규정
제 6 조 상장회사의 조직 구조가 건전하고, 경영 상황이 양호하며, 다음과 같은 요구에 부합한다.
(1) 정관은 합법적이고 유효하며 주주 총회, 이사회, 감사회 및 독립이사제도가 건전하여 법에 따라 직무를 효과적으로 이행할 수 있다.
(2) 회사는 건전한 내부 통제 제도를 갖추고 있어 회사의 재무보고의 유효성, 합법적인 규정 준수 및 신뢰성을 효과적으로 보장할 수 있다. 내부 통제 시스템의 무결성, 합리성 및 유효성에는 큰 결함이 없습니다.
(3) 현직 이사, 감독자, 고위 경영진의 합격은 성실하고 근면하게 의무를 이행할 수 있으며,' 회사법' 제 148 조, 제 149 조의 규정을 위반하지 않고, 최근 36 개월 동안 중국증권감독회의 행정처벌을 받지 않았으며, 최근 12 개월 동안 증권거래소의 공개비난을 받지 않았다.
(4) 상장회사와 지주주주 또는 실제 통제인의 인원, 자산, 재무분리, 기관 및 업무독립으로 자율적으로 경영관리를 할 수 있다.
(5) 지난 12 개월 동안 대외보증을 제공하는 위법 행위는 없었다.
제 7 조 상장 기업의 수익성은 지속되며 다음과 같은 요구 사항을 충족합니다.
(a) 3 회계 연도 연속 이익. 비반복 손익을 공제한 순이익에 비해 비반복 손익을 공제한 순이익은 낮은 것으로 계산됩니다.
(2) 사업과 이윤원은 상대적으로 안정적이며 지주주주나 실제 지배인에 대한 심각한 의존은 없다.
(c) 기존 주요 사업 또는 투자 방향은 지속적으로 발전 할 수 있으며, 사업 모델 및 투자 계획은 안정적이며, 주요 제품 또는 서비스에 대한 시장 전망은 양호하며, 산업 운영 환경 및 시장 수요에는 현실적이거나 예측 가능한 주요 불리한 변화가 없습니다.
(4) 고위 경영진 및 핵심 기술자가 안정적이며 12 개월 동안 중대한 불리한 변화가 발생하지 않았습니다.
(5) 회사의 중요한 자산, 핵심 기술 또는 기타 주요 권익은 이미 합법적으로 취득하여 지속적으로 사용할 수 있으며, 실제 또는 예측 가능한 중대한 불리한 변화는 없습니다.
(6) 회사의 지속적인 운영에 심각한 영향을 미칠 수 있는 보증, 소송, 중재 또는 기타 중요한 사항은 없습니다.
(7)24 개월 이내에 공개적으로 증권을 발행한 경우 연간 영업이익이 전년 대비 50% 이상 떨어진 경우는 없다.
제 8 조 상장 기업의 재무 상태는 양호하며 다음 요구 사항을 충족한다.
(1) 회계 기초 업무 규범은 국가 통일 회계 제도의 규정을 엄격히 준수한다.
(2) 3 년 및 1 기 재무제표는 공인회계사가 예약의견, 부정의견 또는 의견을 표현할 수 없는 감사보고를 하지 않았다. 공인회계사가 유보의견이 없는 강조사항이 있는 감사 보고서를 발행하는 것은 발행인에게 중대한 악영향을 미치지 않거나 중대한 악영향을 미치기 전에 이미 제거되었다.
(c) 자산의 질이 좋다. 불량 자산이 부족하여 회사의 재무 상황에 중대한 악영향을 끼칠 수 없다.
(4) 경영 성과가 진실하고 현금 흐름이 정상이다. 영업소득과 원가비용의 확인은 국가 관련 기업회계규범의 규정을 엄격히 준수하며, 3 년 자산손상 충당준비금은 충분히 합리적이며, 경영실적을 조작하는 행위는 없다.
(5) 최근 3 년간 누적 현금으로 분배된 이윤은 최근 3 년 동안 실현된 연평균 할당가능 이익의 20% 이상이다.
제 9 조 상장 회사의 재무 회계 문서는 36 개월 이내에 허위 기록이 없으며 다음과 같은 중대한 위법 행위는 없다.
(1) 증권법, 행정법규 또는 규정을 위반하여 중국증권감독회 행정처벌을 받거나 형사처벌을 받는다.
(2) 상공업, 세금, 토지, 환경 보호, 세관 등의 법률, 행정법규 또는 규정을 위반하여 행정처벌과 줄거리가 심각하거나 형사처벌을 받는다.
(3) 국가의 다른 법률, 행정 법규를 위반하고 줄거리가 심각하다.
제 10 조 상장회사가 모금한 자금의 액수와 용도는 다음 규정에 부합해야 한다.
(a) 모금 된 기금은 프로젝트에 필요한 금액을 초과하지 않는다.
(2) 기금 모금의 사용은 국가산업정책과 환경보호, 토지관리 등 법률, 행정법규의 규정에 부합한다.
(3) 금융기업을 제외하고 이번 모금자금은 거래성 금융자산과 매각금융자산 보유, 대출자, 위탁재테크 등 금융투자에 사용할 수 없으며, 증권매매를 주업으로 하는 회사에 직접 또는 간접적으로 투자할 수 없다.
(4) 투자 프로젝트가 시행된 후에는 지주주주나 실제 통제인과 동업 경쟁이 발생하거나 회사의 생산 경영에 영향을 미치는 독립성이 발생하지 않습니다.
(5) 기금 모금을 위한 특별 저장제도를 세우고, 모금자금은 반드시 회사 이사회가 결정한 전문계좌에 입금해야 한다.
제 11 조 상장회사는 다음과 같은 상황 중 하나를 가지고 있으며, 공개적으로 증권을 발행해서는 안 된다.
(1) 이번 발행 신청서에는 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있다.
(2) 이전 공개 발행 증권에서 모금한 자금의 용도를 바꾸지 않고 고치지 않은 것이다.
(3) 상장회사는 12 개월 이내에 증권거래소의 공개 비난을 받았다.
(4) 상장회사 및 지주주주 또는 실제 통제인이 12 개월 이내에 투자자에 대한 공개 약속을 이행하지 못했습니다.
(5) 상장회사나 현직 이사, 고위 경영진이 범죄 혐의로 사법기관에 입건되거나 위법 혐의로 중국증권감독회에 입건된 혐의를 받고 있다.
(6) 투자자의 합법적 권익과 사회 공익을 심각하게 해치는 기타 상황.
섹션 ii 주식 발행
제 12 조 기존 주주에게 주식 (이하 "분주") 을 분배하는 것은 본 장의 제 1 절 규정 외에 다음과 같은 요구 사항을 충족해야 한다.
(1) 배정 주식 수가 이번 배급 전 총 지분의 30% 를 초과하지 않는다.
(2) 지주주주는 주주총회가 열리기 전에 구독을 약속한 주식의 수를 공개해야 한다.
(c) 증권법에 규정 된 위탁 발행.
지주주주가 주식 청약 약속을 이행하지 못하거나 위탁기간이 만료되면 원주주가 인수한 주식 수가 예정된 배급 수량의 70% 에 미치지 못할 경우 발행인은 발행가격에 같은 기간 은행 예금 이자를 더한 주주에게 반납해야 한다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 주주명언)
제 13 조는 불특정 대상에 주식 (이하 "증발") 을 공개적으로 발행하며, 이 장의 제 1 절 규정 외에 다음 요구 사항을 충족해야 한다.
(1) 최근 3 개 회계년도의 가중 평균 순자산 수익률이 평균 6% 이하가 아니다. 비반복 손익을 공제한 후의 순이익은 공제 전 순이익과 비교되며, 가중치가 낮은 평균 순자산 수익률을 계산하기 위한 기준으로 사용됩니다.
(2) 금융기업을 제외하고 최근 기말에 거래성 금융자산과 금융자산 매각, 타인에게 대출, 재테크 위탁 등 금융투자가 없다.
(c) 발행 가격은 발행 주식 의향서 발표 전 20 거래일 회사 주식의 평균 가격 또는 이전 거래일 평균 가격보다 낮아서는 안 된다.
섹션 iii 전환 사채 발행
제 14 조 전환 사채를 공개적으로 발행하는 회사는 본 장의 제 1 절 규정 외에 다음 조건을 충족해야 한다.
(1) 최근 3 개 회계년도의 가중 평균 순자산 수익률이 평균 6% 이하가 아니다.
(2) 이번 발행 이후 회사채의 누적 잔액은 1 차 기말 순자산의 40% 를 초과하지 않는다.
(3) 3 회계년도에 달성된 연평균 분배가능 이익은 회사채 1 년 이상의 이자보다 적다.
전항에서 언급 한 전환 사채는 발행 회사가 법에 따라 발행하고 합의 조건에 따라 일정 기간 내에 주식으로 전환 할 수있는 회사채를 의미합니다.
제 15 조 전환사채 기한은 최소 1 년, 최대 6 년이다.
제 16 조 전환 회사채 각 액면가는 100 위안이다.
전환가능한 회사채의 이율은 발행회사와 주보험업자가 협상하여 결정하지만 반드시 국가 관련 규정을 준수해야 한다.
제 17 조 전환회사채의 공개 발행은 자질이 있는 신용평가기관에 신용등급과 추적등급을 의뢰해야 한다.
신용 평가 기관은 적어도 일 년에 한 번 추적 등급 보고서를 발행해야 합니다.
제 18 조 상장 회사는 전환 가능한 회사채 만료 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 채권 잔액 원금 이자 상환을 완료해야 한다.
제 19 조 전환 가능한 회사채의 공개 발행은 채권 보유자의 권리를 보호하는 조치와 채권 보유자 회의의 권리, 절차 및 발효 조건을 규정해야 한다.
다음과 같은 경우 채권 소유자 회의를 열어야 합니다.
(a) 주식 모집 매뉴얼의 약속을 변경할 것을 제안한다.
(2) 발행자가 일정에 따라 원금과이자를 지불하지 못했습니다.
(3) 발행자가 자본을 삭감, 합병, 분립, 해산 또는 파산 신청을 한다.
(4) 보증인 또는 담보물에 중대한 변화가 일어났다.
(5) 채권 보유자의 중대한 권익에 영향을 미치는 기타 사항.
제 20 조 전환회사채의 공개 발행은 1 기 말 감사순자산이 15 억 위안 이상인 회사를 제외하고는 보증이 있어야 한다.
보증을 제공하는 것은 전액 보증해야 하며, 보증 범위에는 채권 원금, 위약금, 손해배상금, 채권 실현 비용이 포함됩니다.
보증방식으로 보증을 제공하는 것은 연대 책임 보증을 위해 보증인이 처음으로 감사한 순자산이 누적 대외보증액보다 적지 않다는 것을 보증한다. 상장상업은행을 제외하고 증권사나 상장회사는 전환채권을 발행하는 보증인이 될 수 없다.
담보나 담보를 설정하는 경우 담보나 담보재산의 평가는 담보액보다 낮지 않아야 한다. 평가는 자격을 갖춘 자산 평가 기관이 평가해야 한다.
제 21 조 전환 가능한 회사채는 발행일로부터 6 개월 후에야 회사 주식으로 전환될 수 있으며, 전환 기간은 전환 가능한 회사채의 존속 기간과 회사의 재무 상황에 따라 결정된다.
채권 보유자는 주식을 전매하거나 전매할 수 있는 선택권을 가지고 있으며, 전주 다음날 발행회사의 주주가 된다.
제 22 조 전주가는 공모설명서 발표 전 20 거래일 회사 주식의 평균 가격과 전거래일의 평균 가격보다 낮아서는 안 된다.
전항에서 언급 된 전환 주식 가격은 전환 가능한 회사채를 주식 모집 지침에 명시된 주당 지불 가격으로 미리 변환하는 것을 의미합니다.
제 23 조 모집설명서는 환매 조항에 합의할 수 있으며, 상장회사는 미리 약속한 조건과 가격에 따라 미환주를 환매할 수 있는 전환회사채를 환매할 수 있다고 약속했다.
제 24 조 모집설명서에 회매 조항을 약속할 수 있으며, 채권 보유자는 미리 약속한 조건과 가격에 따라 상장회사에 채권을 재판매할 수 있다고 약속했다.
주식 모집 설명서는 규정해야 한다.
제 25 조 모집설명서는 전환가격 조정의 원칙과 방법을 규정해야 한다. 전환회사채 발행 후 상장회사 주식은 배주, 증발, 송주, 배당, 분립 또는 기타 사유로 인해 변경되므로 전주가격을 동시에 조정해야 한다.
제 26 조 모집설명서는 전주 가격 인하를 약속하고, 약속도 해야 한다.
(1) 전주가격 개정 방안은 반드시 회사 주주총회 표결에 제출하고 회의에 참석한 주주가 보유한 의결권의 3 분의 2 이상을 거쳐야 한다. 주주총회가 표결할 때, 회사의 전환채권을 보유한 주주들은 회피해야 한다.
(b) 수정 된 전환 가격은 전항에 규정 된 주주 총회 개최 전 20 거래일 회사 주식의 거래 평균 가격과 이전 거래일의 거래 평균 가격보다 낮아서는 안된다.
제 27 조 상장회사는 스톡옵션과 채권을 별도로 거래할 수 있는 전환회사채 (이하' 전환회사채 별도 거래') 를 공개적으로 발행할 수 있다.
단독 거래에 대한 전환 가능한 회사채 발행은 이 장의 제 1 절 규정 외에 다음 요구 사항을 충족해야 합니다.
(1) 회사의 1 기말에 감사된 순자산은 15 억 위안 이상이다.
(b) 3 회계년도에 달성된 연평균 분배가능 이익이 1 년 미만인 회사채 이자.
(3) 3 회계연도 영업활동으로 인한 순 현금 흐름은 본법 제 14 조 (1) 항 규정에 부합하는 회사를 제외하고 회사채 1 년 이하의 이자보다 평균 이하가 아니다.
(4) 회사채 발행 후 누적 잔액은 1 기 기말 순자산의 40% 를 초과하지 않으며, 모든 동반 옵션 행권 이후 모금자금 총액이 회사채 발행 예정 금액을 초과하지 않을 것으로 예상된다.
제 28 조 전환 회사채 단독 거래는 상장회사 주식에 상장된 증권거래소에 상장을 신청해야 한다.
단독으로 거래되는 회사채 및 전환 가능한 회사채의 스톡옵션은 증권거래소 상장 요구 사항을 충족하는 경우 별도로 상장해야 합니다.
제 29 조 전환 회사채 단독 거래의 최소 기한은 1 년이다.
채권의 액면 금액, 금리, 신용등급, 원금이자 상환 및 채권 보호는 본 방법 제 16 조부터 제 19 조의 규정에 적용된다.
제 30 조 발행인은 단독으로 거래되는 전환 가능한 회사채 발행에 대한 보증을 제공하며, 본 방법 제 20 조 제 2 항부터 제 4 항의 규정이 적용된다.
제 31 조 영장 상장 거래의 경우, 영장의 합의 요소에는 행권 가격, 기한, 행권 기한 또는 행권 날짜, 행권 비율이 포함되어야 한다.
제 32 조 권증의 행권 가격은 공모설명서 발표 전 20 거래일 회사 주식의 평균 가격과 전거래일의 평균 가격보다 낮아서는 안 된다.
제 33 조 영장의 존속 기간은 회사채 기한을 초과해서는 안 되며, 발행일로부터 6 개월 미만이다.
모집설명서에 공고한 영장 존속 기간은 조정할 수 없다.
제 34 조 영장은 발행이 끝난 날부터 최소 6 개월 후에 실현권을 가질 수 있다. 행권기간은 존속기간이 만료되기 전의 기간 또는 존속 기간 내의 특정 거래일을 가리킨다.
제 35 조 전환사채 단독거래 모집설명서는 상장회사가 기금 모집을 통보한 용도를 바꾸고 채권 보유자에게 일회성 재판매권을 부여한다고 규정해야 한다. 제 36 조이 조치에서 언급 된 "비공개 주식 발행" 이란 상장 회사가 특정 대상에 주식을 비공개로 발행하는 것을 의미한다.
제 37 조 비공개 발행 주식의 특정 대상은 다음 조건을 충족시켜야 한다.
(1) 특정 대상은 주주 총회 결의안에 명시된 조건을 충족한다.
(2) 발행자는 10 개를 넘지 않습니다.
발행 대상이 해외 전략 투자자인 경우 국무원 관련 부서의 사전 승인을 받아야 한다.
제 38 조 상장회사의 비공개 주식 발행은 다음 조건을 충족시켜야 한다.
(a) 발행 가격은 가격 기준 이전 20 거래일 회사 주식의 평균 가격의 90% 이상이다.
(2) 이번 발행 주식은 발행일로부터 12 개월 이내에 양도할 수 없습니다. 지주주주, 실제 통제인 및 그 통제 기업이 인수한 주식은 36 개월 이내에 양도할 수 없습니다.
(3) 기금 모금은 본 조치 제 10 조의 규정에 부합한다.
(4) 이번 발행은 상장회사의 통제권 변화를 초래할 것이며 중국증권감독회의 다른 규정에 부합해야 한다.
제 39 조 상장회사는 다음 상황 중 하나가 있어 주식을 공개적으로 발행해야 한다.
(1) 이번 발행 신청서에는 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있다.
(2) 상장회사의 권익은 지주주주나 실제 통제인에게 심각한 피해를 입었으며 아직 제거되지 않았다.
(3) 상장회사와 그 자회사가 대외적으로 보증을 제공하고 아직 해지되지 않은 경우
(4) 이사, 고위 경영진은 36 개월 이내에 중국증권감독회 행정처벌을 받거나 12 개월 이내에 증권거래소에 의해 공개적으로 비난을 받는다.
(5) 상장회사나 현직 이사, 고위 경영진이 범죄 혐의로 사법기관에 입건되거나 위법 혐의로 중국증권감독회에 입건된 혐의를 받고 있다.
(6) 공인회계사가 최근 1 년 및 1 기 재무제표에 대해 낸 예약의견, 부정의견 또는 의견을 표현할 수 없는 감사보고. 그러나 예약 의견, 부정적인 의견 또는 의견을 표명할 수 없는 사안의 중대한 영향은 이미 제거되었거나 중대한 개편과 관련된 것을 제외하고 발행되었다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 부정적, 부정적, 부정적, 부정적, 부정적)
(7) 투자자의 합법적 권익과 사회 공익을 심각하게 해치는 기타 상황. 제 40 조 상장회사가 증권 발행을 신청하면 이사회는 법에 따라 다음 사항을 결의하고 주주총회에 제출하여 비준해야 한다.
이번 증권 발행 계획.
(2) 기금 모금에 관한 타당성 보고서;
(3) 이전 기금 모금 사용 보고서;
(d) 명확히해야 할 기타 사항.
제 41 조 주주총회의 주식 발행에 관한 결의에는 최소한 다음 내용이 포함되어야 한다.
(a) 이번 발행 증권의 종류와 수량.
(2) 발행 방법, 발행 대상 및 원주주에게 주식을 배급하는 안배
(c) 가격 책정 방법 또는 가격 간격;
(4) 기금 모금의 목적;
(5) 결의안의 효과;
(6) 이사회가 이번 발행의 구체적인 문제를 처리할 수 있는 권한을 부여한다.
(7) 명확히해야 할 기타 사항.
제 42 조 주주총회의 전환가능한 회사채 발행 결의에는 최소한 다음 내용이 포함되어야 한다.
(1) 이 조치 제 41 조에 규정 된 사항;
(2) 채권 금리;
(c) 채권 기한.
(d) 보증.
(e) 재판매 조건.
(6) 원금 상환의 기한과 방법;
(7) 주식 전환 기간;
(8) 전환 가격의 결정과 개정.
제 43 조 주주총회가 단독 거래에 대해 전환가능한 회사채를 발행하는 결의안에는 최소한 다음 내용이 포함되어야 한다.
(1) 본 방법 제 41 조, 제 42 조 제 (2) 항부터 제 (6) 항에 규정된 사항
(b) 영장의 권리 가격.
(c) 영장의 생존 기간.
(4) 권증의 행권기간이나 행권의 날.
제 44 조 주주대회는 증권 발행에 대한 결의를 내리며 회의에 참석한 주주가 보유한 의결권의 3 분의 2 이상을 통과해야 한다. 회사의 특정 주주 및 관련 당사자에게 증권을 발행하는 경우 주주 총회가 발행 방안에 대해 표결할 때 관련 주주는 피해야 합니다.
상장회사가 증권 발행에 대한 주주총회를 개최할 때 인터넷이나 기타 수단을 제공하여 주주들이 주주총회에 참가할 수 있도록 해야 한다.
제 45 조 상장회사는 공개 발행 증권이나 비공개 신주 발행을 신청하며, 반드시 추천기관이 보증하고 중국증권감독회에 보고해야 한다.
추천인은 중국증권감독회의 관련 규정에 따라 발행신청서류를 편성하고 제출해야 한다.
제 46 조 중국증권감독회는 다음 절차에 따라 증권 발행 신청을 심사한다.
(1) 신청서 접수 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 접수할지 여부를 결정합니다.
(2) 중국증권감독회가 신청서를 접수한 후 신청서에 대한 제 1 심을 실시한다.
(3) 감사위원회가 검토 한 신청 서류를 발급한다.
(4) 중국증권감독회가 비준하거나 비준하지 않는 결정을 내린다.
제 47 조 상장회사는 중국증권감독회가 발행을 승인한 날로부터 6 개월 이내에 증권을 발행해야 한다. 6 개월 이상 발행되지 않은 승인 서류는 무효이며, 반드시 중국증권감독회의 재승인을 거쳐야 발행될 수 있다.
제 48 조 증권 발행 전에 중대한 사건이 발생한 경우 상장회사는 발행을 중단하고 제때에 중국증권감독회에 보고해야 한다. 이 사항은 발행 조건에 중대한 영향을 미치므로 증권 발행 신청은 중국증권감독회가 재승인해야 한다.
제 49 조 상장회사가 발행한 증권은 반드시 증권회사가 인수해야 한다. 비공개로 주식을 발행하고, 발행 대상은 모두 상위 10 대 주주에 속하며, 상장회사가 자체적으로 판매할 수 있다.
제 50 조 증권 발행 신청이 승인되지 않은 상장회사는 중국증권감독회가 비준안 결정을 내린 지 6 개월 만에 증권 발행을 다시 신청할 수 있다. 제 51 조 상장회사가 증권을 발행하는 경우 중국증권감독회가 규정한 절차, 내용 및 형식에 따라 공개적으로 증권을 발행하는 공모설명서나 기타 정보 공개 서류를 편성해 법에 따라 정보 공개 의무를 이행해야 한다.
제 52 조 상장회사는 투자자가 법에 따라 공개한 정보를 적시에, 충분하고 공정하게 얻을 수 있도록 해야 하며, 정보 공개 문서는 간결하고 통속적인 언어로 작성해야 한다.
중국증권감독회가 규정한 내용은 정보 공개의 최소 요구 사항이다. 상장 회사는 투자자 투자 결정에 중대한 영향을 미치는 모든 정보를 충분히 공개해야 한다.
제 53 조 증권발행의안이 이사회를 통과한 후, 반드시 2 일 (영업일 기준) 이내에 증권거래소를 보고하고 주주총회 소집 통지를 발표해야 한다.
자산 또는 주식 매입을 위해 자금을 모으는 경우 주주 총회 통지를 발표하면서 회사의 기본 상황, 거래 가격, 가격 기준 및 회사 주주 또는 기타 관계자와의 이해 관계 여부를 공개해야 합니다.
제 54 조 상장회사는 주주총회가 발행 방안을 통과한 날로부터 2 일 (영업일 기준) 이내에 주주총회 결의안을 발표해야 한다.
제 55 조 상장회사는 중국증권감독회가 이번 발행신청에 대한 다음 결정을 받은 후 다음 영업일에 공고해야 한다.
(a) 검토를 수락하거나 끝내지 않는다.
(2) 찬성하지 않거나 찬성한다.
상장회사가 증권 발행 신청을 철회하기로 결정한 경우 신청 서류 철회의 다음 영업일 공고를 해야 한다.
제 56 조 상장회사 전체 이사, 감사 및 고위 경영진은 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 없음을 보장하고 개별 및 연대에 대한 법적 책임을 선언하는 공개 발행 증권 공모 설명서에 서명해야 합니다.
제 57 조 스폰서 기관과 스폰서 대표는 공개 발행 증권모집설명서 내용에 대해 실사와 서명을 하고 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 없음을 확인하고 해당 법적 책임을 져야 한다.
제 58 조 증권 발행을 위한 특별 문서를 발행하는 공인회계사, 자산평가사, 신용등급자, 변호사 및 해당 기관은 업계에서 인정하는 업무 규범과 윤리에 따라 서류를 발행해야 하며, 발행한 문서의 진실성, 정확성 및 무결성에 대한 책임을 명시해야 합니다.
제 59 조 공개 발행 증권의 공모설명서에 인용된 감사 보고서, 이익 예측 감사 보고서, 자산 평가 보고서 및 신용 등급 보고서는 자격을 갖춘 증권 서비스 기관에서 발행하고 최소 두 명의 자격을 갖춘 사람이 서명해야 합니다.
증권모집설명서 공개 발행에 인용된 법률의견서는 법률사무소에서 발행하고 최소한 두 명의 경영변호사가 서명해야 한다.
제 60 조 공개 발행 증권의 공모설명서는 최종 서명일로부터 6 개월 이내에 유효하다.
공개 발행 증권의 공모설명서는 유효기간을 초과하는 자산평가보고서나 신용등급보고서를 사용해서는 안 된다.
제 61 조 상장회사는 증권 공개 발행 전 2 ~ 5 일 (영업일 기준) 전에 중국 증권감독회가 승인한 모집 의향서 요약서나 중국 증권감독회가 지정한 신문에 전문을 게재해야 하며, 중국 증권감독회가 지정한 인터넷 사이트에 전문을 게재해야 한다. 그리고 중국증권감독회가 지정한 장소에서 공공 검열을 위해 준비한다.
제 62 조 비공개 신주 발행 후 상장회사는 최소한 하나 이상의 중국증권감독회가 지정한 신문에 발행 보고서를 게재해야 하며, 동시에 중국증권감독회가 지정한 인터넷 사이트에 게재해야 하며, 중국증권감독회가 지정한 장소에서 공개 검열을 위해 마련해야 한다.
제 63 조 상장회사는 다른 웹사이트와 신문에 공개 발행 증권의 공모서 전문이나 요약 및 발행 공고를 게재할 수 있지만 본 헌장 제 61 조, 제 62 조에 규정된 정보 공개 시간보다 이전해서는 안 된다. 제 64 조 상장회사가 본 조치 규정을 위반하면 중국증권감독회는 정돈을 명령할 수 있다. 직접 책임지는 주관자 및 기타 직접책임자에 대해서는 감독 대화, 부적절한 인선으로 인정되는 등 행정감독 조치를 취해 성실한 서류를 기록하고 발표할 수 있다.
제 65 조 상장회사 및 직접 책임을 지는 임원 및 기타 직접책임자들이 법률, 행정법규 또는 본 조치 규정을 위반하면 법에 따라 행정처벌을 받아야 하며, 관련 규정에 따라 처벌해야 한다. 범죄 혐의자는 법에 따라 사법기관으로 이송해 형사책임을 추궁한다.
제 66 조 상장회사가 제공한 신청서에는 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있으며, 중국증권감독회는 심사 종료 결정을 내릴 수 있으며, 36 개월 이내에 이 회사의 공개 증권 발행 신청을 더 이상 접수하지 않습니다.
제 67 조 상장회사는 이익 예측을 공개하고 이윤이 이익 예측의 80% 에 미치지 못하는 것을 실현하며, 그 법정대표인과 이익 예측 감사 보고서에 서명한 공인회계사는 주주총회와 중국증권감독회가 지정한 신문에 공개적으로 설명하고 사과해야 한다. 불가항력 제외 중국증권감독회는 법정 대리인에게 경고를 줄 수 있다.
실현된 이윤은 이윤 예측의 50% 에 미치지 못했고, 불가항력을 제외하고는 중국증권감독회가 36 개월 이내에 회사의 공개 증권 발행 신청을 접수하지 않을 것이다.
제 68 조 상장회사가 본 방법 제 10 조 (3) 항, 제 4 항 규정을 위반하면 중국증권감독회는 시정을 명령할 수 있으며, 36 개월 이내에 이 회사의 공개 증권 발행 신청을 접수하지 않을 수 있다.
제 69 조 증권발행에 대한 감사보고, 법률의견서, 자산평가보고서, 신용등급보고서 등 특별문서를 발행하는 증권서비스기관과 인원이 낸 특별문서는 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있다. 중국증권감독회 12 개월 이내에 관련 기관이 발행한 증권발행전문서류를 접수하지 않고, 관련 인원이 발행한 증권발행전문서류를 36 개월 이내에 접수하지 않는다.
제 70 조 인수 기관이 비공개로 발행된 신주를 인수할 때, 본 방법 제 37 조의 규정에 부합하지 않는 대상에 신주를 배급하는 경우, 중국증권감독회는 이를 시정하도록 명령할 수 있으며, 36 개월 이내에 증권 인수 참여를 거부할 수 있다.
제 71 조 상장회사의 비공개 신주 발행은 본 방법 제 49 조의 규정을 위반한다.
제 72 조 본 조치에서 규정한 특정 대상이 규정을 위반하고, 기한이 만료되지 않은 주식을 무단으로 양도하는 경우, 중국증권감독회는 시정을 명령할 수 있다. 줄거리가 심하여 12 개월 이내에 특정 대상으로 증권을 구독해서는 안 된다.
제 73 조 상장회사, 스폰서 기관, 위탁업자가 요청서에 참여한 투자자에게 재정 지원이나 보상을 제공하는 경우 중국증권감독회는 시정을 명령할 수 있다. 줄거리가 심하면 경고와 벌금을 부과한다. 제 74 조 상장회사가 외화인수증권을 발행하는 방법과 상장회사가 직원들에게 증권을 발행하여 인센티브를 주는 방법은 중국증권감독회가 별도로 제정한다.
제 75 조 본법은 2006 년 5 월 8 일부터 시행된다. 상장회사가 처음으로 주식관리방법 (명령증권감독회 1 호),' 상장회사의 최초 공개발행에 관한 통지' (간예발 [2006 54 38+0]43 호),' 상장회사의 최초 공개발행 관련 조건에 관한 통지' ()