(b) "사람" 은 개인, 주식유한회사, 협력단체, 협회, 주식회사, 신탁회사, 주식회사로 등록되지 않은 조직, 정부 또는 정부의 정치조직을 가리킨다. 본 단락의' 신탁회사' 에는 수혜자의 이익이 특정 증권에 기반을 둔 신탁회사만 포함되어야 한다.
(3) "판매" 또는 "판촉" 이라는 용어는 증권 또는 증권 지분의 판매 또는 유상 처리를 포함하는 계약입니다. "판매 견적", "판매 견적" 또는 "견적" 에는 증권 또는 유가 증권 구매에 대한 관심을 유도하거나 유도하는 견적이 포함되어야 합니다. 이 단락에 정의 된 용어와 섹션 5 (C) 에 사용 된 "입찰 견적" 에는 발행자 (또는 발행자 또는 발행자가 통제하는 사람, 또는 발행자가 직접 또는 간접적으로 통제하는 사람) 및 대리점, 발행자가 직접 통제하거나 발행자가 직접 통제하는 사람 또는 발행자가 직접 통제하는 사람이 포함되지 않아야 합니다. 증권 또는 기타 물건을 구매하는 계좌의 배당금으로 제공되거나 납품되는 증권은 구매한 상품의 일부로 제공 및 판매된다고 명확하게 가정해야 합니다. (데이비드 아셀, Northern Exposure (미국 TV 드라마), 상품명언) 증권이 처음 발행되거나 양도될 때, 그러한 증권을 발행하거나 양도할 수 있는 권한이나 특권은 해당 증권을 같은 발행인이나 다른 사람의 다른 증권으로 전환할 수 있는 권리를 주거나, 같은 발행인이나 다른 사람의 다른 증권을 인수할 수 있는 권리를 부여합니다. 그 권리는 미래 날짜에만 행사할 수 있으며, 그러한 증권의 견적이나 매각으로 간주해서는 안 된다. 그러나 이 같은 전환권이나 인수권 행사로 해당 증권을 발행하거나 양도하는 자는 해당 증권의 매각으로 간주해야 한다.
(4) "발행인" 이라는 용어는 유가 증권을 발행하거나 발행하려는 사람을 의미합니다. 그러나 무이사 (또는 유사한 기능을 수행하는 사람) 회의, 주식분할조직의 예금증서, 지분신탁증명서, 증권담보가 있는 신용증서 또는 투자신탁회사의 지분이나 주식증서, 고정, 엄격하게 관리되는 단일 형태의 증서의 경우,' 발행인' 이라는 용어는 신탁회사의 규정과 그에 따라 이런 증권을 발행하는 기타 계약이나 서류를 가리킨다. 단, 협회가 주식회사, 신탁회사, 위원회 또는 기타 법인에 의해 조직되지 않은 회원의 제한된 책임을 규정한 경우 수탁자 또는 그 구성원은 협회, 신탁회사, 위원회 또는 기타 법인이 발행한 증권의 발행인으로 책임을 져서는 안 됩니다. 그러한 장비에 대한 신탁 증명서 또는 유사 증권과 관련하여 "발행인" 이라는 용어는 장비 또는 재산이 사용되거나 사용될 사람을 의미합니다. 석유, 가스 또는 기타 미네랄의 소액 권익을 연장할 수 있는 권리의 경우, "발행인" 이라는 용어는 유가 증권의 공개 매각을 목적으로 소액의 권익을 창출하는 모든 권리 소유자 또는 그러한 권리 중 어떤 권익의 소유자 (전부 또는 일부) 를 의미합니다.
(e) "위원회" 는 미국 연방 무역위원회를 의미한다.
(6) "영토" 는 푸에르토리코, 필리핀 제도, 파나마 운하 지역, 버진 제도, 미국의 섬 영토를 가리킨다.
(7) "주 간 무역" 이란 여러 주 간 또는 콜롬비아 특구 또는 미국의 준주와 어떤 주 또는 다른 준주 사이, 외국과 어떤 주, 준주 또는 콜롬비아 특구 사이 또는 콜롬비아 특구 내의 증권 거래 또는 무역, 이와 관련된 운송 및 통신을 말한다.
(8) "등록 보고서" 는 섹션 6 에 명시된 보고서 (모든 개정 및 보고서의 일부로 또는 참조로 보고서에 첨부된 모든 보고서, 파일 또는 메모 포함) 를 의미합니다.
(9) "서면" 또는 "쓰기" 는 인쇄, 인쇄 또는 서면 통신 수단을 의미합니다.
(10) "지시" 는 통신, 서면 또는 라디오 또는 TV 를 통해 전달되는 모든 지침, 통지, 통보서, 광고, 서신 또는 메시지를 통해 증권 판매를 인용하거나 증권 판매를 확인하는 것을 의미합니다. 그러나 (a) 등록 보고서 유효일 이후에 전송되거나 전송된 정보 (10 섹션 (b) 에서 허용하는 지침 제외) 는 10 섹션 (a) 의 서면 지침을 준수하는 것으로 판명되거나 또는 (b) 증권에 관한 통지, 통지, 광고, 서신 또는 정보, 섹션 10 에 명시된 서면 규범을 어디서 얻었는지 설명하고 증권만 식별하고, 가격을 설명하고, 누가 지시를 집행할 것인지 설명하고, 공공이익과 투자자 보호에 필요한 것으로 간주되는 위원회의 규정 또는
(1 1) 패키지 판매 (package sale) 는 유가 증권 유통을 위해 발행인으로부터 유가 증권을 구매하거나, 증권 유통을 위해 발행인에게 유가 증권을 제공 또는 판매하거나, 이와 같은 일에 참여 또는 직접 또는 간접적으로 참여하거나, 그러한 일에 직접 참여하거나 참여하는 것을 의미합니다 그러나, 이 용어에는 대리점이나 거래상으로부터 요금을 받는 것에 관심이 있지만, 거래상이나 판매자가 통상적이거나 습관적으로 받는 비용을 초과하지 않는 사람들이 포함되어서는 안 된다. 본 단락에서 "발행인" 이라는 용어는 발행자를 제외한 모든 직접 또는 간접적으로 발행자 또는 발행자가 통제하는 사람 또는 직접 또는 간접적으로 발행자와 공동으로 통제하는 사람을 포함해야 합니다.
(12) 거래자는 대리인, 브로커 또는 의뢰인으로서 일부 또는 전체 시간 동안 다른 사람이 발행한 증권의 견적, 매입, 판매 또는 기타 증권 거래 활동에 직접 또는 간접적으로 종사하는 모든 사람을 의미합니다.
(13) "보험회사" 는 보험회사로 구성된 회사로, 기본 및 주요 업무활동은 보험회사가 담보한 위험을 담보하거나 재보험하고 보험전문가 또는 유사 주나 지역 또는 콜롬비아 특구의 관리나 기관의 감독을 받는 것이다. 또는 그 회사의 인수인이나 유사한 관원이나 청산 대리인을 맡을 수 있는 사람.
(14) "독립 계정" 이란 보험 회사가 미국 주 또는 지역, 콜롬비아 지구 또는 캐나다 특별 행정구 또는 캐나다 특별 행정구 누구에게나 준수하는 법을 의미합니다. 이러한 법률은 해당 계정에 포함된 자산의 소득, 이익 및 손실이 실현 여부와 상관없이 해당 계약이 충족될 경우 보험 회사의 기타 소득, 이익 또는 손실에 관계없이 계정에 기록되거나 계정에서 추출되어야 한다고 규정하고 있습니다.